2022证券经纪人考试历年真题精选8篇.docx

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1、2022证券经纪人考试历年真题精选8篇2022证券经纪人考试历年真题精选8篇 第1篇 下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是( )。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C必须行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利，听任其过期失效正确答案：C答案 C解析 享有优先认股权的股东可以有三种选择：行使此权利来认购新发行的普通股票；将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬；不行使此权利而听任其过期失效。 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。A警告B罚款C撤销其证券营业许可证D公开谴责正确答案：D答案 D解析 中国证监会及其派出机构依法对证券

2、公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、暂停其从事证券业务直至撤销其证券营业许可证等处罚。 按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动有（ ）。A承销证券；从事承担无限责任的投资B向他人贷款或者提供担保C向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券D从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动正确答案：ABCD 证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金。A公司股票B有价证券C企业债券D基金份额正确答案：D答案 D解析 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金

3、管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。 下列属于参与证券投资的金融机构的有( )。A银行业金融机构B主权财富基金C保险资产管理公司D金融租赁公司正确答案：ABCD答案 ABCD解析 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。2022证券经纪人考试历年真题精选8篇 第2篇 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为( )股普通股票。A200B300C400D500正确答案：D答案 D解

4、析 该股票的转换比例为：可转换证券面值/转换价格=1000/20=50，则10000元债券可按20元1股的价格转换为500股普通股票。 企业的营销既要适应环境，又要设法改变环境。( )正确答案：答案 解析 营销环境是企业经营活动的约束条件，企业的一切营销活动必须和营销环境相适应，这是企业经营成败的关键，因此，企业的营销既要适应环境，又要设法改变环境。 针对中小企业板块的风险特征，下列属于在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排的有( )。A实行比主板市场更为严格的信息披露制度B改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为C完善交易信息公开制度，引入涨跌幅

5、、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围D完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响正确答案：BCD答案 BCD解析 A项是公司监管制度的内容。 有形席位和无形席位之间的本质差别是报盘方式的不同。( )正确答案：答案 解析 有形席位和无形席位之间的本质差别主要是报盘方式的不同，而不是在证券交易所交易厅内是否有实际工作位置的席位。 目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C0.33%D2.5%正确答案：B答案 B解析 目前，我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金的

6、管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。2022证券经纪人考试历年真题精选8篇 第3篇 某投资者在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应( )。A按证券代码接受委托B按证券简称接受委托C任选一个接受委托D不接受这种委托正确答案：D答案 D解析 委托买卖的证券代码与证券简称必须一致。如果不一致，则不能成为有效委托，不存在不一致的情况下以哪个为准的情况。 根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当( )进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。A.每日B.每两日C.每周D.每15日正确答案：

7、A答案 A解析 对货币市场基金的收益分配，中国证监会有专门的规定。货币市场基金管理暂行规定第九条规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。 政府债券的主要风险是（ ）。A信用风险B购买力风险C利率风险D经济周期波动风险正确答案：C 全面营销活动包括( )。A内部营销B整合营销C社会责任营销D关系营销正确答案：ABCD答案 ABCD解析 全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体；同时，企业能与市场环境相契合，共生

8、共荣。全面营销包含了营销的四大活动，如图1所示。 证券交易所具有的特征不包括( )。A本身可以买卖证券B具有较高的成交速度和成交率C通过公开竞价的方式决定交易价格D一般投资者不能直接进入交易所买卖证券正确答案：A答案 A解析 证券交易所的特征有：有固定的交易场所和交易时间；参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；通过公开竞价的方式决定交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。A项证券交易所不可

9、以买卖证券。2022证券经纪人考试历年真题精选8篇 第4篇 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。A佣金B税费C差价D利息正确答案：A答案 A解析 在证券经纪业务中，证券公司接受客户委托，赚取的收入并不包括买卖差价，只是一定比例的佣金。 由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是（ ）。A国债基金B股票基金C指数基金D黄金基金正确答案：C 基金性质的机构投资者包括（ ）。A证券投资基金B社保基金C企业年金D社会公益基金正确答案：ABCD 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报

10、告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。A客观性B真实性C准确性D完整性正确答案：BCD 一般来说，( )不是确认支撑线对当前影响的重要性时应考虑的因素。A股价在这个区域波动的幅度B股价在这个区域停留时间的长短C股价在这个区域伴随的成交量大小D这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近正确答案：A答案 A解析 一般来说，支撑线和压力线对当前影响的重要性有三方面考虑：股价在这个区域停留时间的长短；股价在这个区域伴随的成交量大小；这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近。2022证券经纪

11、人考试历年真题精选8篇 第5篇 关于衍生工具的特点，下列叙述不正确的有( )。A在未来某一日期结算B其价值受特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动的影响，变量为金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系C其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的一方存在特定关系D不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资正确答案：BC答案 BC解析 衍生工具的特点之一就是其价值随特定利率、金融工具价

12、格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任何一方不存在特定关系。因此，BC两项均错。 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的相同种类的证券C不同清算期内发生的相同种类的证券价款D不同清算期内发生的不同种类的证券价款正确答案：B答案 B解析 按照目前的规定，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算；不同清算期内同种证券不能合并计算。 股份公司

13、上市条件的股本总额为( )万元。A1000B2000C3000D5000正确答案：C答案 C解析 证券法第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件之一：公司股本总额应不少于人民币三千万元。 深圳证券交易所则规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）。A9：1511：30B13：0015：00C9：209：25D9：259：30正确答案：D 比例股票是一种( )。A有面额股票B无面额股票C优先股票D记名股票正确答案：B答案 B解析 比例股票也称为无面额股票或份额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的

14、金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。2022证券经纪人考试历年真题精选8篇 第6篇 根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为( )。A境内资产证券化和离岸资产证券化B股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化正确答案：B答案 B解析 A项是按资产证券化的地域分类；D项是按证券化的基础资产不同分类。 技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为的表现有( )。A证券的市场价格B成交量C价和量的变化所经历的时间D证券市场的有效性正确答案：A

15、BC答案 ABC解析 证券的市场行为可以有多种表现形式，其中证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。 下列关于封闭式基金的基金规模和封闭期限的说法，正确的是( )。A规模和期限在任何情况下都不可以改变B规模和期限若经法定程序认可均可以改变C期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D规模在任何情况下不可以改变，期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长正确答案：B答案 B解析 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通

16、过并经主管机关同意可以适当延长期限。 宏观经济因素是影响证券市场长期走势的( )。A基本因素B重要因素C因素之一D惟一因素正确答案：D答案 D解析 证券市场素有“经济晴雨表”之称，这一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的惟一因素，其他因素可以暂时改变证券市场的中期和短期走势，但改变不了证券市场的长期走势。 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。A可以进行再质押，也可单项卖出B只能进行再质押C可以进行同业回购，也可单项卖出D只

17、能单向卖出正确答案：D答案 D解析 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于国债。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。2022证券经纪人考试历年真题精选8篇 第7篇 下列关于封闭式基金的基金规模和封闭期限的说法，正确的是( )。A规模和期限在任何情况下都不可以改变B规模和期限若经法定程序认可均可以改变C期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D规模在任何情况下不可以改变，期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长正确答案：

18、B答案 B解析 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。 出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A因不可抗力无法进行申购、赎回B因技术故障无法进行申购、赎同C基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D基金存续期满正确答案：ABCD答案 ABC解析 深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报的情形包括：因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控

19、制的其他异常情况)；基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回；交易所认定的其他特殊情况。 行业分析的重要任务之一是判断行业投资价值。( )正确答案：答案 解析 行业分析的主要任务是：解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位；分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度；预测并引导行业的未来发展趋势；判断行业投资价值；揭示行业投资风险，从而为政府部门、投资者和其他机构提供决策依据或投资依据。 甲、乙两厂均是生产牙刷的厂家，由于甲厂家购买了先进的技术设备，生产效率大大提高，很快占据了本地的大部分市场，乙厂为了扩大市场份额，在产品包装上印制优质产品标识，并谎称

20、采用国外先进技术。对于乙厂的行为，下列说法正确的是( )。A该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假宣传行为B该厂的行为属于厂家对外宣传的手段，虽然有些不妥，但不构成不正当竞争C该厂的行为属于伪造国家机关印章行为，触犯了刑法，不属于反不正当竞争法的调整范围D该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假表示行为正确答案：D答案 D解析 根据反不正当竞争法第五条规定，在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志的行为属于虚假表示行为，是不正当竞争行为的一种表现形式。 金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险。这体现出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答

21、案：D2022证券经纪人考试历年真题精选8篇 第8篇 根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是( )。A理事会B董事会C会员大会D风险管理委员会正确答案：C答案 C解析 证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针；理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制订各种规章制度。 行业分析的重要任务之一是判断行业投资价值。( )正确答案：答案 解析 行业分析的主要任务是：解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位；分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业

22、影响的力度；预测并引导行业的未来发展趋势；判断行业投资价值；揭示行业投资风险，从而为政府部门、投资者和其他机构提供决策依据或投资依据。 是指每股股票所代表的实际资产的价值。A内在价值B账面价值C每股净资产D股票净值正确答案：BCD答案 BCD解析 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。 证券公司在对客户账户内的资金进行审查时，如果发现客户资金账户内的资金不足的，应当通知客户追加资金，在追加资金前，证券公司可以先行买入委托，再由客户弥补资金。( )正确答案：答案 解析 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托。 新股市值配售中，对于预缴款的规定是( )。A冻结预缴款按日结算利息B冻结资金计息期为3天C资金冻结利息按活期存款结算D无需预先缴纳申购款正确答案：D答案 D解析 根据网上定价市值配售的规则，投资者在申购新股时，无需预先缴纳申购款，因此无需资金冻结，也不需要计息。