2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8章.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8章2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第1章按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()等种类。A:汇率联结型产品B:商品联结型产品C:利率联结型产品D:股权联结型产品答案：A,B,C,D解析：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品（其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系）、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。在企业组织形式的历史更营中，最后是由（）演变成股份公司的A:独资经营企业B:家庭型企业C:合伙经营企业D:个体工商户答案：C解析：随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方

2、式和家族型企业已经不能胜任对巨额资本的需求，于是产生了合伙经营的组织随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资本的集中，用于扩大生产内部到期收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。 （）答案：B解析：。内部到期收益率在投资学中被定义为把未来的投资收益折算成现值使之成为价格或初始投资额的贴现收益率。战略投资者不能参与首次公开发行股票的初步询价，但可以参与累计投标询价。（）答案：错解析：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市日起计算。下列关于全

3、国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有()。A:进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金B:买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回C:买断式回购以全价交易，净价结算D:买断式回购的期限由交易双方确定答案：A,B,D解析：C项，买断式回购以净价交易，全价结算。在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A:1B:2C:4D:5答案：D解析：在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。通过对各种情景下投资组合的

4、重新定价来衡量风险的是()。A:实际估值法B:名义估值法C:局部估值法D:完全估值法答案：D解析：完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。历史模拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法。局部估值法是通过仅在资产组合的初始状态作一次估值，并利用局部求导来推断可能的资产变化而得出风险衡量值。德尔塔一正态分布法就是典型的局部估值法。基金财产清算账册以及有关文件由（ ）来保存。 A.基金托管人 B.基金发起人C.基金管理人 D.基金清算小组答案：A解析：答案为A。基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第2章证券交易所交易席位的

5、实质包含了交易资格的含义。()正确错误答案：对解析：在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权利，是会员享有交易权限的基础。常见的内幕交易包括()。A:内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B:内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C:内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券答案：A,B,C,D解析：常见的内幕交易包括以下行为：(

6、1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括（ ）。 A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度答案：A,B解析：证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括：严格 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围 和投资限制等要求；健全投资决策授权制度，明确

7、投资权限，严格遵守投资限制，防止越权 决策；具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录； 建立有效的投资风险评估与管理制度；建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同 约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂时不考虑负债。（）答案：错解析：对于那些有负债的机构（如养老金计划等）来说，在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑负债。不同的负债特征可能会影响最终的资产配置结果。这一过程也被称为资产与负债最优化过程。公正公平原则，是指证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧

8、视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。()答案：错解析：证券分析师应恪守公正公平原则，是指证券分析师提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）A:财务顾问B:法律顾问C:理财顾问D:证券投资顾问答案：D解析：证券投资顾问业务暂行规定明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，

9、并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师上市公司实行送股时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。 （ ）答案：对解析：对送股（公积金转增股本）的股份登记， 由中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股（转增股）的股份登记手续。在新的竞争环境下，产业中的竞争主要表现为()。A:单个企业之间的竞争B:一条产业链同另一条产业链的竞争C:一个企业集群同另一个集群之间的竞争D:一国企业与他国企业之间

10、的相互竞争答案：A,B,C,D解析：此题考查的是产业价值链的特征之一，整体性。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第3章以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。A.集合理财，专业管理 B.组合投资，分散风险 C.收益平稳，风险较小 D.独立托管，保障安全答案：C解析：证券投资基金的特点是：集合理财、专业管理，组合投资、分散风险，利益共享、风险共担，严格监管、信息透明，独立托管、保障安全。上市公司进行重大资产重组，应当由()依法作出决议。A:股东大会B:董事会C:证券交易所D:经理层答案：B解析：上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关

11、联交易作出明确判断，并作为董事会决议事项予以披露。下列关于权证的说法正确的有（ ）。A.认购权证的持有人有权买入标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券B.美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到 期日前的任意时刻都有权买卖标的证券C.按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证D.现金结算权证行权时，发行人权对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结 算，实物交割权证行权时则涉及标的证券的实际转移答案：A,C,D解析：B项表述错误。欧式权证的持有人 只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而美式 权证的持有人在到日前的任意时刻都有权买

12、卖标 的证券。投资决策委员会的职责是制定（ )。 A.基金的投资计划 B.基金的投资策略C.基金的投资原则 D.基金的投资目标答案：A,B,C,D解析：。投资决策委员会的职责还包括：资产分配及投资组合部的计划等。国际证券市场上著名的股价指数有（）。A:NASDAQ综合指数B:日经225股价指数C:金融时报100指数D:道琼斯工业股价平均数答案：A,B,C,D解析：国际主要股票市场及其价格指数主要包括：道琼斯工业股价平均数、金融时报证券交易所指数(FTSE100指数)、日经225股价指数及NASDAQ市场及其指数。上市公司年度股东大会应当于上会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月3

13、0日召开。()正确错误答案：错解析：上市公司应当每年召开一次年度股东大会，其应当于上一会计年度结束之日的6个月内举行，即最迟不得晚于6月30日召开。公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。()答案：错解析：契约型基金并不是依据公司章程运作的。拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与( )相同或类似，存在同业竞争。A.前五名股东 B.全体股东C.前十名股东 D.实际控制人及其控制法人答案：D解析：。拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第4章通常认为正常的速动比率是1.5，低于1.5的速动比率被认为是

14、短期偿债能力偏低。()答案：错解析：通常认为正常的速动比率是1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权、土地使用权或者设定担保的财产等作价出资。()答案：错解析：发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。本题说法错误。我国的金融债券主要由商业银行发行。 ( )答案：B解析：。我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国 农业银行开始尝试发行佥融债券。1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行 转向政策性银行。衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。A.股利收益率 B.持有期收

15、益率C.直接收益率 D.股份变动后持有期收益率答案：A,B,D解析：。对于股票来说，并无“直接收益率”这一概念，一般来说，衡量股 票投资收益水平的指标主要有股利收益率、持有期收益率和股份变动后持有期收益率。证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括()。A:会员资格管理B:席位与交易权限管理C:证券交易及相关业务管理D:日常管理答案：A,B,C,D解析：证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。基金管理公同董事会中独立董事的人数不应多于公

16、司最大限制委派的董事人数。（ ）答案：错解析：B。基金管理公司董事会中独立董事的人数不得少于3人，且不得 少于董事会人数的1/3，没有最大限制。会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A.55 B.35C.80 D.30答案：C解析：会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是，注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价 进行申购。 （）答案：B解析：错。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，

17、参与网上发行 的投资者按询价区间的上限进行申购。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第5章采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备()。A:信息备忘录B:招股章程C:适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D:招股说明书概要答案：C解析：如果外资股的发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程，同时准备适合配售或私募的信息备忘录。封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。 （）答案：错解析：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折

18、价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）A:为上市公司设计经理观念股票期权计划B:与委托人约定分享证券投资收益C:代理委托人从事证券投资D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票答案：B,C,D解析：证券法第一百七十条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()答案：对解析：证券账户

19、是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。在对货币基金进行宣传推介时，不能使用的表述有（）。A:货币基金等同银行存款B:货币基金的最低收益略高于同期的近期存款收益C:货币基金的最低收益略高于同期的定期存款收益D:货币基金只投资央票等短期债券，盈利有保障答案：A,B,C,D解析：宣传推介材料中推介货币市场基金的，应提示基金投资人，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构不保证基金一定盈利或最低收益。基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定？（）A:基金的所有财产都计入基金托管人名下B:基金银行存款账户以基金管理人的名义申请设立C:同一家

20、基金公司旗下基金设立一个共同账户D:基金托管人可以从事对基金有利的适当的投资活动答案：A,B,C,D解析：A项，基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；B项，基金银行存款账户是推以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户；C项，基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D项，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是( )。A:公司经营者B:股东C:目标公司D:收购方答案：A解析：从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是公司经

21、营者，而不是股东。我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。A:口头报价B:书面报价C:电脑报价D:人工报价答案：C解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价及电脑报价。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易都采用电脑报价方式。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第6章目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（ ）。A.挂名制 B.匿名制 C.代码制 D.实名制答案：D解析：答案为D。目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实 名制。某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股当前市场价格为40元，而该可转换债券当前市场价格为1000元。下面

22、关于该可转换债券的计算正确的有()。A:转换平价为50元B:转换升水为1000元C:转换贴水为1000元D:转换升水比率为25%答案：A,D解析：转换平价=可转换债券的市场价格/转换比例=1000/20=50(元）；转换价值=转换比例*标的股票市场价格=20*40=800（元），因为转换价值（800元）小于市场价格(1000元），因此该债券处于转换升水状态，转换升水为1000-800=200（元）；转换升水比率=转换升水/可转换证券的转换价值*100%=200/800*100%=25%。防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手A:建立责任追究机制B:加强员工培训，提高员工素质C:加强经纪

23、业务营销管理D:严格执行经纪业务操作规程答案：A,B,C,D解析：证券经纪业务管理风险的防范要加强经纪业务营销管理；严格执行经纪业务操作规程；建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；加强员工培训，提高员工素质；建立客户投诉处理及责任追究机制；建立经纪业务检查稽核制度如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+ 1交收前补足差额。可用余额 大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。 （ ）答案：对解析：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站

24、，公布合格投资者已持有该 公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A. 5% B. 10%C. 16% D. 20%答案：C解析：答案为C。所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达 到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站， 公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法正确的是（ ）。A.汇率上升，为维持稳定，政府可能抛售外汇B.汇率上升，为维持稳定，政府可能购买外汇C.汇率上升，出口企业股价一定下跌D.汇率上升，出口企业股价可能上扬答案：A,D解析：答案为AD。一般

25、而言，以外币为基准，汇率上升，本币贬值，本国产品 竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨；相反，依赖于进 口的企业成本增加，利润受损，股票和债券的价格将下跌。为维持汇率稳定，政府可能动 用外汇储备，抛售外汇，从而减少本币的供应量，使得证券市场价格下跌，直到汇率回落 恢复均衡，反面效应可能使证券价格回升。如果政府利用债市与汇市联动操作达到既控制 汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇的同时回购国债，则将使国债市场价格上扬。下列关于市场占有率的说法中，错误的是()。A:市场占有率反映公司产品的高技术含量B:市场占有率是指某公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C

26、:公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D:公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率答案：A解析：市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。该指标是对公司的实力和经营能力的较精确的估计，其值越高，表示公司的经营能力和竞争力越强，公司的销售和利润水平越好、越稳定。A项市场占有率高并不代表其产品的技术含量高，这种技术优势主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。A.当日最高成交价 B.当日累计成交数量C.证券代码 D.当日累计成交金额答案：A,B,C,D解析：ABCD。上交所和深

27、交所在连续竞价期间即时行情的内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累 计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第7章与趋势线平行的切线是（ ）。A.压力线 B.轨道线 C.角度线 D.速度线答案：B解析：。轨道线叉称通道线或管道线，是基于趋势线的一种方法。在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以作出这条趋势线的平行线，这条平行线就是轨道线。分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有()。A:成本优势B:技术优势C:质量优势D:领域优势答案：

28、A,B,C解析：分析公司产品的竞争能力主要分析产品的成本优势、技术优势和质量优势。证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定， 其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（ ）。A. 20% B. 30%C. 40% D. 50%答案：C解析：答案为C。证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司， 则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。在此限定 规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。经纪业务运营管理的主要内容包括()。A:投资者教育与适当性管理B:证券投资顾问服务C:清算交割D:账户管理答案：

29、A,B,C,D解析：经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。基金绩效衡量应考虑的因素包括（）。A:基金的投资目标B:时期选择C:基金的风险水平D:比较基准答案：A,B,C,D解析：为了对基金绩效作出有效的衡量，下列因素必须加以考虑：基金的投资目标；基金的风险水平；比较基准；时期选择；基金组合的稳定性。()是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。A:市场价值B:投资价值C:转换价值D:理论价值答案：D解析：可转换证券的理论价值，也称“内在价值”，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价

30、值按适当的必要收益率折算的现值。发行阶段的后期工作：在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件。()答案：对解析：存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。在套期保值时，一般希望持有的股票（组合）具有正的超额收益。()答案：错解析：在套期保值中，一般希望股票（组合）没有非系统风险，即超额收益为0。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选8章 第8章H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者必须是独立非执行董事。 （）答案：对解析：本题考查H股发行与上市条件中的公司治理要求。在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过

31、365天的有价证券为（）。A:次级债券B:金融债券C:短期融资券D:企业债券答案：C解析：根据短期融资券管理办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。套期保值是以()为目的的期货交易行为。A:收益最大化B:风险最小化C:规避现货风险D:获取远期收益答案：C解析：套期保值是在现货市场上买进或卖出一定数量的现货品种的同时，在期货市场上卖出或买进与现货品种相同、数值相当但方向相反的期货合约，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，达到规避价格风险的目的。因此，套

32、期保值是以规避现货风险为目的的期货交易行为。目前，证券交易所采用的竞价方式有（ ）。A.集合竞价方式 B.连续竞价方式C.单线竞价方式 D.多线竞价方式答案：A,B解析：。目前，证券交易所一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用 集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。股票的内在价值即是指股票的清算价值。 ( )答案：B解析：B。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的清 算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。一般使用()作为基础利率的代表。A:银行贷款利率B:企业债收益率C:银行存款利率D:国债收益率答案：D解析：基础利率是投资者所要求的最低利率。一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B,则一定能够认为A的投资绩效优于B。答案：错解析：用特雷诺指数作比较时，还应当考虑投资组合的分散程度。某投资者买了 1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为（）。A.0 B.5% C.10% D.15%答案：B解析：答案为B。实际收益率=名义收益率一通货膨胀率=10% 5%=5%