2022证券经纪人预测试题7篇.docx

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1、2022证券经纪人预测试题7篇2022证券经纪人预测试题7篇 第1篇 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A5%B10%C25%D35%正确答案：D 下列选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C证券监督管理机构工作人员D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员正确答案：B答案 B解析 B项中持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员才构成证券交易内幕信息的知情人。 下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，不正确的有( )。A申购、赎回均以现

2、金的形式进行B上海证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回D申购、赎回均以一揽子股票的形式进行正确答案：BD答案 BD解析 就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性。与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔卖出申报进入交易系统，价格为15.15元，数量为6

3、00股，则应以( )。A15.20元成交100股B15.25元成交500股C15.50元成交500股D15.50元成交600股正确答案：AB答案 AB解析 成交价格确定原则。连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。经过分析，符合第三个条件，可得出15.25元成交500股、15.20成交100股。 证券法规定，（ ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。A证券业协会B证券交易所c证券

4、公司D证券登记结算机构正确答案：BCD 沪深300指数的编制者是（ ）。A中证指数公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证监会正确答案：A 证券投资分析的三个基本要素包括( )。A信息B步骤C方法D数据正确答案：ABC答案 ABC解析 证券投资分析有三个基本要素：信息、步骤和方法。其中，证券投资分析的方法直接决定了证券投资分析的质量。 零息债券的发行属于( )。A平价发行B溢价发行C折价发行D平价或折价发行正确答案：C答案 C解析 零息债券不支付利息，通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息，属于折价发行。 积极主动的营销者不包括

5、（ ）。A商品生产者B商品承运机构C流通中的再加工者D专门销售商品的中介机构正确答案：B2022证券经纪人预测试题7篇 第2篇 技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为的表现有( )。A证券的市场价格B成交量C价和量的变化所经历的时间D证券市场的有效性正确答案：ABC答案 ABC解析 证券的市场行为可以有多种表现形式，其中证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。 在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。（ ）正确答案： 无形席位是属于一种场内报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券

6、公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )正确答案：答案 解析 有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向其驻证券交易所交易大厅内的交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令；交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具正确答案：ABCD 下列关于保值公债的特点描述，错误的有( )。A可以向银行抵押B票面为实

7、物券形式C无面额，记名，不挂失D可以在国家规定的场所转让正确答案：C答案 C解析 保值公债是一种国债的一个创新品种，票面为实物券形式，和其他债券一样，可以在国家规定的场所转让或者向银行抵押，但其有面额、不记名、不挂失。 某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元。则投资者的证券账户和资金账户变动情况为（ ）。A证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元B证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元C证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元D证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会增

8、加10000元正确答案：A 是根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。A客户沟通B渠道选择C市场细分D确定目标市场正确答案：C答案 C解析 市场细分的概念是由美国营销学家温德尔?斯密于1956年提出的，是指根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。 对于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的是( )。A组织形式相同B投资者的地位不同C法律依据相同D投资的方式不同正确答案：B答案 B解析 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金

9、资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。 下列选项中属于基金的投资收益分配原则的是( )。A按基金投资者的投资资金比例进行分配B基金管理人承担投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配D按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配正确答案：A答案 A解析 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，投资收益按基金投资者的投资比例进行分配。2022证券经纪人预测试题7篇 第3篇 金融机构在反洗钱活动中应当按照规定建立客户身份识别制度。对于该制度的内容，下列说法不正确的是( )。A.建立业务关系时应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证

10、明文件B.客户不得由他人代为办理相关业务C.会融机构应当将客户的身份证件进行核对并登记D.金融机构不得为客户开立匿名账户或者假名账户正确答案：B答案 B解析 客户办理金融业务时，可以由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于10年。（ ）正确答案： 有关基金管理人的管理费，说法不正确的是( )。A不包括有关登记及秘书工作的费用B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月

11、支付C费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之则越高D管理费是支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用正确答案：AB答案 AB解析 A项基金管理人的管理费包括有关登记及秘书工作的费用；B项通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐日计提，累计至每月月底，按月支付。 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。A警示信息B详细信息C处罚处分信息D奖励信息正确答案：B答案 B解析 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息四个方面。

12、 和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A证券交易所B中国人民银行C中国证券登记结算公司D国务院证券监督管理机构正确答案：D答案 D解析 证券公司监督管理条例第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。A发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C保荐人D证券监督管理机构工作人员正确答案：B 股票是（ ）。A无价证券B要式证券C设权证券D物权证券正

13、确答案：B 按营销对象的不同，证券公司营销可分为( )。A业务营销B面向公众的营销C产品营销D面向特定对象的营销正确答案：BD答案 BD解析 按营销对象的不同，证券公司营销可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销，前者主要面向社会公众(主要是个人投资者)，后者主要是面向小范围的特定对象或某一单一主体。AC两项是按营销内容的不同进行的分类。 下列选项中，属于证券公司自营业务必须使用的资金的是( )。A借入资金和自有资金B融入资金和贷款资金C自有资金和依法筹集的资金D借入资金和依法筹集的资金正确答案：C答案 C解析 证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。因此，证券

14、公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。2022证券经纪人预测试题7篇 第4篇 现阶段，( )是指导我国证券市场健康发展的八字方针。A公开、公平、公正、规范B法制、监管、自律、规范C公开、公平、自律、诚信D法律、监管、公开、公正正确答案：B答案 B解析 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。 下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是( )。A严重的通货膨胀是很危险的B通货膨胀必定会抑制股价上升C通货膨胀时期，所有价格和工资并不一定按同一比率变动D通货膨胀使得各种商品价格具有更

15、大的不确定性正确答案：B答案 B解析 通货膨胀通常会刺激股价上升。 证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )正确答案：答案 解析 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。 在其他条件不变时，利率水平上浮的影响包括( )。A引起存款增加和贷款下降B居民的消费支出减少C企业生产成本增加D引起需求和供给的双向扩大正确答案：ABC答案 ABC解析 D项引起需求和供给的双向扩大是利率水平下降的影响。 上市公司诚信建设的主要内容不包括( )。A重视投资者关系管理

16、，规范控股股东行为B高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程C高管人员被动接受公众监督、忠实履行信息披露义务D规范管理和经营行为，严格信息披露，完善治理结构和内控制度，杜绝财务虚假正确答案：C答案 C解析 C项应为高管人员应主动接受公众监督、忠实履行信息披露义务。 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供（ ）。A协助开户B提供期货行情信息及交易设施C代理期货交易D协助风险控制正确答案：ABD 债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。A所借贷货币资金的数额B借贷的时间C债券的利息D借贷的地点正确答案：D 证券市场实现其资本配置功能的方式有( )。A价格信号B风险控制机制C提高资本

17、的流动性D证券市场内在的约束机制正确答案：ACD答案 ACD解析 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。价格信号、资本流动性的提高以及证券市场内在的约束机制完善都能实现资本的合理配置。B项是保证证券市场稳定的机制。 证券经纪商是证券市场的中坚力量。下列属于其作用表现的是( )。A增加发行品种B提供咨询服务C提高交易效率D确保股价稳定正确答案：B答案 B解析 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：充当证券买卖的媒介；提供咨询服务。2022证券经纪人预测试题7篇 第5篇 下列选项中，不属于证券登记结算公司的职能的是( )。A集中登记B集中存管

18、C集中结算D集中交易正确答案：D答案 D解析 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。A基金管理人B基金份额持有人C基金D基金托管人正确答案：B答案 B解析 证券投资基金法目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展；其中投资人指的就是基金份额持有人。 美国的第一个证券交易所是( )。A纽约证券交易所B费城证券交易所C美国证券交易所D太平洋证券交易所正确答案：B答案 B解析 费城证券交易所(PHSE)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所

19、。A项纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年；C项美国证券交易所(AMEX)创立于1849年；D项太平洋证券交易所(PASE)于1882年在加州旧金山创立。 深圳成份股指数样本数为( )。A20B30C40D50正确答案：C答案 C解析 深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。 对基金投资进行限制的主要目的包括( )。A运用基金操纵市场B引导基金消除市场系统风险C引导基金集中投资，降低风险D发挥基金引导市场的积极作用正确答案：D答案 D解析 对基金

20、投资进行限制的主要目的包括：引导基金分散投资，降低风险；避免基金操纵市场；发挥基金引导市场的积极作用。市场系统风险是客观存在的，对基金投资进行限制不能达到消除的程度，也不是限制的主要目的。 证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )正确答案：答案 解析 除本题所述之外，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 下列选项中属于操纵证券市场行为的是( )。A未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D利用传播媒介提供

21、虚假信息正确答案：C答案 C解析 ABD三项均属于法律上规定的欺诈客户的行为。 证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的是( )。A聘用专业机构的费用B行政清理组履行职务的费用C行政清理组管理证券公司人员所需费用D行政清理组转让证券公司财产所需费用正确答案：ABD答案 ABD解析 行政清理费用，是指行政清理组管理、转让证券公司财产所需的费用，行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。 深圳证券交易所综合指数包括( )。A深证A股指数B深证综合指数C深证B股指数D深证红利指数正确答案：ABC答案 ABC解析 深圳证券交易所综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数和深

22、证B股指数。深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股。2022证券经纪人预测试题7篇 第6篇 下列相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是( )。A证券交易所B证券公司C证券经纪人D证券发行人正确答案：B答案 B解析 证券公司一方面在开展营销活动时，需设计与提供多样化的证券类金融产品和专业化的证券服务，以满足客户的需求；另一方面，证券公司可以作为代销机构，为其他金融机构代理销售证券类金融产品和服务。由此可以看出，证券公司是证券公司营销的组织实施者。 资本市场的服务性开放属于资本流动范畴，包括( )。A允许本国居民在国际资

23、本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资B允许外国居民投资于本国的资本市场和本国居民投资于国际资本市场C允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务D允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务正确答案：CD答案 CD解析 AB两项属于资本市场投资性开放。 降低时，部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资，促成股价上升。A股利支付率B市盈率C利率D每股净收益正确答案：C答案 C解析 利率降低时，储蓄投资收益降低，而同一股票的内在投资价值上升，投资者将储蓄投资的资金转向股票投资，股价上升。 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下( )的原则。A保

24、护客户资产安全B便利投资者交易C有利于证券的流动性D防范银行系统风险向证券系统转移正确答案：AB答案 AB解析 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。 证券市场投资者心理因素变量通常包括( )。A教育程度B投资动机C投资偏好D个性正确答案：BD答案 BD解析 证券市场投资者心理因素变量通常包括生活格调、个性、投资动机、价值偏好等等。A项教育程度属于影响市场细分的人口因素；C项投资偏好属于影响市场细分的行为因素。 股票可以按不同的标准和方法分类，下面分类错误的是( )。A普通股票和优先股票B记名股票

25、和不记名股票CA股、B股和蓝筹股D有面额股票和无面额股票正确答案：C答案 C解析 股票的类型主要包括：按股东享有权利的不同，分为普通股票和优先股票；按照股票是否记载股东姓名，分为记名股票和不记名股票；按照股票是否表明金额，分为有面额股票和无面额股票。 下列选项中，属于证券市场相关的部门规章的有( )。A中华人民共和国证券法B证券公司监督管理条例C证券公司融资融券业务试点管理办法D证券公司风险控制指标管理办法正确答案：CD答案 CD解析 A项是由全国人民代表大会常务委员会制定的，属于法律；B项是国务院制定的行政法规。 上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的

26、异常交易行为，予以重点监控。A对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易C委托、授权给不同机构或个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易正确答案：AB答案 AB解析 C项应为委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；D项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。 公司清算时每一股

27、份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值D精算价值正确答案：C2022证券经纪人预测试题7篇 第7篇 关于衍生工具的特点，下列叙述不正确的有( )。A在未来某一日期结算B其价值受特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动的影响，变量为金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系C其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的一方存在特定关系D不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求

28、很少的初始净投资正确答案：BC答案 BC解析 衍生工具的特点之一就是其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任何一方不存在特定关系。因此，BC两项均错。 下列关于股票清算价值的说法，正确的是( )。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应高于账面价值C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值正确答案：C答案 C解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，但在公司清算时

29、，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，故实际清算价值往往小于账面价值。 从国际上看，证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（ ）。A证券开户B证券托管C证券的回转D证券存管正确答案：D 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则不包括( )。A价格优先原则B数量优先原则C做市商优先原则D订单匹配优先原则正确答案：D答案 D解析 在订单匹配原则方而，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先

30、原则等。 债券的票面要素不包括( )。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行份额正确答案：D答案 D解析 债券票面的四个基本要素：债券的票面价值，是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额；债券的到期期限，是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间；债券的票面利率，也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示；债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 有关基金托管人的托管费下列正

31、确的是( )。A托管费率不会因基金种类不同而异B基金托管人为基金提供服务而向管理人收取的费用C通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人正确答案：C答案 C解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。A项托管费率也会因基金种类不同而异；B项基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用；D项托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 期限长的债券票面利率不一定比期限短的债券票面利率高。( )正确答案：答案 解析 一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些；而期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。 一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，中短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。( )正确答案：答案 解析 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。 股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。AB股BS股CA股D蓝筹股正确答案：C答案 C解析 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。