2022证券从业历年真题6章.docx

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1、2022证券从业历年真题6章2022证券从业历年真题6章 第1章 只有当证券处于（ ）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。 A市场低位 B被低估 C不稳定状态 D投资价值区域正确答案：D掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一章第一节，P2。 不同国家有不同的基金销售渠道，从历史上看，占据欧洲大陆基金销售的绝对市场份额的是（ ）。A保险公司B证券公司C商业银行D基金公司正确答案：CC一般而言，不同国家的金融业传统和基金业发展水平不同，会依赖于不同的基金销售渠道。从历史上来看，欧洲大陆的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额。 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基

2、准日起 （ ）。A半年B1年C2年D3年正确答案：B 若采取（ ）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。 A政府大幅提高税率 B中央银行通过公开市场业务大量买入证券 C中央银行降低再贴现率 D中央银行调低法定存款准备金率正确答案：A 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息的投资机会。（ ）正确答案： 按基金募集的方式，基金通常可以分为（ ）。 A公募基金 B私募基金 C定向募集基金 D议价募集基金正确答案：AB 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。A、终止挂牌B、业务资格及推荐

3、挂牌C、信息披露D、股份报价转让正确答案：ABCD2022证券从业历年真题6章 第2章 证券交易所从（ ）方面规定人会的条件。 A证券公司的经营范围 B证券公司承担风险和责任的资格及能力 C证券公司的组织机构 D证券公司的人员素质正确答案：ABCD掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P13。 下列说法正确的有（ ）。A证券营业部自办出纳的优点是直接掌握客户的资金动态B证券营业部自办出纳的缺点是结算参与人须投人较大的人力、物力C银行代理出纳的优点是结算参与人当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合D银行代理出纳的缺点是工作效率和社会效益不高正确答案：ABC 所有申请在中华人民

4、共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按( )编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。A公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书）B公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书C公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书D公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书正确答案：B答案为B。为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，中国证监会于2022年7月20日发布了公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板

5、公司招股说明书，所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按本准则编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。 2022年4月，中国银行业监督管理委员会发布信贷资产证券化试点管理办法，并于同年11月发布了金融机构信贷资产证券化监督管理办法。（ ）正确答案：题中的时间应为2022年4月。 以下不属于财政补贴的是（ ）。A价格补贴B财政贴息C转移支付D企业亏损补贴正确答案：C 对管理公司本身表现的衡量属于（ ）。A基金衡量B公司衡量c微观衡量D绝对衡量正确答案：B基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析；公司衡量则更看对管理公司本

6、身素质的衡量；微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量；而仅依据基金自身的表现进行的绩效衡量为绝对衡量。 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。( )此题为判断题(对，错)。正确答案：2022证券从业历年真题6章 第3章 成长能力主要体现在（ ）。 A生产能力和规模的扩张 B区域的横向渗透能力 C自身组织结构的变革能力 D政府的扶持力度正确答案：ABC考点：掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准。见教材第四章第二节，P148。 下列关于有效市场的假说，说法正确的是（ ）。A有效市场假说理论是美国芝加哥大学财务学家尤金?法玛

7、提出的B有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得高出风险补偿的超额收益C有效市场中的证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值D市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的正确答案：ACD答案为ACD。在有效市场中，投资者只能赚取风险调整的平均市场报酬率，所以B选项错误。 市场占有率是指公司（ ）。 A销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B营业收入占该类产品整个市场营业收入总额的比例 C销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D产品产量占该类产品生产总量的比例正确答案：C考点：掌握市场占有率的概念。见教材第五章第二节，P

8、184。 基金资产总值包括( )。（1分）A基金已订立契约但尚未履行的资产B基金拥有的未上市的国债、公司债、金融债券等债券C基金所拥有的短期票据D基金有可能无法全部收回的资产及或有负债所提留的准备金正确答案：ABCD71. ABCD基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。包括：基金已订立契约但尚未履行的资 产；拥有的未上市的国债、公司债、金融债等债券；拥有的短期票据；为可能无法全部收回的资产及或有负债所提留的准备金。 系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。（ ）正确答案： 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、

9、关联关系和关联交易，除 按有关企业会计准则规定外，应坚持（ ）原则。A宽松B从实际出发C合理D从严正确答案：D 用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。 （ ）正确答案：2022证券从业历年真题6章 第4章 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（ ）原则。A人员、机构、资产相结合B人员、机构、资产按照业务划分C债务、收入与成本、费用相配比D债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比正确答案：BD 在证券衍生工具基金中，（ ）管理费率一般最高。A认股权证基金B股票基金C债券基金D货币市场基金正确答案：A 收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求(

10、 )。A.资本利得B.资本收益C.资本升值D.基本收益正确答案：D答案为D。收入型证券组合追求基本收益（利息、股息、收益）的最大化。 无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（ ）确定。A当日已成交的平均价B当日已成交的最高和最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价正确答案：B 发行人应披露核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权，但无需说明所拥有的核心技术在国际竞争情况。 （ ）正确答案： 证券系数的获取只有一种方法，即回归分析法。正确答案： 基金信息披露内容方面应遵循的原则中，（ ）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个

11、别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。A准确性原则B及时性原则C完整性原则D公平披露原则正确答案：DD本题考查披露内容方面应遵循的公平披露原则。2022证券从业历年真题6章 第5章 某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的( )A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期正确答案：C 系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的，因此称为不可回避风险。（ ）正确答案：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P

12、257。 证券法规定将证券公司的（ ）最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩A. 实收资本 B. 注册资本C. 国定资产 D. 注册资金正确答案：B 在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为()。A、有形席位B、无形席位C、普通席位D、特别席位E、代理席位正确答案：CD 基金会计期间划分一般以月为单位。（ ）正确答案：基金会计分期细化到日。 证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40。（ ）正确答案：略 根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的( )A地方债券B欧洲

13、债券C国际债券D金融债券正确答案：D答案为D根据规定，胬前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的金融债券2022证券从业历年真题6章 第6章 我国证券投资法规定，基金托管人由依法成立并取得基金托管资格的商业银行担任。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：A我国证券投资法规定，基金托管人由依法成立并取得基金托管资格的商业银行担任。 目前，根据有关规定，境内居民也可以投资于B股市场。（ ）正确答案： 有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是（ ）。A复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大B复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致C创立指数基金的理论

14、基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论D核心思想是相信市场是有效的正确答案：ABCDABCD本题考查指数型消极投资策略。 收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为“均衡组合”。两者的均衡可以通过两种组合方式获得：一种是使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡；另一种是选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：A收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为“均衡组合”。两者的均衡可以通过两种组合方式获得：一种是使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡；另一种是选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合。 无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。正确答案： 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。（ ）正确答案：违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易可能导致管理风险的产生。 证券组合收益率取决于各个证券的投资收益率。 （ ）正确答案：