2022证劵从业( 新 )考试真题及详解7节.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试真题及详解7节2022证劵从业( 新 )考试真题及详解7节 第1节中国银行保险监督管理委员会成立时间（ ）。A.2022 年B.2022 年C.2022 年D.2022 年答案：D解析：2022年3月17日十三届全国人大一次会议通过了国务院机构改革方案决定了组建中国银行保险监督管理委员会。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况答案：D解析：根据证券期货投资

2、者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标（5）风险偏好及可承受的损失;（6）诚信记录（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。客观公正诚实信用平等自愿A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询机

3、构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（ ）。A.40B.47C.53D.59答案：D解析：m=(C+D)/(C+A)=(500+6000)/(500+600)=59。货币市场基金利润分配的规定有（ ）。.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不

4、享有基金的分配权益 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。具体而言，货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润；每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。故第项错误。货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。A.现值B.内在价值C.时间价值D.终值答案：C解析：货币的时间价值的概念。下列关于

5、有限责任公司的说法中，正确的是（ ）。A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任答案：D解析：有限责任公司（也称有限公司）是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的公司。证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（

6、）。维护行业声誉原则获取最大收益原则勤勉尽责原则维护客户利益原则?A：B：C：D：答案：C解析：根据证券业从业人员执业行为准则第二条，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解7节 第2节下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公

7、司职务答案：D解析：证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（ ）行为。替客户办理账户开立、注销、转移与客户约定

8、分享投资收益向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.B.C.D.答案：D解析：选项属于根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有的行为，选项向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务推广协议签订服务提供注册登记A: . . . B: . . C: . D: . 答案：A解析：根据证券投资顾问业务暂行规定第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供

9、、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。经证券公司（ ）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿答案：B解析：经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。(2022年)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户答案：D解析：证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行

10、行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。根据有关规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票。A.50B.60C.70D.80答案：D解析：根据公开募集证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有80以上的资产投资于股票；债券基金应有80以上的资产投资于

11、债券。公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。股东(大)会董事会监事会审计委员会A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据公司法的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10答案：A解析：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解7节

12、第3节股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30答案：C解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制答案：C解析：全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖。退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合

13、伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙答案：C解析：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（ ）情形的，可以收购。减少公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份A.B.C.D.答案：D解析：股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份奖励给本公司职工；（4）股东因对股东大会作出的公

14、司合并决议持异议，要求公司收购其股份。基金托管费通常按（ ）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值答案：D解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场答案：D解析：按照组织方式，可以将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场。王某委托买卖证券，则他需要支付的是（ ）。佣金个人所得税过户费印花税A.B.C.D.答

15、案：D解析：客户委托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人所得税。为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏禁止对基金的证券投资业绩进行预测禁止违规承诺收益或承担损失禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构A.B.C.D.答案：D解析：基金信息披露的禁止性规定，除以上答案外，还有禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性、推荐性

16、文字。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解7节 第4节资产管理业务的基本要求包括（ ）勤勉尽责充分了解客户资格审批业务融合A.B.C.D.答案：C解析：资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元答案：C解析：同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。在证券交易

17、市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。I柜台市场代办股份转让市场证券交易所店头市场A. I、B.、C. I、D.、答案：A解析：在证券交易市场发展的早期，柜台市场（又称“店头市场”）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。 A、从业人员不得开立股票账户 B、从业人员不得收受他人赠予的股份 C、从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D、从业人员可以和公司订立优先股认股权答案：D解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。关于非金融机构开展基金托管业务的准

18、入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。A.3;10亿B.3；20亿C.5；10亿D.5；20亿答案：B解析：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公

19、告当日起将其调整出标的证券范围证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效A.B.C.D.答案：B解析：考点：本题考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（ ）。有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会监事会应当包括不高于总人数的13的公司职工代表董事、高级管理人

20、员不可以兼任监事A.、B.、C.、D.、答案：C解析：有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员不得兼任监事。可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（ ）。I基金国债公司债权证A.I、B.I、C.、D.I、答案：D解析：在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、基金、债券、权证和经中国证监会批准的其他交易品种。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解7节 第5节甲、乙、丙、丁投资设立A普通合伙企

21、业，合伙协议约定如果聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员，必须经全体合伙人2/3以上同意才可以。现欲聘任戊担任合伙企业的经营管理人员。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述正确的是（）。A.应当经全体合伙人一致同意才可以B.应当经全体合伙人过半数同意才可以C.应当经全体合伙人2/3以上同意才可以D.应当经全体合伙人1/2以上同意才可以答案：C解析：除合伙协议另有规定外，聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员，应当经过全体合伙人一致同意，本题中合伙协议有约定，那么按照合伙协议约定执行就可以了。甲、乙、丙三人于2022年4月出资成立了一家有限责任公司。2022年4月丙与丁达成协议，将其

22、在该公司拥有的股份全部转让给丁。对此，甲和乙均不同意。有关此事的下列解决方案中，符合我国公司法规定的有（ ）。A.由甲和乙购买丙欲转让给丁的股份B.由甲和乙购买丙欲转让的部分股份，其余部分转让给丁C.如果甲和乙都不愿购买，丙应当取消与丁的股份转让协议D.如果甲和乙都不愿购买，丙与丁的股份转让协议成立答案：A,B,D解析：根据公司法的规定，有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资时，必须经全体股东过半数同意；不同意转让的股东应当购买该转让的出资；如果不购买，视为同意。刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2022年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，

23、刘某所持股票的账面价值为（ ）。A.220万元B.240万元C.200万元D.180万元答案：C解析：发放股票股利不影响股东在公司中占有的权益比例和股票的账面价值。下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。.融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A：.B：.C：.D：.答案：A解析：信用交易资金交收账户：用于客户融资融

24、券交易的资金结算。金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（ ）。.货币衍生工具.利率衍生工具.结构化金融衍生工具.股权类产品的衍生工具A：.B：.C：.D：.答案：C解析：金融衍生工具的分类。金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具，结构化金融衍生工具属于金融衍生工具按照金融衍生工具自身交易的方式及特点分类下的一种。合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：最近3年没有受到监管机构的重大处

25、罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股票C.期货D.基金答案：C解析：证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统法以保障和约束为内容A.B.C.D.答案：A解析：法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实

26、施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解7节 第6节根据证券法规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。A公司营业执照B公司章程C申请公司债券上市的董事会决议D公司债券使用管理办法答案：D解析：根据证券法第五十八条，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：上市报告书；申请公司债券上市的董事会决议；公司章程；公司营业执照；公司债券募集办法；公司债券的实际发行数额；证券交易所上市规则规定的其他文件。企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相

27、联系的资金融通形式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资答案：D解析：商业信用融资是企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。期货交易所的会员不包括()。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员答案：D解析：期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所B.中国证券业协会C.登记结算中心D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：证券公司监督管理条例第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银

28、行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规2、负责证券业从业人员资格考试、执业注册3、依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求4、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分5、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A.1、2、3、4B.1、3、4、5C.2、3、4、5D.1、2、3、4、5答案：B解析：注意审题 题目问的是，中国证券业协会应该履行的职责， 选项2是，中国证券业协会应该行使的职责，故选项2不选。 1.

29、中国证券业协会依据证券法的有关规定行使的职责（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；（2）依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；（3）收集整理证券信息，为会员提供服务；（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。2中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责（1）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；

30、（2）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；（3）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；（4）负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；（5）负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；（6）负责场外证券业务事后备案和自律管理；（7）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。下列（ ）属于我国公司法规定的普通股股东所享有的基本权利。公司重大决策参与权公司资产收益权和剩余资产分配权知情权处置权优先认购权A.B.C.D.答案：B解析：公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权是公司法规定的普通股股东的基本权利。(2022年)证券

31、、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。勤勉尽责；平等自愿；诚实；谨慎。A.、B.、C.、D.答案：C解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。（ ）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行答案：A解析：金融债券的登记与托管，选A。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解7节 第7节上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。

32、公司概况董事、监事、高级管理人员持股情况持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额公司的实际控制人A.B.C.D.答案：D解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：公司概况；公司财务会计报告和经营情况；董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证

33、券和客户归还的证券，不得用于证券买卖客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A.B.C.D.答案：A解析：信用交易资金交收账户：用于客户融资融券交易的资金结算。下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业.归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管答案：D解析：减少了审批的同时，强化过程监管与行为监管

34、。证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A:资金募集和证券交付B:证券创设和证券交付C:证券创设、资金募集和证券交付D:证券登记和资金募集答案：D解析：证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。已发行金融资产的流通市场是（ ）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场答案：D解析：二级市场是已发行金融资产的流通市场，金融资产的持有者可以在这个市场中将持有的证券出售，以达到变现的目的。二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券

35、。二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易D.公司最近1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易答案：D解析：公司最近3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D 项说法错误。资产管理业务的基本要求包括（ ）勤勉尽责充分了解客户资格审批业务融合A.B.C.

36、D.答案：C解析：资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场从事与其履行职责有利益冲突的业务接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A.B.C.D.答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会禁止的其他行为。