2022证券从业经典例题7辑.docx

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1、2022证券从业经典例题7辑2022证券从业经典例题7辑 第1辑 下列可能获得超额收益的有( )。A半弱式有效市场B弱式有效市场C半强式有效市场D强式有效市场正确答案：BC82. BC在强式有效市场中投资者只能获得市场平均收益。没有“半弱式有效市场”这种定义。 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产法的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 ( )正确答案：解析：国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。 在代办股份转让系统交易的公司由（ ）组成。A原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、探证

2、券交易所退市公司B在原STAQ系统挂牌的公司C所有的上市公司D非上市股份有限公司的股份报价转让正确答案：AD 按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。 （ ）正确答案： 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（ ）正确答案：考点：掌握证券公司融资融券业务管理办法和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。 上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（ ）。A维持不变B下降C上升D两者没有明显关系正确答案：C 转股价格修正方案须提交公司股

3、东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的l/2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。 （ ）正确答案：2022证券从业经典例题7辑 第2辑 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。 （ ）正确答案： 债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。 （ ）正确答案：流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度。其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失 ( )是营业部经营管理的核心。A从业

4、人员管理B经纪业务管理C内部监管控制D客户开发维护正确答案：B22.B经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。 （ ）是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。A.股票B.债券C.基金D.商业汇票正确答案：A 中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定（1分）A外贸B服务业C金融D房地产正确答案：CD90. CD中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 2022年10月23日，创业板正式启动，截至2022年年底，共有

5、（ ）家创业板公司上市交易。A26B35C36D46正确答案：CC本题考查新中国的证券市场。截至2022年年底，共有36家创业板公司上市交易。 下列财务指标中不属于获利能力分析的指标主要有（ ）。A速动比率B销售净利率C资产收益率D市盈率正确答案：A2022证券从业经典例题7辑 第3辑 可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_ ( )A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权正确答案：B 下列关于证券公司债券说法正确的有( )。（1分）A证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C证券公司金融债券可以定向发行D定向发行的也可以公开发行正确答

6、案：ABC108. ABCD项，证券公司金融债券定向发行的不可以公开发行或变相公开发行。 以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。A基金份额上市交易公告书B基金资产净值C基金年度报告D基金份额发售公告正确答案：D 在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券正确答案：B 下列对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。A在美国，有50%左右的家庭投资于基金B基金为中小投资者拓宽了投资渠道C基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市

7、场开放风险正确答案：C 购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。（ ）正确答案：再投资风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。债券和其他固定收益证券，如优先股，易于受到加速通货膨胀的影响，即购买力风险的影响。 基金管理公司董事会中应当至少有（ ）独立董事。A1名以上B2名以上C3名以上D5名以上正确答案：C基金管理公司董事会中应当至少有3独立董事。2022证券从业经典例题7辑 第4辑 经典绩效衡量方法存在的问题包括( )。（1分）ACAPM模型的有效性问题BSML误定可能引致的绩效衡量误差C基金组合的风险水平并非一成不变D以单一市场组合为基准的单一参量衡量指数会使绩效评价有失偏颇

8、正确答案：ABCD99. ABCD经典绩效衡量方法存在的问题有：CAPM模型的有效性问题；SML 误定可能引致的绩效衡量误差；基金组合的风险水平并非一成不变；以单一市场组合为基准的单一参量衡量指数会使绩效评价有失偏颇。 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 （ ）正确答案： 我国债券交易佣金标准由证券登记结算公司制定，并报证券交易所备案。 （ ）正确答案：我国债券交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为

9、客户提供资产管理服务。 ( )正确答案：152.B证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过“专门账户”为客户提供资产管理服务。 资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益（ ）。 A越高 B越低 C不变 D两者无关系正确答案：A熟悉资本资产定价模型的应用效果。见教材第十一章第三节，P279。 我国允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债的目的是（ ）。A为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要B为解决财务公司资金来源单一的现状C满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要D为了增加银行间债券市场的品种、扩大市

10、场规模正确答案：ABCD 下列有关内部收益率的描述，错误的是（ ）。A是能使投资项目净现值等于零时的折现率B计算的前提是NPV取0C内部收益率大于必要收益率，有投资价值D内部收益率小于必要收益率，有投资价值答案：D解析：内部收益率是资金流入现值总额与资金流出现值总额相等、净现值等于零时的折现率，A和B正确。它是一项投资渴望达到的报酬率，该指标越大越好，一般情况下，内部收益率大于等于基准收益率时，该项目是可行的，C正确。所以选D。 2022证券从业经典例题7辑 第5辑 下列属于定向资产管理业务标的的是( )。A房屋B土地C古董D证券投资基金份额正确答案：D证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)

11、第十四条规定，客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。 进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（ ）。 A市场行为涵盖一切信息 B证券价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性的正确答案：C本题考核进行证券投资技术分析的三个假设。作为一种投资分析工具，技术分析是以一定的假设条件为前提的。这些假设是：市场行为涵盖一切信息，证券价格沿趋势移动，历史会重演。从人的心理因素方面考虑的假设是历史会重演。 在实际核算中，国内生产总值有三种计算方式，即生

12、产法、收入法和支出法，常用的是支出法。（ ）正确答案：略 下列关于产业组织创新的说法，正确的是（ ）。A产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一B产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调互动的结果C产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动D产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部费争环境或者从内部增强产业核心能力的关键正确答案：ABCD 有效市场形式不包括( )。A.强式有效市场B.半强式有效市场C弱式有效市场D.半弱式有效市场正确答案：D答案为D。市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效

13、的，市场有效性只是一个程度问题。尤金?法玛首先将信息分为历史价格信息、公开信息以及全部信息（包括内幕信息）三类，并在此基础上将市场的有效性分为三种形式：弱式有效市场、半强式有效市场以及强式有效市场。 股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。 （ ）正确答案： 转债的发行方式是（ ）。 A按面值发行 B溢价发行 C折价发行 D溢价或折价发行正确答案：A2022证券从业经典例题7辑 第6辑 上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在3个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。（ ）正确答案：上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报

14、告证券交易所，公告召开股东大会的通知。 为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值正确答案：B 组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（ ）正确答案： 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（ ）。 A国债 BA股 CB股 D权证正确答案：C 某公司想运用4个月期的沪深300股票指数期货合约来对冲某个价值为800万元的股票组合，当时的指数期货价格为4 200点，该组合的值为15。一份沪深300股指期货合约的价值为12

15、6万元。则应卖出的指数期货合约的数目为（ ）份。2022年3月真题 A4 B6 C10 D13正确答案：C本题考核的是在一定条件下，股指期货合约份数的计算。 同业拆借中心负责短期融资券交易和结算的日常监测。 （ ）正确答案： 下列关于债券价格报价的说法，正确的有( )。A我国从2022年3月25日起，国债交易采取净价交易方式B在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算C全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割、D净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格正确答案：AC88. ACB项，在净价交易的情况下，应计利息则根据票面利率按天计算；D项，净价交易是指买卖债

16、券时，以不合有应计利息的价格申报并成交的交易。2022证券从业经典例题7辑 第7辑 公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。（ ）正确答案：掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别。见教材第一章第三节，P8。 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门 （ ）正确答案：证监会是国务院直属的证券监督管理机构。 下列各项中，衡量公司行业竞争地位的主要指标包括（ ）。A产品的市场占有率B公司的销售收入C行业综合排序D公司的净利润正确答案：AC行业地位分析的目的是找出公司在所处行业中的竞争地位。衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。 基金产品定价考虑的因素有（ ）。 A基金产品类型 B市场环境 C客户特性 D渠道特性正确答案：ABCD 基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（ ）。正确答案：BCD 证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。A.10B.20C.30D.40正确答案：B 证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（ ）正确答案：A。略