证劵从业( 新 )考试答案9卷.docx

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1、证劵从业( 新 )考试答案9卷证劵从业( 新 )考试答案9卷 第1卷证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7答案：B解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以提供的

2、业务有（ ）。向个人客户提供综合理财服务向所有客户销售理财计划接受客户的委托与授权按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理A.B.C.D.答案：B解析：按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财计划，接受客户的委托与授权，按照与客户事先约定的投资计划与方式进行投资和资产管理。境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000

3、答案：B解析：境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（ ）。 .公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 .公司必须经证券交易所核准公开发行新股 .公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书 .公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：公司经国务院证券监督管理机构核

4、准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，项错误。按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（ ）。 .股东会或股东大会 .董事会 .董事长 .总经理 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：中华人民共和国公司法第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。国际债券的特征包括（ ）。 .存在汇率风险 .资金来源广 .以自由兑换货币作为计量货币 .发行规模大 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：国际债券是

5、一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性：（1）资金来源广、发行规模大。（2）存在汇率风险。（3）有国家主权保障。（4）以自由兑换货币作为计量货币。下列属于证券投资基金运作管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（ ）。封闭式基金的收益分配每年不得少于两次开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和每次基金收益分配的最低比例按照规定，封闭式基金利润分配应当采用现金方式开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，

6、每年不得少于一次。我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例，同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值。第、项不正确。下面关于对于会员制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A.是一个由会员自愿组成的.不以营利为目的的社会法人团体B.会员制交易所设会员大会.理事会和监察委员会C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.会员制交易所的设立和解散由国务院决定答案：C解析：会员制证券交易所。我国内地两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。证劵从业( 新 )考试答案9卷 第

7、2卷根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由（）名注册委员会委员参加。A.9B.5C.7D.3答案：B解析：要约收购的期限不得少于（ ）日。A.7B.10C.15D.30答案：D解析：要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日（30X60）。开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，

8、用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备答案：B解析：证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。1981年后，我国发行的国债品种有( )。普通国债国家重点建设债券财政债券保值债券A: . . B: . . C: . . . D: . . . .答案：D解析：除I、四项外。1981年后，我国发行的国债品种还有国家建设债券、特种债券、基本建设债券等。甲证券公司违反规定动用客户的交易结算

9、资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元答案：B解析：证券公司、资产托管机构、证券登记结算结构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

10、警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。由协会责令改正拒不改正的，给予纪律处分情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业312个月，或吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A: . . B: . . C: . . . D: . 答案：C解析：根据证券业从业人员资格管理办法第24条的规定，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业312个月。或吊销其

11、执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。根据分类标准的不同，权证可分为（ ）。认购权证与认沽权证平价权证、价内权证和价外权证欧式权证、美式权证和百慕大式权证股本权证与备兑权证A.B.C.D.答案：C解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。根据权证行权所买卖的股票来源不同，可分为股本权证和备兑权证。按持有人权利行使性质不同，权证可分为认购权证和认沽权证。按照权证持有人行权时间不同，权证可分为欧式权证、美式权证、百慕大式权证等类别。按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。（ ）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票

12、指数期货合约价值线指数期货合约。A.1977B.1981C.1982D.1983答案：C解析：1982年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约价值线指数期货合约。证劵从业( 新 )考试答案9卷 第3卷包销与代销的区别包括( )。代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担全额包销的承销商承担全部发行风险A.、B.、C.、D.、答案：C解析：包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。证券公司应当在其经营场所显著位置或者

13、其网站公开的信息包括()。从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片受托从事的介绍业务范围期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式交易结算结果查询方式A.B.C.D.答案：B解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。请求召开证券持有人会议参加证券持有人会议、提案、表决请求分配投

14、资收益A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券公司融资融券业务管理办法第三十二条，证券公司对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。以下说法正确的有()。期货合约在交易所内交易远期合约交易双方按规定比例交纳保证金期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约A.B.C.D.答案：B解析：考查远期合约和期货合约交易的特点。期货合约交易双方按规定比例交纳保证金，而远期合约因不是标准化，存在信用风险，保证金或称定金是否要付，付多少，也都由交易双方确

15、定，无统一性。客户维持担保比例不得低于（ ），否则须追加担保物。A.100%B.110%C.120%D.130%答案：D解析：客户维持担保比例不得低于130%，否则须追加担保物按照偿还期限分类，我国偿还期限在（ ）年以上的债券为长期债券。A.7B.8C.9D.10答案：D解析：按照偿还期限分类，1年以下的债券为短期债券，1年以上、10年以下（包括10年）的债券为中期债券，10年以上的债券为长期债券。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户答案：D解析：证券

16、金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户。根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。强式有效市场中式有效市场半强式有效市场弱式有效市场A.B.C.D.答案：D解析：证券市场根据证券价格对信息反应程度的划分，可分为强式有效市场、半强式有效市场、弱式有效市场证劵从业( 新 )考试答案9卷 第4卷在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。真实完整相关准确A.B.C.D.答案：A解析：申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，

17、但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）账户管理授信管理标的证券管理保证金管理A.B.C.D.答案：D解析：证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，报中国证监会备案后实施。深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数答案：A解析：深圳证券交易所的股价指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深

18、市100指数等指数。下列不属于股份有限公司特征的是（）。A. 必须设定董事会B. 财务状况必须公开C. 既可以发行设立，又可以募集设立D. 可以通过发行股票筹集资本答案：B解析：下列描述符合衍生工具的定义的有()。以现货资产作为标的物成交时需要立即交割价格由基础资产决定一般表现为合约A.B.C.D.答案：D解析：本题主要考查衍生工具。衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具，一般表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关

19、联、彼此渗透的关系（ ）。A.储蓄一投资转化机制B.利率一投资互动机制C.储蓄一利率互动机制D.收入一投资转化机制答案：A解析：约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了金融中介在储蓄-投资转化机制中的重要作用，揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A.50；50B.30；50C.50；30D.30；30答案：A解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50以上的股东。基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（ ）提交募集申请

20、文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.中国人民银行答案：A解析：基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。证劵从业( 新 )考试答案9卷 第5卷境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A.5%B.10%C.20%D.30%答案：B解析：投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。.公司股本总额不少于人民币3000

21、万元.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上.公司最近5年无重大违法行为A：.B：.C：.D：.答案：B解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（ ）。证券交易价格由买方和卖方力量直接决定证券成交价格的形成由做市商决定

22、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系投资者买卖证券的对手是其他投资者?A：B：C：D：答案：D解析：报价驱动的特点有：（1）证券成交价格的形成由做市商决定；（2）投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知B.损失补偿C.风险警示D.适当性匹配答案：B解析：对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：（1）信息告知（2）风险警示（3）适当性匹配下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额可以采取发起设立或者募集设立的方式募

23、集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过A: . . B: . . C: . . D: . . . 答案：C解析：根据公司法第77条的规定，股份有限公司的设立。可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。部门负责人内部核查机构负责人财务顾问主办人项目协办人A.B.C.D.答案：D解析：

24、财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪答案：A解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、

25、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（ ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（ ）周岁。A.120,65B.120，60C.100，65D.100，60答案：A解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师

26、事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。证劵从业( 新 )考试答案9卷 第6卷在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日答案：C解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。(2022年)根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公

27、司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜答案：A解析：证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（ ）。董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的23时公司未弥补的亏损达实收股本总额的13时单独或者合计持有公司10以上股份的股东请求时董事会认为必要时；监事会

28、提议召开时以及公司章程规定的其他情形A.、B.、C.、D.、答案：D解析：股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的23时；公司未弥补的亏损达实收股本总额的13时；单独或者合计持有公司10以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时以及公司章程规定的其他情形。以下（ ）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现答案：C解析：债券的基本性质。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个

29、月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36答案：B解析：主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。整个证券市场的核心是（ ）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院答案：B解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。中华人民共和国证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法中华人民共和国公司法证券交易管理条例A.B.C.D.答案：B解析：证券投资

30、咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守中华人民共和国证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法证券投资顾问业务暂行规定等法律法规和中国证监会的有关规定。证券交易所监事会的职能有（ ）。提议召开临时会员大会提议召开临时理事会向会员大会提出提案检查证券交易所风险基金的使用和管理当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正A.B.C.D.答案：D解析：证券交易所监事会职能。证劵从业( 新 )考试答案9卷 第7卷监事会对（ ）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。研究人员公司员工高级管理人员公司董事A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据证券公司监

31、督管理条例，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（ ）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商答案：B解析：场外交易市场交易的衍生工具已经超过交易所市场的交易额。我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值答案：B解析：我国公司法规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。这样，有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限。以下属于私募基金合格投

32、资者的有（ ）。社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员中国证监会规定的其他投资者A.B.C.D.以上都不属于答案：A解析：将下列四类投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；(2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；(4)中国证监会规定的其他投资者。下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有()。流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率流通国债的转让一般在证券市场上进行

33、非流通国债不能自由转让，通常必须记名非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求：项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.董事.监事B.董事.高级管理人员C.董事.首席风险官D.董事；合规负责人答案：B解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真

34、实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。封闭式基金的收益分配每年不得少于一次封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%基金分配后，基金份额净值不得低于面值封闭式基金只能采用现金方式分红A.B.C.D.答案：C解析：封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登

35、记表”答案：D解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。证劵从业( 新 )考试答案9卷 第8卷中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），主要内容包括（ ）。维持适当门槛，支持机构“走出去”规范业务范围，完善组织架构督促母公司加强管控

36、，完善境外机构管理加强持续监管，完善跨境监管合作A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），主要内容包括以下四个方面：一是维持适当门槛，支持机构“走出去”。二是规范业务范围，完善组织架构。三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理。四是加强持续监管，完善跨境监管合作。利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标答案：A解析：先行性指标。先行性指标例如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等

37、。下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册答案：C解析：公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价

38、格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人答案：D解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的中国证监会认定的其他事项。A.B.C.D.答案：A解析：关于财务顾问的监管，第项属于财务顾问的法律

39、责任。下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A.B.C.D.答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指：1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交

40、易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。4.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（ ）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低答案：A解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企

41、业和高科技企业融资服务的资本市场，相比于主板市场，创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格以及明显的高科技产业导向，在创业板市场上市的企业规模较小，上市条件相对较低。主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务对证券公司融资融券业务运行情况进行监控监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险中国证监会规定的其他职责A.B

42、.C.D.答案：D解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：第一，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。第二，对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。第三，监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。第四，中国证监会确定的其他职责。证劵从业( 新 )考试答案9卷 第9卷只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.等价发行答案：B解析：溢价发行指债券的发行价格高于票面额，以后偿还本金时仍按票面额偿还。只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用这种方式发行。不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风

43、险特征不包括以下（ ）方面。A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力答案：B解析：个人投资者风险特征。个人投资者的风险特征由以下三方面构成：风险偏好、风险认知度、实际风险承受能力。合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.B.C.D.答案：B解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司

44、法部门、监管机构的立案调查。下面关于风险控制的有关内容，说法正确的是（ ）。风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等事中是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额A.B.C.D.答案：B解析：风险控制的相关内容，选B。证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款

45、。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100答案：A解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近2年年均收入不低于50万元的个人答案：

46、B解析：私募基金合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于100万元且符合下列标准的单位或个人：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低300万元的个人或者最近3年年均收入不低于50万元的个人。金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价A.B.C.D.答案：C解析：只有选项，符合金融资产的摊余成本计量原则。根据证券公司风险控制指标管理办法相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%持有一种权益类证券的市值与其总市值的比