2022证券从业考试试题及答案9辑.docx

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1、2022证券从业考试试题及答案9辑2022证券从业考试试题及答案9辑 第1辑 卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。( )A正确B错误正确答案：AA卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。 某公司有可转换债券，面值1000元，转换价格25元，其标的股票的市场价格为26 元，如果以当前的市场价格1200元买进，则购入后立即转股对投资者不利。 ( )正确答案：134.A该债券转换比例=100025=40（股）。当前转换平价=120040=30 （元）。由于标的股票当前的市场价格（26元）小于按当前债券市场价格（1200元）计算的

2、转换平价（30元），故立即转股对投资者不利。 平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。A10%15%B15%25%C25%50%D50%75%正确答案：C答案为C。平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在已取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股。 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的（ ）特性。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性或高风险性正确答案：C 严厉打击证券、期货市场违法活动有利于健全资本市场体系。（ ）正确答案：熟

3、悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条”)的主要内容。见教材第一章第三节，P37。 证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。 （ ）正确答案：证券发行的主承销商可以由证券发行的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循 （ ）原则。A人员、机构、资产相结合B人员、机构、资产按照业务划分C债务、收入与成本、费用相配比D债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比正确答案：BD 证券从业资格考试5科全过单纯对就业来讲有什么好处吗？点击点击?下载全免费，

4、在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 2022证券从业考试试题及答案9辑 第2辑 根据证券的定义，证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭证。A证券发行人B证券持

5、有人C证券经纪商D证券管理人正确答案：B 基金市场营销分析的具体内容包括（ ）。A设定具体的市场营销目标B收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据C分析基金公司拟发行基金的目标市场D评估公司的内部和外部因素正确答案：CD 基金持有证券的上市公司行为核算的内容有( )等。A新股B红股C红利D回购正确答案：ABCD69. ABCD持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的所有涉及该证券权益变动并进而影响权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股等公司行为的核 算。回购交易属于证券和衍生工具及其清算核算的内容。 在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。（ ）正确答案： 股价

6、指数是将某一基期股价与计算期的股价相比较的相对变化指数。 （ ）正确答案：股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，用以反映市场股票价格的相对水平。 关于H股的发行方式，下列说法正确的是( )。AH股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”B发行人应按照上市地法律的要求，将招股文件和相关文件做公开披露和备案C招股说明书一般在上市委员会的听证会批准两月后公布D公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股正确答案：ABD答案为ABD。C选项招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布。 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（ ）。AT日，投资者申购BT+1日，对

7、申购资金进行验资CT+3日，公布中签率DT+4日，公布摇号中签结果正确答案：DT日申购，T+1日资金冻结，验资，配号，T+2日摇号抽签，T+3日公布结果，资金解冻 收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率：无风险利率风险补偿。（ ）正确答案：2022证券从业考试试题及答案9辑 第3辑 上证综合指数的权数是股票成交量。 （ ）正确答案： 欧式期权只能在期权到期日执行。（ ）正确答案： 询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。A不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件B最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C未按时提交年度总结报告D按照证

8、券发行与承销管理办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月E以上所有情形正确答案：ABC 我国要对境外期货交易实行严格限制，其主要原因有（ ）。A过去我国参与境外期货市场的绝大部分为投机活动，造成了国家外汇的大量损失B目前我国还没有实现人民币资本项目下的可兑换C我国期货交易及有关法律、法规不健全，监督管理机制不完善D企业行为缺乏有效约束，允许企业进入境外期货市场投资，会使国有资产面临巨大风险正确答案：ABCD 我国股票基金大部分按照（ ）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（ ）。 A2.5%，2% B2%，2.5% C1.5%，1% D1%，1.5%

9、正确答案：C熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。 不动产抵押公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种（ ）正确答案： 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。A市场利率B银行贷款利率C同业折借利率D定期存款利率正确答案：A浮动利率债券利率是不固定的，随着市场利率的变化而变化。 人们的金融产品选择依赖的（ ），主要有心理上的和个人自身的因素。A外在因素B内在因素C个人因素D社会因素正确答案：B2022证券从业考试试题及答案9辑 第4辑 一个只关心风险的投资者将

10、选取最大收益丑合作为最佳组合。（ ）正确答案：不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合，一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。 非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（ ）A正确B错误正确答案：B 政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等属于系统风险，而不是“非系统风险”。 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：（ ）。A委比值正值越大，买盘相对比较强劲B委比值负值越大，买盘相对比较强劲C委比值的绝对值大小决定买盘的强度D委比值的正负决定买卖的强度正确答案：A 可转换证券的转换价值的公式是（ ）。A转换价值=标的股票市场价格

11、x转换比例B转换价值=标的股票净资产x转换比例C转换价值=标的股票市场价格x转换比例D转换价值=标的股票净资产x转换比例正确答案：A答案为A。可转换证券的价值可分为：投资价值、转换价值、理论价值、市场价值。其中，转换价值=标的股票市场价格x转换比例。 在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平已经降低，同时风险也很低。（ ）正确答案： 国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为（ ），各个市场相互影响。A货币市场B证券市场C黄金市场D期权期货市场正确答案：ABCD 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ）。 A时期选择 B风险水平 C比较基准 D基金组合的稳定性正确答案：ABCD 在资本市场发达的国

12、家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。 ( )正确答案：173.A题干正确表述了证券分析师的所对人群。2022证券从业考试试题及答案9辑 第5辑 关于上市公司重大资产重组，并购重组共性问题审核意见关注要点提出了以下（ ）主要关注内容。 A交易价格公允性、盈利能力与预测、资产权属及完整性 B同业竞争、关联交易、内幕交易、过渡期间损益安排、持续经营能力 C债权债务处置、股权转让和权益变动、矿业权的信息披露与评估 D审计机构与评估机构

13、独立性、挽救上市公司财务困难的重组方案可行性正确答案：ABCD熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。见教材第十二章第一节，P484501。 B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。 （ ）正确答案：B股公司增资发行B股，比照8股首次发行审批阶段的程序办理，由中国证监会批准发行。 基金净值公告要求封闭式基金每周公告l次，开放式基金净值每天公告。（ ）正确答案： 在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（ ）正确答案： 发行人董事、监事、高级管理人员在（ ）内曾发生变动的。蓝披露变动

14、情况和原因。A近l年B近2年C近3年D近5年正确答案：C 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务正确答案：AC经纪商，只充当中间人角色，所以也不能够擅自改变委托价格。 影响应收账款周转率计算的因素有（ ）。A季节性经营B大量使用分期付款结算C大量使用现金结算D年末销售大幅增加E年末销售大幅度下降正确答案：ABCDE识记与理解。应收账款周转率=销售收入/平均应收账款，上述因素影响了这一指标

15、对企业财务状况的解释价值。 关于指数平滑法，下列说法正确的是（ ）。A应用指数平滑法预测的一个关键是修正常数a的取值。一般情况下，时间数列越平稳，取值越小B只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据C它需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随意性，所以预测的准确性相对较差D指数平滑法是由移动平均法演变而来的正确答案：ABD2022证券从业考试试题及答案9辑 第6辑 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A30 B35 C45 D60正确答案：C熟悉基金管理人的信息披露义务。见教

16、材第九章第二节，P192。 在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是( )。A.行政管理部B.信息技术部C.财务部D.市场部正确答案：ABC 资产负债表是一种动态报表，应反映公司在一定时期的经营状况。（ ）正确答案： 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （ ）正确答案： 基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有关基金信息。（ ）正确答案： 证券交易的基本风险是指（）。A经营风险B政策风险C市场风险D管理风险正确答案：C 债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出” (S)予以申报。( )正确答案： 随着国际

17、经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。A信托投资公司B主权财富基金C国家开发银行D保险公司及保险资产管理公司正确答案：B2022证券从业考试试题及答案9辑 第7辑 根据有关证券结算的规定，结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元。（ ）正确答案： 下列属于中观分析的有（ ）。A区域分析B行业分析C产业分析D区位分析正确答案：ABC 在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。 （ ）正确答案：根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金的主要发起人为按照国家有关规定设立的

18、证券公司、信托投资公司及基金管理公司。 第 37 题 对上市公司及企业改组上市的审计，应由（）名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。A1B2C3D4正确答案：B对上市公司及企业改组上市的审计，应由2名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。 不具备基金托管资格的商业银行，通过特别申请，可承接基金管理特定资产管理业务托管。（ ）正确答案：基金托管人由中国证监会、中国银监会核准。根据相关法规规定，只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则不能在附注中反映。（ ）正确答案：如果

19、一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则只能在附注中反映，而不在会计报表中列为应计项目。 影响风险溢价的因素不包括( )A基础利率B发行人的信用度C提前赎回条款D到期期限正确答案：A24.A可能影响风险溢价的因素包括：发行人种类；发行人的信用度；提前赎回等其他条款；税收负担；债券的预期流动性；到期期限。 证券收益性的多少通常取决于（ ）。A资产增值数额的多少B证券数量的多少C证券市场的供求状况D证券发行时间的长短正确答案：AC证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收

20、益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。收益的多少通常取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。2022证券从业考试试题及答案9辑 第8辑 深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合五类；上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合六类。（ ）正确答案：上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合五类；深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合六类。 不以公司任何资产作担保而发行的债券是( )。A信用公司债B保证公司债C不动产抵押公司债D信托公司债正确答案：A26.A信用公司债是一种不以公司任

21、何资产作担保而发行的债券。 贴现债券在票面上仍标明利率，只是在发行收款时预先扣除了利息。 （ ）正确答案： 债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（ ）正确答案：债券质押式回购交易的标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。 基金信息披露的形式性原则有（ ）。A公平披露原则B规范性原则C易解性原则D易得性原则正确答案：BCD 下列选项有可能导致事件异常的是（ ）。 A盈余意外效应 B分析家推荐 C入选成分股 D被忽略的股票正确答案：BC掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。见教材第十一章第五节，P287。 资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人

22、的风险承受能力而无约束地进行。（ ）正确答案：资产管理者进行资产配置时，应按照募集说明书中的要求，不能脱离投资人的风险承受能力。 关于RSI指标的运用，下列论述正确的有( )。A.根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用B.短期RSI>长期RSI，应属空头市场C.RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买人的信号D.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是采取行动的信号正确答案：ACD答案为ACD。短期RSI>长期RSI，应属多头市场；短期RSI<长期RSI，则属空头市场。所以B选项说法错误。2022证券从业

23、考试试题及答案9辑 第9辑 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（ ）A. 净资产不低于 2 亿元人民币B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于 200亿元人民币或等值外汇资产C. 经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查D. 净资产不低于 1 亿元人民币正确答案：ABC 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（ ）股。A1B10C100D1000正确答案：D 基金在资产变现时可能遭受损失的风险被称为市场风险。 ( )正

24、确答案：123.B基金在资产变现时可能遭受的风险称为流动性风险。 证券市场有助于我国金融市场的完善，体现在（ ）。A证券市场有利于抑制泡沫经济B证券市场有利于金融资源的合理分流C证券市场有利于融资结构的合理调整D证券市场有利于我国利率体系的改革E证券市场有利于我国货币供给和调控机制的改革正确答案：BCDE 具有提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较低。（ ）正确答案： 对证券自营业务认识不对的是（ ）。A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为B没有投机性，业务风险不大C有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为正确答案：B 证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求（ ） 。A利润最大化B成本最小化C收入最大化D营业额最大化正确答案：C 股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（ ）。A10%B20%C30%D35%正确答案：D公司法的规定，股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的35%。