2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第1辑根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的()。A:开户管理B:登记记录C:资金的调度管理D:会计核算答案：C,D解析：根据证券公司自营业务的特点和管理要求，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。A.证券交易所 B.中国人民银行C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会答案：A解析：根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的

2、规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施曰常 监督管理。资产保管的内部控制不包括()。A:基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B:托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C:基金托管人应实行严格的岗位分离制度D:基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证答案：C解析：A、B、D选项均属于资产保管的内部控制；C选项属于资金清算的内部控制。在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。A:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C:按合同约定承担投资风险D:知情

3、的权利答案：A,B,D解析：根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。本题正确答案为A、B、D。证券交易所是基金的监管机构之一()答案：错解析：证券交易所是基金的自律管理机构之一。它属于基金自律组织而不是基金监管机构集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统-发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还

4、本付息的债务融资工具。A. 2个（含）以上、10个（含）以下B. 2个（含）以上、20个（含）以下C. 5个（含）以上、10个（含）以下D. 5个（含）以上、20个（含）以下答案：A解析：答案为A。集合票据，是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。现代国际分工的模式中（）。A:资源禀赋所起到的作用越来越大B:资源禀赋所起到的作用越来越小C:行业间贸易的比重越来越低D:行业间贸易和公司内贸易的比重越来越高答案：B,D解析：经济全球化的不断深化，使

5、生产要素与商品、服务跨国界流动的障碍与成本大大降低，一个国家的优势行业也不再主要取决于资源禀赋。这种新的国际分工表现在贸易结构上，就是行业内贸易和公司内贸易的比重大幅度提高。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第2辑根据我国证券业协会证券分析师职业道德守则，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则()。A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告答案：A,B解析：根据我国证券业从业人员执业行为准则第十条规定，机构或者

6、其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。下列不属于基金市场营销的特征的是()。A:服务性B:专业性C:系统性D:持续性答案：C解析：系统性不属于基金市场营销的特征。在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小一手、最大一手。（ ）A:100；5000B:100；1000C:1000；10000D:1000；5000

7、0答案：D解析：国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。申报应当符合这些要求：价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报；融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”；最小报价变动：001元；交易单位：手(1手=1000元面值)；申报单位：1000手或其整数倍；每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大50000手。我国境内第一家比较规范的投资基金是（ ）。A.华安创新 B.南方宝元C.淄博基金 D.基金开元答案：C解析：中国境内第一家比较规范的投资基金淄博乡镇企业投资基金（简称 “淄博基金”），于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。淄博基金的设立揭开了投资 基金业在内地发展的

8、序幕。( )反映证券或组合对市场变化的敏感性A. 系数 B.标准差 C.市盈率 D.市净率答案：A解析：答案为A。证券市场线表明，系数反映证券或组合对市场变化的敏感性。两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）A:金融期货B:金融期权C:金融互换D:金融远期合约答案：C解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别上市公司按照披露的招股说明书信息，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用上市公司重大资产重组管理办法。（）答案：对解析：上市公司重大

9、资产重组管理办法第二条规定，本办法适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为（以下简称重大资产重组）。上市公司发行股份购买资产应当符合本办法的规定上市公司按照经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用本办法。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第3辑中国证监会提出的第二阶段的改革措施有()。A:进一步完善报价申购的配售约束机制B:扩大询价对象范围，充实网下机构投资者C:对网

10、上单个申购账户设定上限D:增强定价信息透明度答案：A,B,D解析：中国证监会于2022年10月11日发布了关于深化新股发行体制改革的指导意见，提出了第二阶段改革措施：进一步完善报价申购的配售约束机制。扩大询价对象范围，充实网下机构投资者。增强定价信息透明度。完善回拔机制和中止发行机制。熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息 的、以外币计价的债券。 ( )答案：B解析：。熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定 期限内还本付息的、以人民币计价的债券。基金的重大事件包括（ ）。 A.基金份额持有人大会的召开B.提前终止基金合同C.更换基金管理人或托管

11、人D.基金份额净值计价错误达基金份额净值的0. 5%答案：A,B,C,D解析：基金的重大事件包括：基金份额持 有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合 g期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托 管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管 理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门 负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基 金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额 达基金份额净值的0. 5%，开放式基金发生巨额赎 回并延期支付，基金改按估值技术等方法对长期 停牌股票进行估值等。我国证券分析师的自律性组织是()。A:中国金融学会证券分析师专业委员会B:中国总工会证券分析师分会C:中

12、国证券业协会证券分析师委员会D:中国证券会答案：C解析：我国的证券分析师行业自律组织一中国证券业协会证券分析师专业委员会(SecuritiesAnalystsAssociationofChina，简称SAAC)。证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。()答案：错解析：证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。关于B股分红派息，以下说法错误的是()。A:发放股票股利是分红派息的种形式B:上市公司分红派息工作须在年终决算Z间进行C:分红派息是股东实现自己权益的过程D:发放现金股利是分红派息的种形式答案：B解析：B项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计

13、之后，自董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。证券账户管理除了证券账户的开立外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。（）答案：对解析：证券账户管理除了开立证券账户外，还涉及证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第4辑国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是

14、()。A:MAX（国债买断式回购融入证券国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额B:MIN（国债买断式回购融入证券国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额C:MAX（国债买断式回购融出证券国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额D:MIN（国债买断式回购融出证券国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额答案：B解析：本题主要考查国债买断式回购“净增证券”的含义。银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()投资者。A:企业B:银行和非银行金融机构C:个人D:国外机构答案：B解析：记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行

15、间债券市场和交易所市场发行（又被称为跨市场发行）3种情况。个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。依据证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。A:向不特定对象发行证券B:向特定对象发行证券累计超过200人C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为D:向特定对象发行证券累计超过100人答案：A,B,C解析：证券法规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，D项中人数不符合规定。.无差异曲线可能具有的形状为（ ）。 A. 一根竖线 B. 根

16、横线C. 一根向上倾斜的曲线 D.根向下倾斜的曲线答案：A,B,C解析：偏好不同的投资者，其无差异曲线 的形状也不同，主要有A、B、C三种类型。三大经典风险调整绩效衡量方法包括（）。A:詹森指数B:基准跟踪误差C:夏普指数D:特雷诺指数答案：A,C,D解析：三大经典风险调整绩效衡量方法包括：特雷诺指数，给出了基金份额系统风险的超额收益率；夏普指数，以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准善的招额收益率；詹森指数，是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标。时间数列的指数平滑预测法的关键在于修正常数的取值，时间数列越平稳，其取值越 大。 （）答案：错解析：时间数列越平稳，修正常数的取值

17、越小在量价分析中，属于持续整理形态的是()。A:三角形B:U形C:圆弧形D:菱形答案：A解析：量价分析中的持续整理形态描述的是，在股价向一个方向经过一段时间的快速运行后，不再继续原趋势，而在一定区域内上下窄幅波动，等待时机成熟后再继续前进。其形态主要有三角形、矩形、旗形和楔形。故选A。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第5辑以下说法正确的是（ ）。 A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人答案：A,B,C解析：增发指公司因业务

18、发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公 众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应增加。我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。A:注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B:主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C:取得基金从业资格的人员达到法定人数D:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度答案：C,D解析：证券投资基金法第13条规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股

19、东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；取得基金从业资格的人员达到法定人数；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选C、D。关于特雷诺指数，下列说法正确的有()。A:用获利机会来评价绩效B:指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算，风险由系数来测定C:在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率D:当这一斜率大于证券市

20、场线的斜率（TT）时，组合的绩效劣于市场绩效答案：A,B,C解析：当这一斜率大于证券市场线的斜率（TPTM）时，组合的绩效优于市场绩效。下列关于资产支持证券的陈述，错误的是()。A:发起机构在最近3年内没有重大违法违规行为B:受托机构注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币C:发起机构在最近3年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录D:受托机构需根据国家有关规定完成重新登记3年以上答案：B解析：受托机构注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于5亿元人民币。按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。()答

21、案：对解析：按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。 （）答案：对解析：对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。（）答案：对解析：证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设证券营业网点、发行上市等事项的审慎性条件，也将作为确定从

22、事新业务、新产品试点的依据。中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司采纳证券投资者保护基金的具体比例。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第6辑行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。（）答案：对解析：行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券 等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 ( )答案：A解析：A。略上市公司年度

23、股东大会应当于上会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日召开。()正确错误答案：错解析：上市公司应当每年召开一次年度股东大会，其应当于上一会计年度结束之日的6个月内举行，即最迟不得晚于6月30日召开。下列有关债券含义的说法中，正确的有()。A:发行人是借入资金的经济主体B:投资者是出借资金的经济主体C:发行人必须在约定的时间付息还本D:反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系答案：A,B,C解析：发行人是借入资金的经济主体，投资者是出借资金的经济主体，发行人必须在约定的时间付息还本，债券发行人与投资者之间是一种债权债务关系，而不是委托与受托关系。金融互换是指两个或两个以上

24、的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()。A:货币互换B:利率互换C:股权互换D:信用违约互换答案：A,B,C,D解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。故选A、B、C、D。当目标公司遇到敌意收购者收购时，目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，来吓走收购者的反收购策略是()。A:股票交易策略B:“毒丸”计划C:“金降落伞”策略D:“白衣骑士”策略答案：D解析：“白衣骑士，策略是指当目标公司遇到敌意收购者收购

25、时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。中国证监会制定的发布证券研究报告暂行规定中不包括()。A:严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度B:要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默制度和实施机制C:证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响D:禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务答案：C解析：AD两项，发布证券研究报告暂行规定对证券公司和证券投资咨询机构执行隔离墙制度和跨越隔离墙管理作出明确规定，B项，证券公司、证券投资咨询机构从事发布

26、证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第7辑上市公司公开发行新股，配股时原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A:50%B:60%C:70%D:80%答案：C解析：上市公司公开发行新股，配股时如果控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银

27、行同期存款利息返还已经认购的股东。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。A:可实现最优成交量的价格B:高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C:可实现最大成交量的价格D:与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格答案：B,C,D解析：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。A:上市公告书B:上市协议书C:上市章程D:上市推荐书答案：B解析

28、：在证券交易所对上市公司的管理中，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（ ）。 A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决 定：（1)提前终止基金合同；（2)基金扩募或者延长基金合同期限；（3)转换基金运作方 式；（4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；（5)更换基金管理人、基金托

29、管 人；（6)基金合同约定的其他事项。证券市场上的机构投资者包括（ ）。A.企业和事业法人 B.商业银行C.政府机构 D.证券投资基金答案：A,B,C,D解析：证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，其中，机构投资者主要是政府机构、证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。我国证券市场目前使用的结算模式有（ ）。A:一级清算模式B:二级清算模式C:三级清算模式D:法人结算模式答案：D解析：我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。下列各项中，属于产业政策范畴的有（）A:反垄断法B:钢铁产业发展政策C:会计准则D:玻璃纤维行业准入条件答案：A,B,D解析：产业政策是国家干预或参与经济的一种形式，是国家（政府）系统设计的有关产业发展的政策目标和政策措施的总和。一般认为，产业政策可以包括产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策和产业布局政策等部分。A项属于产业组织政策；BD两项属于我国目前现行的产业政策