证劵从业( 新 )考试答案5卷.docx

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1、证劵从业( 新 )考试答案5卷证劵从业( 新 )考试答案5卷 第1卷下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产召开基金份额持有人大会对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼A.B.C.D.答案：D解析：根据证券投资基金法第四十六条的规定，基金份额持有人依法享有下列权利：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法

2、权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同约定的其他权利。上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会

3、计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6000万元人民币.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币A:、B:、C:、D:、答案：D解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性风险D.增加非系统性风险答案：B解析：证券组合

4、的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低，资产间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险。下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估不得公开宣传募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明A.B.C.D.答案：D解析：私募基金宣传推介规范下列属于记账式国债承销程序的有（）。.招标发行.债券托管.分销.远程投标A.、B.、C.、D.、答案：A解析：记账式国债的承销程序：（1

5、）招标发行。（2）远程投标。（3）债券托管。（4）分销。证劵从业( 新 )考试答案5卷 第2卷清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（）。股东会股东大会董事会人民法院A、B、C、D、答案：C解析：公司清算是指公司解散后，按照一定程序，处理公司财产，了结各种法律关系并最终使公司人格归于消灭的过程。清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，并报股东会、股东大会或者人民法院确认。下列说法，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客

6、户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告答案：C解析：证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议，C选项错误。全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的

7、（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（ ）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险答案：A解析：本题考查保险的分类。 财产保险公司的基础类业务包括以下五项：机动车保险，包括机动车交通事故责任强制保险和机动车商业保险；企业家庭财产保险及工程保险（特殊风险保险除外）；责任保险；船舶货运保险；短期健康意外伤害保险。非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有

8、重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有( )。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从重处罚 A、.B、.C、. D、.答案：D解析：根据证券法第202条的规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还

9、应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚证劵从业( 新 )考试答案5卷 第3卷中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。机构诚实守信合规经营财务状况及资产流动性良好内部控制有力A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当

10、门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于（ ）。A.50万元B.100万元C.300万元D.1000万元答案：D解析：作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于1000万元。(2022年)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司答案：C解析：证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚持合法

11、合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：1建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。2在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。3对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。4注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。证券市场监管的原则包括（ ）。监督与自律相结合的原则保护投资者利益原则“三公”原则依法监管原则A.B.C.D.答案：D解析：证券市场监管的原则有依法监管原则、

12、保护投资者利益原则、“三公”原则以及监督与自律相结合的原则。信托市场的主体是（ ）。A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人答案：C解析：信托市场的主体即信托当事人。证劵从业( 新 )考试答案5卷 第4卷从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（ ）。A.公平B.公正C.自愿D.诚实信用答案：B解析：中华人民共和国证券投资基金法第四条规定，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（ ）。A.保证金制度B.集中交易制度C.断路器规则D.限仓制度答案：A解析：在金融期货的保证金交易制度

13、中，由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段，也为投机者提供了用少量资金获取盈利的机会。证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。公平公开有序公正透明A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的答案：C解析：根

14、据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。有下列( )情形的，公司可以收购本公司股份。增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东要求公司收购其股份A:. . . B:. . . C:. . . . D:. . .答案：D解析：我国公司法规定。公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；

15、与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常，股份回购会导致公司殷价上涨。证劵从业( 新 )考试答案5卷 第5卷A公司的法定代表人为张某，2022年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记答案：B解析：根据中华人民共和国公司法第七条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依

16、法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据中华人民共和国预算法特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：B解析：2022 年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据预算法特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。每年，各省份和计划单列市各自申请发债规模，上报财政部核定后，再由地方政府报请同级人大常委会审查批准。地方政府债券以各省份和计划单列市政府为发行和偿还主体，由财政部代理发行并代办还本付

17、息。关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样答案：A解析：储蓄国债（电子式）。储蓄国债（电子式）是2022年推出的国债新品种，具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采用实名制，不可流通转让；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓励持有到期，手续简化；付息方式较为多样。下列说法中,正确的是()。.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次

18、定期跟踪评级报告.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅A.、B.、C.、D.、答案：C解析：(5)资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其

19、他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告答案：D解析：财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。A选项错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺，B选项错误。C选项应该加盖财务顾问单位公章。