2022证券从业答疑精华5节.docx

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1、2022证券从业答疑精华5节2022证券从业答疑精华5节 第1节 关于利率的风险结构，下列说法正确的有（ ）。A不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其债券收益率通常不同B实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小C经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常较大D无违约风险债券的收益率加上适度的收益率差，即为风险债券的收益率正确答案：ABD在经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小；而一旦进入衰退或者萧条，信用利差就会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌。 基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。（ ）正确答案：法律规定基金管理人至少

2、每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。 经常项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支（也就是通常的进出口）、劳务收支（如运输、港口、通信和旅游等）和单方面转移（如侨民汇款、无偿援助和捐赠、国际组织收支等），是最具综合性的对外贸易的指标。 （ ）正确答案：国际收支包括经常项目和资本项目。经常项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支(也就是通常的进出口)、劳务收支(如运输、港口、通信和旅游等)和单方面转移(如侨民汇款、无偿援助和捐赠、国际组织收支等)，是最具综合性的对外贸易的指标。资本项目则集中反映一国同国外资金往来的情况，反映着一国利用外资和偿还本金的执行情况。 第 9

3、2 题 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。A净资本为人民币4000万元B公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人正确答案：AB本题考查保荐机构的资格。 金融衍生工具的基本特征不包括（ ）。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D低风险性正确答案：D本题考核的是金融衍生工具的特征。金融衍生工具的基本特征包括：跨期性；杠杆性；联动性；不确定性或高风险性。故D项说法错误。 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（ ）。 A有5000万元人民币以上的注册资本 B分

4、别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D有公司章程正确答案：A申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有：(D分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；有100万元人民币以上的注册资本；有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；有公司章程；有健全的内部管理制度

5、；具备中国证监会要求的其他条件。 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在（ ）中。 A证券法 B证券投资基金法 C基金信息披露管理办法 D证券投资基金信息披露指引正确答案：B 开放式基金的分红方式一般有（ ）。A权证分红B现金分红C股票分红D分红再投资转换为基金份额正确答案：BD我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。开放式基金的分红方式有两种：现金分红；分红再投资转换为基金份额。2022证券从业答疑精华5节 第2节 目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（ ）。AT+0BT+2CT+5DT+7正确答案：AA目前我国股票市场实行T+1清算

6、制度，而期货市场是T+0。 以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（ ）。A风险收益法B情景综合分析法C界面法D成本收益法正确答案：B 上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。（ ）正确答案： 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 A3 B5 C15 D30正确答案：B熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。 某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为( )A95%

7、B105%C15%D156%正确答案：A 公司型基金的最高权力机构是（ ）。A基金公司监事会B基金公司董事会C基金管理公司董事会D基金公司股东大会正确答案：D 证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）。A时间优先B价格优先C客户优先D委托优先正确答案：AC 封闭式基金当年利润应先弥补上一年年度亏损，然后才可以进行当年分配。封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额。 （ ）正确答案：封闭式基金当年利润应先弥补上一年年度亏损，然后才可以进行当年分配。封闭式基金一般采用现金方式分红。2022证券从业答疑精华5节 第3节 证券组合管理的基本步骤包括( )A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C

8、.组建证券投资组合D.投资组合的修正正确答案：ABCD答案为ABCD。证券组合管理的基本步骤包括：(1)确定证券投资政策；(2)进行证券投资分析；(3)纽建证券投资组合；(4)投资组合的修正；(5)投资组合的业绩评估。 金融期货的主要交易制度有（ ）。 A集中交易制度 B标准化的期货合约和对冲机制 C结算所和无负债结算制度 D每日价格波动限制及断路器规则正确答案：ABCD掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P162。 内蒙古的助理理财师和证券从业考试分别在什么时

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11、以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 在修订后的证券法实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A1亿元，5亿元 B2亿元，5亿元 C1亿元，10亿元 D5亿元，10亿元正确答案：A 担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票( )正确答案：答案为A担保证券涉及投票权

12、行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票 拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。正确答案： 套利组合是指满足下述（ ）条件的证券组合。 A该组合中各种证券的权数满足W。+Wz+WN=0 B该组合因素灵敏度系数为零 C该组合具有正的期望收益率 D该组合在不同市场上有不同的表现正确答案：ABC考点：熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，掌握运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。见教材第七章第四节，P352。 有下列（ ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。A投资者为上市

13、公司持股50%以上的控股股东B投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任C投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响D投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%E投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任正确答案：ACDE2022证券从业答疑精华5节 第4节 在主板上市公司首次公开发行股票的独立性包括（ ）。 A发行人的人员独立 B发行人的资产完整 C发行人的财务独立 D发行人的机构独立正确答案：ABCD在主板上市公司首次公开发行股票的独立性，具体体现在：发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独

14、立经营的能力；发行人的资产完整；发行人的人员独立；发行人的财务独立；发行人的机构独立；发行人的业务独立；发行人在独立性方面不得有其他严重缺陷。 一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，还可以同时为收购公司和目标公司服务。 （ ）正确答案：B熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见教材第十一章第一节，P409。 在我国，理事会是证券交易所的决策机构。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A在我国，理事会是证券交易所的决策机构。 证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括（ ）。A警告B暂停经纪业务C公开谴责D罚款正确答案：C 严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存

15、在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，这被称为跨市场套利。（ ）正确答案：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P171。 产业政策可以包括（ ）。A产业结构政策B产业组织政策C产业技术政策D产业布局政策正确答案：ABCD 对上市证券说法正确的有（ ）A. 上市证券不允许在证券交易所内交易B. 上市证券是经证券主管机关核准发行的C. 上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券D. 上市证券经证券交易所依法审核同意正确答案：BCD 客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括（ ）。A了解交易风险，明确买卖方式B根据自身承受能力接受交易结果C采用正确的委托手段D按规定缴存交易结算资金正确答案

16、：B2022证券从业答疑精华5节 第5节 从最早的直觉化决策方式，到图形化决策方式，再到指标化决策方武，直到最近的模型化决策方式，以及正在研究开发中的智能化决策方式，（）投资分析方法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。A基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派B技术分析流派在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业

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18、理财计划属于私募证券。（ ）正确答案：A。我国信托投资公司发行的信托计划，以商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券。 需对经中国证监会最后核准的招股说明书进行签署的人员有（ ）。 A全体董事、监事 B持股10%以上的股东 C发行人 D高级管理人员正确答案：ACD发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。 储蓄国债可以流通转让。 （ ）正确答案：储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股则超额部分不予确认。（ ）正确答案： 股票投资的收益由（ ）组成。A股息收入B资本利得C利息D公积金转增股本正确答案：ABD 股票的定价活动可包括（ ）。A估值B撰写股票发行定价分析报告C询价D投标正确答案：ABCD 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A1/2B1/3C2/3D全票正确答案：C