2022证劵从业( 新 )历年真题9辑.docx

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1、2022证劵从业( 新 )历年真题9辑2022证劵从业( 新 )历年真题9辑 第1辑下列（）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险答案：A解析：证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险作为立法宗旨之一。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下答案：C解析：发

2、行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例保护原有普通股票股东的利益和持股价值确保公司股份能足额认购增加公司的募集资金A.、B.、C.、D.、答案：B解析：赋予股东优先认股权有两个主要目的：（1）能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比

3、例。（2）能保护原普通股票股东的利益和持股价值。甲股份有限公司依法分立为A股份有限公司和B股份有限公司。分立协议中约定其债务由分立后的B股份有限公司承担。自分立决议之日起10内通知了债权人，其中债权人王某明确表示不同意分立。则公司分立后，债权人王某在最大限度内保护自己的权利，可以要求（）。A.A股份有限公司承担责任B.B股份有限公司承担责任C.甲股份有限公司承担责任D.A股份有限公司和B股份有限公司共同承担连带责任答案：D解析：无论公司分立是否导致原公司债务转移，都必须经过全体债权人同意，未经债权人同意，分立不对其发生效力，债权人可以要求分立后的公司共同承担连带责任。#证券公司另类子公司应当于

4、每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20答案：C解析：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度答案：C解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括三个：一是信息报送制度，即根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月

5、度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露，内容包括公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类新产品、高管人员等信息，公示信息发生变动的，需要进行持续更新。同时，证券公司在每一个会计年度结束后通过中国证券业协会网站、公司网站等渠道进行财务信息公开披露，内容包括公司上一年度审计报告、经审计会计报表及附注。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。在证

6、券公司年报审计工作中，中国证监会督促证券公司向会计师事务所提供审计证据及相关资料；对审计过程中发现的问题，及时采取措施，督促整改。保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。2022证劵从业( 新 )历年真题9辑 第2辑募集机构不得通过下列（ ）媒介渠道推介私募基金。公开出版资料户外广告海报电视电影等

7、A.B.C.D.答案：D解析：募集机构不得采取的推介私募基金渠道。还包括面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；公共、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介等。全国社保基金境外投资限于下列投资（ ）。银行存款外国政府债券基金股票银行票据A.B.C.D.答案：D解析：全国社保基金境外投资。以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格一段时期内进行大量且连续的交易A.B.C.D.答

8、案：A解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。在债券的票面价值中，要规定（ ）。票面价值的币种债券的票面利率债券的票面金额债券的市场利率A.、B.、C.、D.、答案：B解析：在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准。确定币种主要考虑债券的发行对象。币种确定后，则要规定债券的票面金额。票面金额大小不同，可以适应不同的投资对象，同时也会产生不同的发行成本。证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。A.1， 1B.2， 1C.

9、3， 1D.1， 2答案：C解析：证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年次。根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年答案：B解析：根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。股份公司的权力机构是（ ）。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会

10、答案：B解析：股东大会是股份公司的权力机构，普通股股东有权出席股东大会，听取公司董事会有关经营和财务方面的报告，并行使表决权来对公司的重大事项作出决策。2022证劵从业( 新 )历年真题9辑 第3辑股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日答案：B解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。证券公司为期货公司提供中间介

11、绍业务（IB 业务）时，可以提供()服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续答案：D解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快答案：C解析：在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的

12、融资活动更具灵活性优势。证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（ ）。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特定账户代收C.可以由证券公司随意代收D.与委托人现场交易答案：B解析：再通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户.分账户.虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股.炒作风险警示（ST股票）的产品

13、申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品.资管计划及员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品.自管计划或员工持股计划存续期且一般不得超过5年D.产品资产管理人.托管人应当履行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。资产管理人.托管人发现涉嫌违反账户实名制要求的，应当及时向中国证券登记结算有限责任公司报告。答案：C解析：C选项，其存续期一般不得超过3年。证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门

14、指定专人完成。下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的证券交易成交额累计在30万元以上的获利或者避免损失数额累计在15万元以上的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.B.C.D.答案：D解析：涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。2022证劵从业( 新 )历年真题9

15、辑 第4辑下面关于对于会员制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体B.会员制交易所设会员大会、理事会和监察委员会C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.会员制交易所的设立和解散由国务院决定答案：C解析：会员制证券交易所。我国内地两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。托管人在合格境外投资者汇人本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2答案：D解析：托管人在合格境外投资者汇人本金，汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇管理局报告。证券

16、公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（ ）。集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产定向资产管理只能接受货币资金形式的资产集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。#基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿

17、。我国基金监管的目标包括（ ）。保护投资人及相关当事人合法权益保证市场的公平、效率和透明降低系统风险规范基金活动A.B.C.D.答案：D解析：我国基金监管的目标，选D。下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权依法转让或者申请赎回其持有的基金份额参与分配清算后的剩余基金财产A.B.C.D.答案：D解析：证券投资基金法第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份

18、额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。按照证券公司全面风险管理规范的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：C解析：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：(1)推进风险文化建设；(2)审议批准公

19、司全面风险管理的基本制度；(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；(4)审议公司定期风险评估报告；(5)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；(6)建立与首席风险官的直接沟通机制；(7)公司章程规定的其他风险管理职责。董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下答案：C解析： 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关

20、责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。2022证劵从业( 新 )历年真题9辑 第5辑下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.答案：D解析：根据私募投资基金募集行为管理办法的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募

21、集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员 的机构，以下统称募集机构。下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（ ）?A：债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B：债权人可以要求全体合伙人清偿C：债权人自行承担D：债权人可以要求有限合伙人清偿答案：A解析：合

22、伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。有限合伙人实施的下列行为中，不视为执行合伙企业事务的有（）。A.参与决定普通合伙人入伙、退伙 B.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告 C.依法为本企业提供担保 D.对企业的经营管理提出建议答案：A,B,C,D解析：以上四项均不视为有限合伙人执行企业事务。根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（ ）。?A：律师担任公司董事的，该律师所在事务

23、所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B：律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C：同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D：律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见答案：D解析：律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁人或者停止执业期间不得从事证券法律业务。D项，根据律师事务所从事证券法律业务管理办法第十一条规定，同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具

24、法律意见。下列说法，正确的是（）。资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查资产管理业务的含义与分类。证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、

25、专项资产管理业务三种，选项错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，选项错误。保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度督

26、导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查保荐机构持续督导的内容。保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员

27、利用职务之便损害发行人利益的内控制度；(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。向不特定对象发行证券的向特定对象发行证券累计超过150人的法律、行政法规规定的其他发行行为向特定对象发行证券累计超过200人的A.B.C.D.答案：D解析：本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发

28、行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。2022证劵从业( 新 )历年真题9辑 第6辑上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。处以50万元以上500万元以下的罚款并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。A.B.C.D.答案：B解析：第一百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元

29、的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（ ）。影子银行商业银行互联网金融金融控股公司A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括影子银行、资产管理行业、互联网金融、金融控股公司。主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（ ）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：主办券商所披露信

30、息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。行业或产业竞争结构抗外部冲击的能力经济周期循环行业估值水平A.B.C.D.答案：C解析：常见的行业因素包括：（1）行业或产业竞争结构。（2）行业可持续性。（3）抗外部冲击的能力。（4）监管及税收待遇政府关系。（5）劳资关系。（6）财务与融资问题。（7）行业估值水平。在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。全国性商业银行烟台住房储蓄银行中德住房储蓄银行部分符合条件的城市商业银行A: . . B: . . C: . . . D

31、: . . 答案：B解析：在全国银行问债券市场质押式回购中，结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36答案：B解析：考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。下列关于新中国成立以来金融市场发展

32、中一些事件的表述中，错误的有（ ）。我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制1952年12月，全国统一的公私合营银行成立中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2022年十八届三中全会（决定）提出的?A：B：C：D：答案：C解析：选项错误，我国实行中国人民银行统揽一切金融活动的“大一统”的金融体系。“大”是指中国人民银行分支机构覆盖全国；“一”是指中国人民银行是该时期唯一的银行，它集中央银行和商业银行双重职能于一身，集现金中心、结算中心和信贷中

33、心于一体；“统”是指全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制。选项正确，1952年12月，全国统一的公私合营银行成立，后并入中国人民银行体系。选项错误，1984年1月1日，中国人民银行开始专门行使中央银行职能，负责对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管。选项错误，2022年党的十八大报告提出，“深化金融体制改革，健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”。2022证劵从业( 新 )历年真题9辑 第7辑国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D

34、.中国证券监督管理委员会和证券交易所答案：C解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔()相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。品种数量价格期限A.B.C.D.答案：C解析：考查风险对冲的相关内容。期货交易中的对冲是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔品种、数量、期限相同但方向相反的交易，并且不

35、进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员答案：B解析：选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。金融期货的基础功能包括（ ）。价格发现套期保值风险管理投机A.B.C.D.答案：B解析：金融期货具有四项基本功能:套期保值功能、价格发现功能、

36、投机功能和套利功能。下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据在风险衡量中，概率统计方法起着极为重要的作用风险度量方法有敏感性分析法、波动性计量法、VAR法和情景压力测试法A.B.C.D.答案：B解析：以上选项均符合风险管理的相关内容。编制指数股价的步骤有（ ）。选择样本股选定某基期计算计算期平均股价或市值指数化A.、 B.、 C.、D.、答案：B解析：股价指数的编制分为四步：第一步，选择样本股。第二步，选定某基期，并以

37、一定方法计算基期平均股价或市值。第三步，计算计算期平均股价或市值。第四步，指数化。下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。证券公司对金融产品承担担保责任因金融产品设计产生的责任由管理人承担因金融产品设计产生的责任由委托人承担双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.B.C.D.答案：C解析：证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。2022证劵从业( 新 )历年真题9辑 第8辑（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证答案：C解析：存托凭证

38、定义。下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B: 可由财务负责人担任C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D:证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构答案：C解析：根据证券公司监督管理条例第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应

39、当向公司章程规定的机构报告同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（ ）。A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.参与证券交易24个月以上C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）D.参与证券交易12个月以上答案：B解析：个人投资者开通科创板股票

40、交易权限的，应当符合下列条件：（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；（2）参与证券交易24个月以上；（3）上海证券交易所规定的其他条件。机构投资者参与科创板股票交易，应当符合法律法规及上海证券交易所业务规则的规定。2022年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（ ）。国内生产总值经济周期财政政策国际资本流动A.B.C.D.答案：B解析：影响我国金融市场运行的主要因素包括经济因素，经济因素包括宏观经济环境、宏观经济政策和国际经济因素。宏观

41、经济变量包括国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。财政政策属于宏观经济政策。长期资金流动的主要方式包括（ ）。国际直接投资银行资金调拨国际间接投资国际信贷A.B.C.D.答案：D解析：国际长期资金流动，是指期限在1年以上的资金的跨国流动，包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。除息除权日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。 A、1B、2C、3D、4答案：A解析：除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（

42、 ）情形之一的询价对象，不得配售股票。采用询价方式定价但未参与初步询价询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A.B.C.D.答案：D解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：（1）采用询价方式定价但未参与初步询价。（2）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。（3）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。（4）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。2022证劵从

43、业( 新 )历年真题9辑 第9辑恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（ ）。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业答案：D解析：恒生指数于1985年推出的分类指数为金融、地产、公用事业和工商业。下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。A.客户交易结算资金管理办法B.证券法C.证券登记结算管理办法D.关于加强证券经纪业务管理的规定答案：B解析：证券法属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过（）扣收。A资金存管银行B中国结算公司C证券交易所D商业银行答案：A解析：投资者在委托买卖证券时需支付多项费用，

44、如佣金、过户费、印花税等。证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。询价定价配售行为网下投资者报价行为A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中

45、国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。中央银行控制货币供应量的最重要手段是（ ）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.货币发行量；答案：B解析：法定存款准备金率是以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，它是中央银行控制货币供应量的最重要手段。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。受托从事的介绍业务范围从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式客户开户的交易流程、出人金流程A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户的交易流程、出人金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。