2022证券从业考试题免费下载5篇.docx

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1、2022证券从业考试题免费下载5篇2022证券从业考试题免费下载5篇 第1篇 一般来说，情景综合分析法的预测期间为( )。A.6-12个月B.1-2年C.3-5年D.5-8年正确答案：C 随着1999年7月1日证券法的颁布实施，我国证券发行制度正式取消额度制，改而采取股票发行核准制。（ ）正确答案：我国正式取消额度制，改而采取股票发行核准制是在2022年3月17日开始的。 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（ ）规定。A最近3个会计年度连续盈利B最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息C高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变

2、化D最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形正确答案：ACD 在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。 对会计报表附注项目的分析可以帮助报告使用者进一步了解企业动态，从这些附注中找出企业目前存在的问题和发展潜力，从而做出投资决策。（ ）正确答案：略 证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（ ）正确答案：操作风险是指由于证券登记结算机

3、构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。题中表述的是法律风险。 通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越长B转换比率越高C转换比率越低D赎回价格越低正确答案：ACD 42基金市场的服务机构主要包括( )A.基金销售机构B.注册登记机构C.基金托管银行D.基金管理公司正确答案：ABCD 下列各项属于董事职权的是( )。A提议召开董事会B出席董事会，并行使表决权C报酬请求权D签字权正确答案：BCD答案为BCD。董事的职权有：(1)出席董事会，并行使表决权；(2)报酬请求权；(3)签字权

4、，此项权利同时亦是义务，如在以公司名义颁发的有关文件如募股文件、公司设立登记文件等上签字；(4)公司章程规定的其他职权。提议召开董事会属于独立董事的特别职权。2022证券从业考试题免费下载5篇 第2篇 深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深州证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。 （ ）正确答案： 关于外汇风险论述正确的是（ ）。A金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险B金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险C商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失白可能性D从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类正确答

5、案：ACD 在我国，证券交易所接纳的会员分为( )。A、地方会员和中央会员B、普通会员和特别会员C、国际会员和国内会员D、公司会员和个人会员正确答案：B 股票收益主要来自（ ）。A股份公司B股票流通C利率的降低D法定存款准备金率的降低正确答案：AB 目前，我国基金管理人编制基金年报由( )复核。A.中国证监会B.基金发起人C.证券交易所D.基金托管人正确答案：D答案 D解析：基金托管人与基金管理人相互监督，基金管理人编制基金年报，基金托管人进行复核。 下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有( )（1分）A可能对证券交易价格产生重

6、大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易正确答案：ABC84. ABCD项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 历史模拟法的核心在于根据市场因子的历史样本变化模拟证券组合的（ ）分布，利用分位数给出一定置信度下的VaR估计。 A.成分组成 B.概率 C.风险偏好 D.未来损益

7、正确答案：D熟悉VaR计算的主要方法及优缺点。见教材第八章第三节，P400。 上市公司年度报告包括以下内容（ ）。 A公司概况 B公司财务会计报告和经营情况 C董事、监事、经理及有关高级管理人员简介及持股情况 D已发行股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额正确答案：ABCD 证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。（ ）正确答案：2022证券从业考试题免费下载5篇 第3篇 全国银行间债券回购参与者不包括（ ）。A商业银行及其授权分支机构B非银行金融机构和非金融机构C中国人民银行D经中国

8、人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行正确答案：C全国银行间债券回购参与者包括商业银行及其授权分支机构、非银行金融机构和非金融机构、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。 亚洲证券分析师联合会的英文名缩写是( )AACIIABICIACAPIMECDASAF正确答案：D25.DACIIA是国际注册投资分析师协会的缩写；ICIA是各国投资联合会国际协议会的缩写；APIMEC是拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟的缩写；D选项中ASAF是亚洲证券分析师联合会的英文名缩写。 用于收购其他公司的资金的来源有( )。A发行垃圾股所得资金B公司税前利润C公司税后利润D公司为收购而发行股份正确答

9、案：ACD118. ACDB应为税后利润。 期货合约以收盘价估值。( )正确答案：答案为B。股票和权证以收盘价估值，期货合约以结算价格估值。 宏观经济运行对证券市场的影响通常通过( )途径实现。A.企业经济效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.资金成本正确答案：ABCD 我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。A2亿元B3亿元C5亿元D10亿元正确答案：B 上市公司行业分类指引以上市公司营业利润为分类标准，所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。 （ ）正确答案：B考点：掌握行业分类方法。见教材第四章第一节，P136。 根据有关规定，开放式基金

10、的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。（ ）正确答案：基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。 是否对无形资产进行评估。取决于该无形资产是否可以预计给公司创造收益（ ）正确答案：是否对无形资产进行评估，取决于两个原则，即：可计量和预计能给公司创造收益原则。2022证券从业考试题免费下载5篇 第4篇 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。 （ ）正确答案： 在证券经纪业务营销中，（ ）是客户招揽的保证。A目标市场选择B营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：CC在证券经纪业务营销中，客

11、户关系建立是客户招揽的保证。 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。A政策性B投融资C保值D公开市场操作正确答案：D56.D中央银行在公开市场上买卖有价证券是公开市场操作，以达到调控的目的。 以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券正确答案：D按照计息方式的不同，债券可以分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券。其中，累进利率债券是指以利率逐年累进方法计息的债券。 企业改制必须聘请的中介机构是（ ）。A财务顾问B具有从事证券相关业务资格的资产评估机构C具有从事证券相关业务资格的会计师事务所D律师事务所正确答案：ABCD 按现行

12、规定，1股至99股均为零数委托。目前，我国只在买人证券时有零数委托。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B目前.我国只有在卖出证券时才有零数委托。 根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能有：T+1 B全部成交、不成交、T+1日部分成交。 （ ）正确答案： 证券公司集合资产管理业务的特点是（ ）。A集合性B综合性C专门账户投资运作D客户资产必须托管正确答案：ACDACD本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项B属于专项资产管理业务的特点。 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）正确答案：2

13、022证券从业考试题免费下载5篇 第5篇 期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波动的缩小而降低。 （ ）正确答案： 按照道氏理论，以下说法中正确的是( )A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B开盘价最重要C交易量与价格没有关系D证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成正确答案：D48.D道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。道氏理论认为，收盘价是最重要的价格；交易量和价格有密切关系，可根据交易量与价格的关系来确定市场走势。 以下属于资本证券的是（ ）。A可转换证

14、券B股票C债券D提货单正确答案：ABC资本证券即我们通常意义上的有价证券，A、B、C都属于资本证券。D属于商品证券。 要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A真实性原则B准确性原则C完整性原则D规范性原则正确答案：C 下列哪项说法是正确的？（ ）。A投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问

15、题正确答案：D 证券公司的主要业务有（ ）。A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务正确答案：AB选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。 基金管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（ ）正确答案： 买断式回购的风险控制进行买断式回购，交易双方可以协商设定（ ）。A到期交易净价B保证金或保证券C回购期限D首期交易净价正确答案：ABCD 在我国，证券交易所的设立须经（）批准。A中国证监会B中国纪委C全国人民代表大会D国务院正确答案：D