2022证券经纪人历年真题5辑.docx

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1、2022证券经纪人历年真题5辑2022证券经纪人历年真题5辑 第1辑 证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位是指（ ）。A普通席位B专用席位C代理席位D自行席位正确答案：C 当股票的市场价格( )认购价时，认股权证仍有价值。A大于B小于C等于D近似于正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根据公式：V=(P-E)?E，当普通股的市价高于认股价格时，认股权证具有理论价值；当普通股的市价等于或低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零，但市场价格处于不断的波动之中，仍可能出现高于认购价的情况，因为认股权证本身还具有投机机会。 下列有关金融衍生工具的描述，正确的是( )。A金融衍生工具交

2、易一般只需要支付少量的保证金或权利金B基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性C金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性D金融衍生工具与基础变量的联动关系是非线性函数或者分段函数关系正确答案：ABC答案 ABC解析 通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。 某人持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为50元，新股认购价格为30元，买1股新股所需股权数为1.5，则该附权股票优先认股权的价值为( )元。A5B8C11D14正确答案：B答案 B解析 附权股票优先认股权价

3、值=(附权股票的市价-新股认购价格)(买1股新股所需股权数+1)=(50-30)(1.5+1)=8(元)。 金融衍生工具是建立在基础产品之上的这里的基础产品包括（ ）。A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具正确答案：ABCD2022证券经纪人历年真题5辑 第2辑 能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益的基金是（ ）。A成长型基金B收入型基金C股票基金D平衡型基金正确答案：D 下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是( )。A重大行政处罚案件的执法协调B审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件C草拟证券期货市场的法律、法规、

4、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章D对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释正确答案：A答案 A解析 BCD三项属于法律部的职责。 购买力风险属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。( )正确答案：答案 解析 购买力风险虽然属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。对于固定受益的证券，如普通的债券、优先股等，影响就非常大；但对于浮动受益的证券，如浮动利率债券、保值贴补债券的影响就比较小。 “国民经济晴雨表”是指（ ）。A证券市场B股票市场C金融市场D融资市场正确答案：A 自营席位与代理席位不可以是同一个席位。( )正确答案：答案 解析 自

5、营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。两者不可为同一个席位。2022证券经纪人历年真题5辑 第3辑 对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。A禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚C因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任D对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理正确答案：ABC 证券交易所的特征包括（ ）。A有固定的交易场所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的

6、证券经营机构，交易采取经纪制C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率正确答案：ABCD 证券法的主要内容包括（ ）。A总则、证券发行、证券交易B上市公司的收购、证券交易所、证券公司C证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会D证券监督管理机构、法律责任和附则正确答案：ABCD 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供（ ）。A协助开户B提供期货行情信息及交易设施C代理期货交易D协助风险控制正确答案：ABD 关于目标市场，下列说法正确的是( )。A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集

7、性策略”C目标市场的设定只能是一系列细分市场D根据所选择细分市场的标准，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略，集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式正确答案：A答案 A解析 差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”；集中性市场营销策略又称“密集性策略”；目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场；根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式2022证券经纪人历年真题5辑 第4辑 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。A1B

8、3C6D9正确答案：C答案 C解析 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。 证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）。A经营风险B经济周期波动风险C利率风险D财务风险正确答案：B 下列行为中，属于经营者侵犯商业秘密的是( )。A第三人不知是商业秘密而加以使用B披露、使用或者允许他人使用以非法手段获取的他人的商业秘密C以盗窃、利诱、胁迫或者其他手段获取商业秘密D违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密正确答案：BCD答案 BC

9、D解析 侵犯他人商业秘密的不正当竞争行为只有在故意的主观状态下才可以成立，过失不构成侵犯他人商业秘密的行为。 中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。A证券经纪业务营销人员的从业资格考试B证券经纪业务营销人员的执业注册及年检C证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理D证券经纪人信息的查询服务正确答案：ABCD 证券交易所的特征包括（ ）。A有固定的交易场所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率正确答案：ABCD2022证券经纪人历年真题5

10、辑 第5辑 下列说法中，不符合不记名股票的特点的有( )。A股东权利归属股票的持有人B认购股票时要求缴足股款C转让相对复杂D安全性较高正确答案：CD答案 CD解析 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票，具有如下特点：股东权利归属股票的持有人；认购股票时要求缴足股款；转让相对简便；安全性较差。 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）三个标准。A1000万元B5000万元C1亿元D5亿元正确答案：BCD 企业营销战略是企业的领导人对于企业发展方向以及发展途径的一系列规划，具有高度的（ ），企业内部的各项管理办法都建立在它的基础上。A

11、指导性B整合性C差异性D统一性正确答案：A 下面关于股票的永久性的说法，错误的是( )。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本正确答案：B答案 B解析 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系，这种关系实质上反映了股东与股份公司之间比较稳定的经济关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。 关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。A当日买进的权证，当日不可以卖出B单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算D无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所正确答案：BCD答案 BCD解析 A项当日买进的权证，当日可以卖出。