2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第1章有价证券是价值的直接代表，因此证券市场是价值直接交换的场所()答案：对解析：有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所一般而言，当（）时，股价形态不构成反转形态。A.股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B.股价完成旗形形态C.股价形成双重顶后突破颈线位并下條一定形态高度D.股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形态高度答案：B解析：。旗型形态在上涨和下跌过程中都会有

2、出现，是一个中继形态，即趋势运行当中的一种整理形态。一般而言，当股价完成旗形形态时，股价形态不构成反转形态。向境外投资者募集股份的股份有限公司一经成立，即可以发行新股。()答案：对解析：向境外投资者募集股份的股份有限公司一经成立，即可以发行新股。实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。()答案：错解析：实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。在标准格式的债券券面上，通常印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权和面值等，不记名，不挂失，可上市流通。证券公司发行债券应当由()制订方案。A:发行人股东

3、会B:发行人董事会C:发行人管理层D:发行人聘请的主承销商答案：B解析：证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率；(2)担保；(3)募集资金的用途；(4)发行方式；(5)决议有效期；(6)与本期债券相关的其他重要事项。混合资本债券定向发行的，经认购人同意可不进行信用评级。()答案：错解析：混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。本题说法错误。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第2章证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入

4、，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。 （ ）答案：错解析：我国证券法第二百二十三条规定：“证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。”首次发行的股票在()，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A:主板上市的B:创业板上市的C:中小企业板上市的D:代办股份转让系统上市的答案：C解析：首次发行的股票在中小

5、企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。从这些规定看，现行的股票发行仍然属于定价发行。交易所交易资金清算包括在证券交易所进行的（）。A:债券买卖B:权证交易C:股票交易D:债券回购答案：A,C,D解析：基金的资金清算依据交易场所的不同，分为交易所交易资金清算、全国银行间债券市场交易资金清算和场外资金清算三个部分。交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。企业有下列()行为之一的，应当对相关资产进行评估。A:整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司B:以非货币资产对外投资C:企业合并、分立、破产、解散D:

6、资产转让、置换答案：A,B,C,D解析：企业有下列行为之一的，应当对相关资产进行评估：(1)整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司；(2)以非货币资产对外投资；(3)合并、分立、破产、解散；(4）非上市公司国有股东股权比例变动；(5)产权转让；(6)资产转让、置换；(7)整体资产或者部分资产租赁给非国有单位；(8)以非货币资产偿还债务；(9)资产涉讼；(10)收购非国有单位的资产；(11)接受非国有单位以非货币资产出资；(12)接受非国有单位以非货币资产抵债；(13)法律、行政法规规定的其他需要进行资产评估的事项。证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资

7、于基金没有风险。 （）答案：错解析：证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散风险、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。保证公司债券的担保人可以是()。A:政府B:信誉好的银行C:发行人自身D:举债公司的母公司答案：A,B,D解析：保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。担保人是发行人以外的其他人（或称第三者），如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第3章通过货币乘数的作用，()的作用效果十分明显。A:再贴现率B:直接信用控制C:法定存款准备金率D:公开市场业务答案：C解析：由于货币乘数的

8、作用，法定存款准备金率的作用效果十分明显。人们通常认为这一政策工具效果过于猛烈，它的调整会在很大程度上影响整个经济和社会心理预期，因此，一般对法定存款准备金率的调整都持谨慎态度。 2022年10月重新修订的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A:证券法B:企业破产法C:公司法D:企业所得税法 答案：A解析：参考 第一章第一节，我国过去是禁止信用交易的。2022年10月重新修订后的证券法取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。随后，中国证监会发布了证券公司融资融券业务试点管理办法，上海证券交易所和深圳证券交易所也公布了融资融券交易试点的实施细则。下列各项表述中，正确的有()。A

9、:2022年2月，外国投资者对上市公司战略投资管理办法正式实施B:2022年12月，中国证监会，中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资试点办法资者境内证券投资试点办法C:2022年8月，合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法颁布D:2022年11月，中国证监会和中国人民银行联系发布合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法答案：B,D解析：A项，2022年2月1日，外国投资者对上市公司战略投资管理办法正式实施，外国投资者被允许对已完成股改的上市公司进行战略性投资，C项，2022年11月15日，中国证监会和中国人民银行联合发布合格境外机构投资

10、者境内证券投资管理暂行办法，打开了合格境外机构投资者直接投资A股的大门。优先股票的“优先”主要体现在()。A:对企业经营参与权的优先B:认购新发行股票的优先C:公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D:股息分派和剩余资产分配优先答案：D解析：优先股一般的特征包括：股息率固定。股息分派优先。剩余资产分配优先。一般无表决权。向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的()。A:20%B:30%C:40%D:50%答案：B解析：向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是( )。A.双方均履约，保证金退还双方B.融

11、资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D.双方均无力履约，保证金归风险基金答案：A,C,D解析：答案为ACD。融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方，所以B 选项错误。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第4章根据证券投资基金托管资格管理办法的要求，基金托管人要有安全高效的清算，交割系统，系统内证券交易结算资金在()内汇划到账。A:1小时B:2小时C:2天D:1天答案：B解析：证券投资基金托管资格管理办法要求，基金托管人要有安全高效的清算、交割系统；系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账，从交易所安全接收交易数据，与基金管理

12、人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接等发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过（）月的，应在招股说明书中披露审计截止日后的主要经营状况。补充提供期间季度的未经审计的财务报表，并在招股说明书中披露审计截止日期后的主要财务信息A:3个B:4个C:1个D:2个答案：C解析：招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后6个月内有效特殊情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月财务报告应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。证券公司不得向()融资、融券。A:证券公司的

13、股东、关联人B:有重大违约记录的客户C:在该证券公司从事证券交易9个月的客户D:交易结算资金未纳入第三方存管的客户答案：A,B,D解析：对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。关于ETFs与封闭式基金，以下说法不正确的是()。A:封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B:ETFs发行后规模固定C:ETFs只需每季度公布一次财务状况D:封闭式基金没有固定的存续期答案：A,B,C,D解析：ETFs称为部分封闭的开放式基金或者部分开放的封

14、闭式基金。封闭式基金以折价或溢价的方式交易，很少与单位资产净值趋同；ETFs可以持续不断地发行基金单位，规模不定；ETFs需要每日披露大量信息；封闭式基金有固定的存续期。所以四个选项中的表述都是不正确的。基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近()年表现的衡量。A:1B:2C:3D:5答案：C解析：基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近3年表现的衡量；长期衡量则通常将考察期设定在3年（含3年）以上。绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分成一个一个的组成部分，以考察基金经理在每一个部分的选择能力。()答案：对解析：基金管理者一般既需要在股票、债券、货币市场工具等大类资产方面作出关于资产配置的方向性决定，又需要

15、在资产配置的基础上进行细类资产的选择。研究业绩贡献的目的就是把总的业绩分解为一个一个的组成部分，以考察基金经理在每一个部分的选择能力。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第5章目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括()。A:股票B:流通受限的证券C:剩余期限超过397天的债券D:期限在1年以内（含1年）的中央银行票据答案：A,B,C解析：按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，目前我国货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票；可转换债券；剩余期限超过397天的债券；信用等级在AAA级以下的企业债券；国内信用评级机构评定的A1级或相当于A1级的短期信用级别及该标准以下的短期融

16、资券；流通受限的证券。全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（）答案：错解析：全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方协商确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告。A:1B:3C:5D:10答案：C解析：保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括()。A

17、:委托人参与和退出集合资产管理计划的安排B:风险揭示C:资产管理事务的.报告和有关信息查询D:集合资产管理计划的名称答案：D解析：集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。我国证券注规定了对证券公司（）进行管理A:分为创新类和规范类B:按照业务类型C:按照规模不同D:分为综合类和经纪类答案：B解析：我国证券法第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第

18、一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本关于保险公司次级债的说法，错误的是()。A:募集人在无法支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿B:本金和利息偿还顺序列于保单责任和其他负债之后C:期限在5年以上（含5年）D:定向募集答案：A解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。与商业银行次级债务不同的是，按照保险公司次级定期债务管理暂行办法，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息；并且，募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。