2022证券从业历年真题解析5卷.docx

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1、2022证券从业历年真题解析5卷2022证券从业历年真题解析5卷 第1卷 有关交易所席位的说法，正确的是（ ）。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和专用席位之分D所有国家都有普通席位和专用席位两种正确答案：C根据经营证券品种不同，我国交易所席位有普通席位和专用席位之分。这是我国特有的，因为我国实行特有的A股和B股交易。 股票投资组合管理的目标就是（ ）。A实现收益最大化B实现价值最大化C实现风险最小化D实现效用最大化正确答案：D 开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。（ ）正确答案：开放式基金的买价是在基金资产总值的基础上加一定的手续费

2、；卖价是在基金资产总值的基础上减一定的手续费。 收购人以现金支付价款的，应当将不少于收购价款总额的10%作为履约保证金存人证券登记结算机构指定的银行。（ ）正确答案： 以下说法正确的有（ ）。A两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线B两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线C相关系数AB 值越小，弯曲程度越低D相关系数AB 值越小，弯曲程度越高正确答案：ABD 为了便于掌握发行速度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（ ）。A中国人民银行B中国证监会C国家发改委D财政部E中国证券监督管理委员会正确答案：AD 代办业务范围代办股份转让主办券商代办业务之一

3、是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。正确答案：2022证券从业历年真题解析5卷 第2卷 如果市场是弱势有效市场，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效。（ ）正确答案： 委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。正确答案： 证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A贴现B记账C转让D承兑点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址

4、五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且负责基金财产的保管。（ ）正确答案：基金管理人负责基金的投资操作，本身并不经手基金财产的保管。基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制为。投资者的利益提供了重要的保护。 对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是（ ）。A中国证监会B中国人民银行C证券交易所D中国

5、证券业协会基金业委员会正确答案：C 首次发行的公开招股说明书摘要应当早于网上直播推介。 （ ）正确答案：首次发行的公开招股说明书摘要应当与网上直播推介同时刊登。 在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 （ ）A正确B错误正确答案：A在深圳证券交易所，免收A股的过户费。2022证券从业历年真题解析5卷 第3卷 附属于基础金融产品主合约之外的某些条款使该金融产品具有了普通基础产品与衍生工具的现金流特征，该部分条款可以单独进行定价，在某些情况下，还可能从主合约中分离出来单独交易的是内置型衍生工具。 （ ）正确答案： 净额清算又分为（ ）。A双边净额清算B多边净额清算C同步净额清算D单边净额清算正确答案

6、：AB净额清算又称“差额清算”，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。又分为双边净额清算、多边净额清算。故AB选项正确。 全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一制定。()正确答案：全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定。 上市公司申请公开发行证券的，应当由保荐机构保荐，并向中国证券业协会申报。（ ）正确答案：上市公司申请公开发行证券的，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。 债券利息的支付方式包括（ ）。A一次性付息B分次付息C以单利计付利息D以复利计付利息E以贴现方式计付利息正确答案：ABC

7、DE 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（ ）资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份正确答案：C 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （ ）正确答案：2022证券从业历年真题解析5卷 第4卷 证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（）。A正确核算营运资金的运行状况B及时提供会计资料，力求其保值增值C对于上级拨入的

8、资金的占用，证券营业部应向公司计付利息D上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支E上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃正确答案：ABCDE 对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，它需要在市场下跌时卖出而市场上涨时买入。（ ）正确答案：投资组合策略要下跌时卖出而市场上涨时买入，因此对市场流动性要求较高。 著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。A巴菲特B本杰明格雷厄姆C尤金法默D凯恩斯正确答案：C 股份制改组的审计计划由（ ）组成。 A总体审计计划 B全面审计计划 C分部审计计划 D具体审计计划正确答案：AD 上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）个工作日内，办理完毕偿

9、还债券余额本息的事宜。A3B4C5D10正确答案：C上市公司应当在可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。 （ ）正确答案：证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。 股票没有期限，可以视为无期债券。 （ ）正确答案：股票没有期限，可以视为无期债券。2022证券从业历年真题解析5卷 第5卷 单一债券的信用风险比较集中，债券基金可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。（ ）正确答案：掌握债券基金与债券的区别。见教材第二章第三节，P35。 按权证的内在价值，可以将权证分为平价期权

10、价内期权和价外期权，其原理和期货相同。（ ）正确答案： 证券交易所从（ ）方面规定人会的条件。 A证券公司的经营范围 B证券公司承担风险和责任的资格及能力 C证券公司的组织机构 D证券公司的人员素质正确答案：ABCD掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P13。 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。（ ）正确答案：ETF与LOF份额的认购。见教材第三章第一节，P63。 可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。 ( )正确答案：答案为B。可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人；在转换成股票后，它变成了股票，持有者由债权人变成股权所有者，体现所有权关系。 所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 （ ）正确答案： 我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。 （ ）正确答案：我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。发行审核制度规定，证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。