证券从业历年真题解析9篇.docx

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1、证券从业历年真题解析9篇证券从业历年真题解析9篇 第1篇 2022证券从业资格考试模拟试题哪个出版社的好?点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考

2、前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 当现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA时，为卖出信号，此种交叉称为“死亡交叉”。 （ ）正确答案：当现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA时，为买进信号，此种交叉称为“黄金交叉”。 下列关于通货膨胀的说法，正确的是（ ）。A通货膨胀有被预期和未预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三

3、种B温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀C严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀D恶性通货膨胀是指三位数以上的通货膨胀正确答案：ACD证券从业资格证考试真题谁有考试真题或者在哪里有下载麻烦告诉小弟一下，想看看到底会考哪些内容，买的一些书上出的题目好像有点偏！基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考

4、试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区

5、金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 上市公司购买、出售、置换入的资产总额占最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50以上的行为属于重大

6、资产重组行为。此题为判断题(对，错)。正确答案： 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。( )正确答案：权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。权证行权期内，证券登记结算公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。证券从业历年真题解析9篇 第2篇 认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者不能将它合法转让.正确答案： 20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。 ( )此题为判断题(对，错)。正确答案：

7、 高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此投资者对其十分感兴趣。 ( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 营运资金越多，并不能说明不能偿还的风险越小。 （ ）正确答案： 2022年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。 （ ）正确答案： 在共同对手方制度下，如果买卖中的一方不能按照约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A按照我国相关规定，在共同对手方制度下，如果买卖中的一方不能按照约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。证券从业历年真题解析9篇

8、第3篇 证券是指（ ）。A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B、各类证明持有者身份和权利的凭证C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证正确答案：AC 企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即（ ）。A尽职推荐阶段B持续督导阶段C前端督导阶段D后台督导阶段正确答案：AB 公开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于()。A.2%B.4%C.6%D.8%下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载

9、全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 国债基金是（ ）。A一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B有国家信用作为保证C收益会受市场利率的影响D若市场利率上调，其收益将上升正确答案：ABC （ ）对市场上的“羊群效应”、股价瞬

10、间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。A基本分析流派B技术分析流派C学术分析流派D行为分析流派正确答案：D 根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100 万股（份），债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。 ( )正确答案：175.B债券以人民币100元面额为1张，债券质押式回购以100元标准券为1张。股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张

11、。证券从业历年真题解析9篇 第4篇 中国结算公司沪、深分公司会在（ ）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。 A当日闭市前 B当日24：00前 C次日开市前 D次日闭市前正确答案：C掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。 上市公司行业分类指引以在（ ）挂牌交易的上市公司为基本分类单位。A上海证券交易所B中国境内证券交易所C深圳证券交易所D上海期货交易所正确答案：B上市公司行业分类指引以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 衡量一个基金经营业绩的主要指标和基金份额交易价格

12、的内在价值和计算依据的是基金份额净值。 （ ）正确答案：基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和。（ ）正确答案： 在现实生活中，只有金融期权期货，而没有金融期货期权。（ ）正确答案：在现实生活中，只有金融期货期权，而没有金融期权期货，即只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。 下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是（ ）A是商业银行为了补充附属资本而发行的B清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后C发行期在10年以上D

13、发行之日起8年内不可赎回的债券26. 我国证券投资基金法正式实施后，我国证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出的特点是（ ）A. 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式B. 基金规模快速增长，封闭式基金，逐渐成为基金设立的主流形式C. 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D. 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快正确答案：AB,ACD证券从业历年真题解析9篇 第5篇 ()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险正确答案：C

14、 在基金定期报告中，基金一般会披露的内容不包括（ ）。 A本期加权平均份额净值利润率 B期末基金资产净值 C期末已实现收益 D期末基金份额净值正确答案：C在基金定期报告中，基金一般会披露本期利润、本期已实现收益、加权平均基金份额本期利润、本期加权平均份额净值利润率、本期基金份额净值增长率、期末可供分配利润、期末可供分配基金份额利润、期末基金资产净值、期末基金份额净值等指标。通过这些指标可以分析基金的盈利能力和分红能力。 在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。 （ ）正确答案：会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过

15、其他会员的网关进行交易申报。 对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ ）。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C公司股本总额不少于人民币5000万元D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：C 自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交

16、割单。柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员。 基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（ ）正确答案：证券从业历年真题解析9篇 第6篇 缺口，通常又称为跳空，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域。 （ ）正确答案：A考点：熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。见教材第六章第二节，P296。 著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。A巴菲特B本杰明 格雷厄姆C尤金 法玛D凯恩斯正确答案：C20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家尤金?法玛提出了著名的有效市场假说理论。 （ ）年被称为“中国资产证券化元年”。A2022B2022C20

17、22D2022正确答案：C 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A15B30C40D45正确答案：D略 股权类期权通常包括（ ）。 A单只股票期权 B股票组合期权 C股价指数期权 D百慕大期权正确答案：AB掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。 股票基金的最大特点是（ ）。A投资风险小，回报率低B投资于短期金融工具C无法抗御通货膨胀D适合长期投资正确答案：D证券从业历年真题解析9篇 第7篇 证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。正确答案：证券从业人员在执业过

18、程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。 新税法建立各类企业统一使用的企业所得税制度，参照国际通行做法，体现了几个统一，其中不包括（ ）。A内资企业、外资企业使用统一的企业所得税法B统一并适当降低企业所得税税率C统一和规范税前扣除办法和标准D统一缴纳税款的时间E统一税收优惠政策正确答案：D 直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。 （ ）正确答案： 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）正确答案：B。证券公司在证券承销过程中也可能有证

19、券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的（ ）中支出。A税前利润B资本公积C盈余公积D税后利润正确答案：D 基金监察稽核的目的是检查和评价公司（ ）制度的合规性。A董事会B监事会C内部控制D独立董事正确答案：C监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

20、，确保国家法律、法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益。证券从业历年真题解析9篇 第8篇 如果WMS的值比较小，则当天价格处于相对较高的位置，要提防回落。（ ）正确答案： 证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B两者不存在从属或依附的关系，而是代理委托的关系。 （ ）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式正确答案：B 基金营销作为一种理财产品或服务，是“一锤子买卖”，更需要制度化、规范化的持续性服务。（ ）正确答案： 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息

21、披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。 ( )正确答案：151.A证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币；设有专门的基金托管部门；基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；有安全保管基金财产的条件等。 在证券回购交易中的交易双方，在回购期内( )动用抵押债券。A可以B不可以C经融资方同意后才可以D经交易所同意后才可以正确答案：B43B回购期间，交易双方不得动用质押的债券。回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系。证券从业历年真题解析9

22、篇 第9篇 现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是（ ）。A效率市场理论B股票价值决定其价格C按照投资风险水平选择投资对象D股票的价格围绕价值波动正确答案：A 金融期货的种类主要有( )A单据期货B外汇期货C利率期货D股权类期货正确答案：BCD119. BCD在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货（如股票价格指数期货和股票期货等）三种类型。 买入并持有策略适用于（ ）。 A有长期计划水平 B有短期计划水平 C满足于战略性资产配置 D不满于战略性资产配置正确答案：AC熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用。见教材第十二章第三节，P303。 基金产

23、品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（ ）。A产品线的长度B产品线的宽度C产品线的深度D产品线的高度正确答案：D 基金托管人应该是（ ）的金融机构。A完全独立于基金管理机构B具有一定的经济实力C实收资本达到一定规模D具有行业信誉正确答案：ABCD基金托管人的作用决定了它对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任。概括地说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。 为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般只遵循突出主营业务和避免同业竞争，减少关联交易基本原则。（ ）正确答案：