2022证劵从业( 新 )试题8章.docx

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1、2022证劵从业( 新 )试题8章2022证劵从业( 新 )试题8章 第1章下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（ ）。储蓄银行开发银行中央银行商业银行A.B.C.D.答案：B解析：中央银行是国家金融机构，控制金融体系的关键方面。退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）oA.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙答案：C解析：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨

2、询服务证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项，根据证券投资顾问业务暂行规定第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。A.200；2

3、0B.300；30C.500；50D.1000；50答案：C解析：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者：1同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。2同时符合下列条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得

4、职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。以上所称金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。转换期限转换条件转换利率转换价格A.、B.、C.、D.、答案：D解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征.可转换公司债券的票面利率一般高

5、于相同条件下的不可转换公司债券.转换比例是指一定面额可转换债券转换成优先股的股数.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件A.、B.、C.、D.、答案：D解析：可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换公司债券；转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数。证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A:证券交易所B:中国证监会C:中国证券业协会D:国务院证券监督管理机构答案：D解析：中华人民共和国证券法第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监

6、督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事答案：C解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。2022证劵从业( 新 )试题8章 第2章有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿

7、还到期次级债券本息证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本A、B、C、D、答案：C解析：项，根据证券公司次级债管理规定第十五条，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。下列说法中正确的是（）。在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易

8、的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人，错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，错误。证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价答案：B解析：证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。普通合伙企业的合

9、伙人包括有限责任公司甲、乙，自然人丙、丁，依据合伙企业法律制度的规定，下列情况中，属于当然退伙的是（ ）。A.甲被债权人申请破产B.丙被依法宣告失踪C.丁因斗殴被公安机关拘留D.乙被吊销营业执照答案：D解析：本题考核当然退伙。合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定

10、，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（ ）。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定答案：A解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法和证券市场禁入规定。下列属于传统信用风险评估方法的是（ ）。专家系统5Cs信用打分模型信用评级A.B.C.D.答案：A解析：考查信用风险评估方法。信用风险评估方法包括专家系统与5Cs，信用打

11、分模型。有限责任公司监事的任期每届为( )。A: 不少于3年B: 不少于2年C: 3年D: 2年答案：C解析：根据公司法第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。根据证券公司风险控制指标管理办法相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%持有一种权益类证券的市

12、值与其总市值的比例不得超过10%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A 、B 、C 、D 、答案：A解析：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。2022证劵从业( 新 )试题8章 第3章企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（ ）。.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资

13、本充足率不低于10%.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期.近3年无重大违法违规记录.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：项应为：财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。假设某基金2022年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为02，则该日应提取的托管费为人民币（ ）元。A.398B.416C.411D.441答案：C解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金

14、收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：（9000-1500）0236500411（万元）=411（元）。在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销答案：B解析：在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员应始终坚持以客户需求为导向，选项A错误；证券公司及其营销人员，还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，选项C错误；证券公司的营销可以通过内部人员直接营销，也可以委托证券经纪人开展经纪业务营销活动，选项D错误。股价指数

15、的主要功能包括()。综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析作为指数衍生产品和其他金融创新的基础作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报A.B.C.D.答案：A解析：股价指数的主要功能。股价指数是反映股票市场行情变动的重要指标，也是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。股价指数主要有以下功能：第一，综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度。第二，为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析。第三，作

16、为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报。第四，作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。主动消除或者减轻违法行为危害后果的故意出具虚假重要证据的配合查处违法行为有立功表现的受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的A.B.C.D.答案：C解析：有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的（2）配合查处违法行为有立功表现的（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市

17、场禁入措施的。证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B解析：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的,视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购其他代为承担风险的承诺A.B.C.D.答案：D解析：经金融管理部门认定,存在以下行为的视为刚性兑付:金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对

18、产品进行保本保收益;采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益;资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付;金融管理部门认定的其他情形按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。.组织制定规章制度，并监督其实施.审议批准年度合规报告.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员.决定聘任、解聘

19、、考核合规负责人，决定其薪酬待遇.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议VI.建立与合规负责人的直接沟通机制A：.B：.VI.C：.D：.VI.答案：B解析：组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。2022证劵从业( 新 )试题8章 第4章关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额.无面额股票也称为比例股

20、票.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：中华人民共和国公司法规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。?A：财政部和中国人民银行B：财政部C：国家统计局D：中国人民银行答案：A解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。关于金融互换交易下列说法正确的是（ ）。

21、互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A.B.C.D.答案：A解析：金融互换交易相关知识，选A。表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（ ）。担保承诺类业务代理投资融资服务类业务中介服务类业务财务顾问类业务A.B.C.D.答案：D解析：表外业务包括但不限于担保承诺类业务、代理投资融资服

22、务类业务、中介服务类业务、其他类。财务顾问类业务属于中介服务类业务。（2022年）货币政策的信用传导机制包括（ ）。、银行信贷渠道、企业资产负债表、财富效应、生命周期A.、B.、C.、D.、答案：A解析：信用传导机制。伯南克提出了银行借贷渠道和资产负债渠道两种信用传导机制，并得出货币政策传递过程中即使利率没发生变化，也会通过信用途径来影响国民经济总量的结论。当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A. 中国人民银行B. 证券监督管理机构C. 证券业协会D. 财政部答案：B解析：期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A

23、.自有B.短期经营C.营运D.信贷答案：D解析：本题考查期货交易管理条例第四十条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A、业务负责人 B、财务负责人 C、经营管理的主要负责人 D、董事、高级管理人员答案：D解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。2022证劵从业( 新 )试题8章 第5章（2022年）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股

24、票C.期货D.基金答案：C解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。A:个人B:基金销售公司C:投资者D:基金管理公司答案：C解析：证券投资基金销售人员执业守则第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：（1）勤勉尽职原则。（2）诚实守信原则。（3）投资者利益优先原则。可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标答案：A解析：先行性指标的含义。下面关于证券公司和另类投资子公司的人

25、员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务答案：D解析：证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。证券公司同一高级管理人员

26、不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10答案：A解析：本题考查场外衍生品业务备案相关知识。下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。 A、非依法发行的证券，不得买卖B、证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C、证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的

27、集中交易方式D、证券交易所必须依法为客户开立的账户保密答案：C解析：根据证券法第40条的规定证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（ ）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务答案：B解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券，国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内

28、金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。A.30B.40C.50D.100答案：B解析：合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于40万元。2022证劵从业( 新 )试题8章 第6章证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A.B.C.D.答案：D解析：经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则:（一 ）投资者利益优先原则（二）勤勉尽责原则（三）客观性原则（四）有效性原则（五）差异性原则#金融市场的重要性主要体现在（ ）。促进

29、储蓄投资转化优化资源配置风险管理宏观调控A.B.C.D.答案：B解析：金融市场的重要性主要体现在：促进储蓄-投资转化、优化资源配置、反映经济状态和宏观调控。衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值答案：C解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣，萧条，衰退，复苏

30、B.繁荣，衰退，萧条，复苏C.复苏，繁荣，萧条，衰退D.萧条，繁荣，衰退，复苏答案：B解析：经济周期循环的四个阶段。华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是（）。A 乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观B 丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章C 甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质D 丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会答案：D解析：主承销商是在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。邀请负责人参观、赠送低价值纪念品、介绍承销资质均属于正

31、常竞争方式；提供出国参观机会实质上是一种变相的行贿方式，是非正常的竞争方式。有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于( )。A: 13B: 23C: 12D: 34答案：A解析：根据公司法第51条的规定有限责任公司设监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表其中职工代表的比例不得低于13具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾

32、问的专业意见出现较大差异的上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的中国证监会认定的其他事项。A.B.C.D.答案：A解析：关于财务顾问的监管，第项属于财务顾问的法律责任。影响债券现金流的因素有（ ）。债券的面值和票面利率计付息间隔债券的嵌入式期权条款债券的税收待遇债券的币种A.B.C.D.答案：A解析：以上选项均符合影响债券现金流的因素。2022证劵从业( 新 )试题8章 第7章为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。监督权监管权现场检查权审查权A.B.C.D.答案：C解析：为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理

33、机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。下面对理事会会议表述不正确的是（ ）。A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告答案：C解析：理事会会议。其决议应当经出席会议的2/3以上理事表决同意方为有效。交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。从严到宽从少到多逐步扩大逐步细化A.B.C.D.答案：A解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，从满足上述规定的证券范围内选取和确定标的证券的名单，并向市场公布

34、。提供证券投资顾问服务的人员应当（ ）。取得投资咨询执业资格接受客户全权委托管理客户资产代理委托人从事证券投资注册为证券投资顾问A.、B.、C.、D.、答案：B解析：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。（2022年）债券票面利率又称为（ ）。A.实际收益率B.名义利率C.到期收益率D.持有期收益率答案：B解析：债券票面利率也称为“名义利率”，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平

35、等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则答案：B解析：公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（ ）。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.B.C.D.答案：D解析：证券、期货投资咨询服务包括以下形式：接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；举办有关证券、期货投资

36、咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。中华人民共和国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的23时公司未弥补的亏损达实收股本总额13时持有公司股份10以上的股东请求时董事会认为必要时A.B.C.D.答案：A解析：中华人民共和国公司法第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定

37、人数的23时；公司未弥补的亏损达实收股本总额13时；单独或者合计持有公司10以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。2022证劵从业( 新 )试题8章 第8章社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣、萧条、衰退、复苏B.繁荣、衰退、萧条、复苏C.复苏、繁荣、萧条、衰退D.萧条、繁荣、衰退、复苏答案：B解析：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段，即所谓的景气循环。期货价格的特点有（ ）。预期性间断性连续性权威性A.B.C.D.答

38、案：B解析：期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是()，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理答案：C解析：基金投资管理是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金的投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。按照上海证券交易所的规定，属于下列（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。.首次公开发行上市股票.增发上市的股票.暂停上市后恢复上市的股票

39、.退市后重新上市的股票A：.B：.C：.D：.答案：B解析：首次公开发行上市股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票和退市后重新上市的股票，首个交易日不寒行价格涨跌幅限制。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.答案：D解析：考查证券投资咨询机构在传播媒体上规范发表咨询文章、报告、意见。客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）

40、。有效身份证明文件融资融券业务申请表客户财务状况证明担保品证明A.B.C.D.答案：D解析：本题考查融资融券业务客户的申请材料。除了外还包括客户已开设相关账户的基本信息等。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元答案：C解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（ ）。A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产答案：A解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。