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1、证券从业考试题免费下载9篇证券从业考试题免费下载9篇 第1篇 储蓄国债(电子式)是2022年推出的国债新品种。 （ ）正确答案： 代办股份转让的基本规则按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ）。A投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交B证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息C投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费D投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税正确答案：BC 能在证券交易所市场上买卖的基金有（ ）。 A封闭式基金 B上市的开放式基金 C交易型开放式指数基金 D非上市的开放式基金

2、正确答案：ABC熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。 2000年7月5日，中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的中国证券业协会证券分析师职业道德守则规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。 ( )正确答案：154.A证券分析师职业道德的“十六字原则”在中国证券分析师职业道德守则中有清晰表述。 股票的理论价格用公式表示：股票价格=预期股息市场利率。 （ ）正确答案： 深圳证券交易所规定，属于下列( )情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制A首次公开发行股票上市的B暂停上市后恢复上市的C首次公开发行上市的封闭式基金D增发上市的股票正确答案：AB答案为AB 深圳证券交易所规定，属于

3、下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行股票上市的；(2)暂停上市后恢复上市的；(3)中国证监会或证券交易所认定的其他情形 国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益会随之下降。（对吗点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-6

4、6575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 证券从业考试题免费下载9篇 第2篇 充分就业是指对劳动力的完全利用，即在实际的经济生活中达到失业率为零的状态。（ ）正确答案： 积极型股票投资战略的目标是（ ）。A获取平均收益B获取最大化利润C获取超额收益D上述全部正确正确答案：C消极型管理是有效市场的最佳选择。无效市场或市场不是充分有效的情况下，积极型管理策略是最好的选择，实施积极型管理的目标是超越市场获取超额收益。因此本题选C。 自2022年1月1日起施行的中华人民共和国企业所得税法对外资企业的净利润增长带来积极的预

5、期。（ ）正确答案：2022年1月1日起施行的中华人民共和国企业所得税法，对我国包括上市公司在内的内资企业的净利润增长将带来积极的预期。 资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。（ ）正确答案： 下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有( )A全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为B全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券C中国证券登记结算有限责任公司为

6、中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构D中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门正确答案：ABD76. ABDC项应为中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。 根据2022年5月8日起施行的上市公司证券发行管理办法，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。（ ）正确答案： 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由( )负责办理。A.基金托管人B.基金管理人C证券登记结算中心D.商业银行正确答案：B答案为B。证券投资基金法第五十一条规定，开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人负

7、责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。证券从业考试题免费下载9篇 第3篇 最优证券组合是指相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（ ）。 A位置最低 B.位置最高 C.曲度最大 D.曲度最小正确答案：B熟悉最优证券组合的含义和选择原理。见教材第七章第二节，P340。 可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。 （ ）正确答案：A熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见教材第十一章第一节，P406。 下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有

8、（ ）。 A上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B经济前景的预测分析和展望研究 C有关股票市场变动态势的商情报告 D有关资产组合的评价和推荐正确答案：ABC熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。 贴现债券是以（ ）面值发行的债券。 A高于 B低于 C可高于也可低于 D等于正确答案：B 证券交易所实行（ ）管理。 A自律 B他律 C主动 D被动正确答案：A掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购。 A第一笔申购

9、B最后一笔申购 C平均申购数 D抽签申购数正确答案：A掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。 客户信用证券账户可以从事的交易有（ ）。A买入所有A股股票B买人所有B股股票C担保物和交易所规定的证券D交易所债券回购交易正确答案：C客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。证券从业考试题免费下载9篇 第4篇 下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，正确的是( )。A基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单C基本分析预测的

10、时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论D基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近正确答案：ACD103. ACD基本分析法能够比较全面地把握股票价格的基本走势，但对短期的市场变动不敏感。技术分析贴近市场，对市场短期变化反应快，但难以判断长期的趋势，特别是对于政策因素，难有预见性。基本分析和技术分析各有优缺点和适用范围，基本分析能把握中长期的价格趋势，而技术分析则为短期买入、卖出时机选择提供参考。在具体运用时应该把两者有机结合起来，方可实现效用最大化。 下列关于应收账款周转率的说法，正确的是（ ）。A应收账款周转率说明应收账款流动的速度B应收账款周转率等于销售收入与

11、期末应收账款的比值C应收账款周转率越高，平均收账期越短，应收账款的收回越快D应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间正确答案：AC 一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（ ）。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金正确答案：B管理费率的高低与基金规模有关，一般而言，基金规模越大，基金管理费率越低。但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一般而言，基金风险程度越高，其基金管理费率越高，其中费率最高的基金为证券衍生

12、工具基金。 （ ）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。A参与优先股票B可转换优先股票C非参与优先股票D不可转换优先股票正确答案：B可转换优先股票是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。 采用无套利均衡分析技术的要点就是“复制”证券的现金流特性与“被复制”证券的现金流特性完全相同。（ ）正确答案：将“复制”和“被复制”证券的现金流相匹配是无套利技术的要点。 证券从业资格考试能有什么用？有没有报考条件限制？例如限制什么学历什么专业？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和

13、练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 发审委会议表决采取累计投票方式。 （ ）正确答案：发审委会议表决采取无记名投票方式。证券从业考试题免费下载9篇 第5篇 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。正确答

14、案： 营业部经纪业务内部控制的重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）正确答案：考察营业部经纪业务内部控制。 我国证券投资基金法规定，基金份额持有人的义务包括（ ）。 A遵守基金契约 B缴纳基金认购款及规定的费用 C承担基金亏损或终止的有限责任 D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额正确答案：ABC熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P130。 上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（ ）正确答案：A考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教

15、材第四章第二节，P109。 证券交易场所的其他交易场所包括（ ）。 A分散的柜台市场 B一些集中性市场 C证券交易所 D离岸金融市场正确答案：AB熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。 QDII基金的净值在( )披露。A估值日B估值日后1个工作日内C估值日后2个工作日内D估值日后3个工作日内正确答案：C42.CQDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息，如投资衍生品，应在每个工作日计算并披露净值。QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。 证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。(真题)（ ）正确答案：一级市场和二级市场构成了证券市场的纵向结构关系。证券从业考试题

16、免费下载9篇 第6篇 实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（ ）正确答案： 在遇到下列（ ）情况时，基金管理人可以暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B基金估值错误超过基金份额总额的05%C因不可抗力或其他情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产净值时D基金托管人和基金管理人达成一致正确答案：AC 基金注册登记机构不属于基金监管的重点机构。（ ）正确答案：在基金市场上，为基金提供服务的所有组织和机构（又称为服务提供商）都须接受中国证监会的监管。基金

17、管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构是基金市场的主要服务提供商，因此也是基金监管的重点机构。 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。A股权联结型产品B汇率联结型产品C利率联结型产品D商品联结型产品正确答案：ABCD92. ABCD所给选项ABCD的内容都属于结构化金融衍生产品。 封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的（ ）时，基金不得成立。A50%B70%C80%D100%正确答案：C 在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构正确答案：ABCD 旗形被突

18、破后，股价将至少要走到形态高度的距离，大多数情况是走到旗杆高度的距离。（ ）正确答案：证券从业考试题免费下载9篇 第7篇 上网定价发行与网下配售相结合的方式是指网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行。（ ）正确答案：上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份（简称配股）和向不特定对象公开募集股份（简称增发）。 证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）。A全部成交B部分成交C不成交D推迟成交正确答案：D证券交易只有三种结果，即全部成交、部分成交、不成交。 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（

19、）。A中国证监会B中国证券登记结算有限责任公司C财政部D中国人民银行正确答案：ACD 基金的其他收入包括（ ）。 A赎回费扣除基本手续费后的余额 B手续费返还、ETF替代损益 C基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 D管理人报酬正确答案：ABC熟悉基金的利润来源。见教材第八章第一节，P179。 发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为各国的机构投资者，因此资金来源比国内债券广泛得多。 （ ）正确答案：发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为各国的投资者，因此资金来源比国内债券广泛得多。 组建新的全资子公司是调整型公司重组方式的一种。（ ）正确答案： 目前

20、最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。 A中央银行 B商业银行 C保险公司 D证券交易所正确答案：B掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。、见教材第五章第四节，P195。证券从业考试题免费下载9篇 第8篇 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )。AB期货公司是A证券公司的全资子公司BC期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制CA证券公司是D期货公司的控股公司DE期货公司与A证券公司之间业务关系密切正确答案：ABC78ABC根据证券公司为期货

21、公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。D项不属于可以接受委托的情形。 想四大国有商业银行定向发行的是（），答案应为“特别国债”。基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业

22、资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室02

23、1-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 计算存货周转天数的公式包括：（ ）。A360

24、/（平均存货/销货成本）B360/平均存货C360平均存货/销货成本D360/存货周转率E360存货周转率正确答案：CD 国内外股票交易中的竞价方式主要有（ ）。A双边竞价B书面竞价C电脑竞价D口头竞价正确答案：BCD 从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。正确答案： 技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括( )。A.K线理论B.技术指标理论C.波浪理论D.学术分析理论正确答案：D答案为D。可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。 债券回购（ ）与参与者签署的

25、债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A成交通知单B成交协议书C成交确认单D成交传真件正确答案：AA债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。证券从业考试题免费下载9篇 第9篇 基金份额持有人的义务包括（ ）。A缴纳基金认购款项及规定的费用B承担基金亏损或终止的有限责任C不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D遵守基金契约正确答案：ABCDABCD本题考查基金份额持有人的义务。选项ABCD都正确。 债券的每笔大宗交易申报数量不得低于（ ）。 A500手 B1000手 C3000手 D5000手正确答案：D 影响国债销售价格的因素有( )

26、（1分）A市场利率B承销商承销国债的中标成本C手续费收入D供求关系正确答案：ABC96. ABC影响国债销售价格的因素：市场利率；承销商承销国债的中标成本； 流通市场中可比国债的收益率水平；国债承销的手续费收入；承销商所期望的资金回收速度；其他国债分销过程中的成本。 为了达到既控制人民币汇率的升势又不减少货币供应量的目的，政府可采取既抛售外汇，又回购国债的措施。 （ ）正确答案： 具体审计计划包括被审计单位的基本情况，审计目的、审计范围 及审计策略，重要会计问题及重点审计领域，审计工作迸度及时间、费， 预算，审计小组组成及人员分工，审计重要性水平的确定及审计风险的评 估，对专家、内审人员及其他审计人员工作的利用等其他有关内容。 （ ）正确答案： 在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括（ ）。 A华夏上证50ETF B汇丰晋信2022基金 C国投瑞银瑞福基金 DETF联接基金正确答案：ABCD了解我国证券投资基金业的发展概况。见教材第一章第六节，P17。 协议性分工主要是由跨国公司经营的分工和由地区经贸集团成员内组织的分工。（ ）正确答案：