21年证券从业考试试题题库8卷.docx

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1、21年证券从业考试试题题库8卷21年证券从业考试试题题库8卷 第1卷 发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 ( )正确答案：172.B债券票面金额的确需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发 行费用等因素，不能由国家统一规定。 在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。( )正确答案：答案为B，基金是二级市场资金的供给者，如果发售封闭式基金或LOF则也是二级市场上资金需求者。 证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（ ）。 A接受他人委托从事

2、证券投资 B投资者与委托人约定分享证券投资收益 C依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D向委托人承诺证券投资收益正确答案：ABCD了解证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为。见教材第九章第二节，P428。 基金合同中特别约定的事项包括（ ）等。 A基金各当事人的权利义务 B基金发售、交易、申购、赎回的相关安排 C基金持有人大会 D基金合同终止正确答案：ACD掌握基金合同、招募说明书的重要信息。见教材第九章第三节。P196。 投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。（ ）A正确B错误正确答案：A投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 消极的债券组合管理者

3、通常把市场价格看作非均衡交易价格。（ ）正确答案： 数理统计法包括（ ）。A比较研究B时间数列C线性回归D相关分析正确答案：BCD21年证券从业考试试题题库8卷 第2卷 发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。 （ ）正确答案：B掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P216。 经（ ）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A国家土地管理部门B国务院C资产评估机构D中国证监会正确答案：A 下列属于资产配置需要考虑的因素有( )（1分）A投资期限B税收考虑C影响投资者

4、风险承受能力和收益需求的各项因素D资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题正确答案：ABCD100. ABCD资产配置主要考虑的因素有：影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素；影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素；资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题；投资期限；税收考虑。 货币国债可分为本币国债和外币国债。 （ ）正确答案： 对基金信息披露质量的最低要求是( )A通俗性B真实性C时效性D全面性正确答案：B40.B真实性原则是基金信息披露的最重要、最根本的原则，也是最基本的要求。 居民是指在国内居住（ ）以上的自然人和法人。 A283天 B半年 C1年

5、 D2年正确答案：C考点：掌握国内生产总值的概念及计算方法，熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系。见教材第三章第一节，P70。 投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。()正确答案：投资者参与股份转让的，必须开立非上市公司股份转让账户。 21年证券从业考试试题题库8卷 第3卷 证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（ ）正确答案： 下列关于经济全球化对各国产业发展的重大影响，说法正确的是( )。A.发达国家将低端制造技术加速向发展中国家进行产业化转移B.在各国比较优势的因素中，资源禀赋作用在加强C.跨国公司在全球范围内寻求资

6、源的最佳配置，使得行业内贸易和公司内贸易的比重大幅度提高D.经济全球化背景下，国家之间的经济利益以单纯的贸易行为来衡量正确答案：AC 代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。（ ）正确答案： 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。（1分）AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元D国债及债券回购大宗交易的单笔

7、买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元正确答案：CD74. CDA项中A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币；B项中B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元。 上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日， （ ）日，发布询价区间公告。AT-3BT-2CT-1DT+3正确答案：C 关于结算账户的管理，以下说法正确的是( )A结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户B宝占算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户C结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其

8、最低结算备付金限额D结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金正确答案：ABC答案为ABC结息日应为每季度第3个月的20日，所以D选项错误 控制活动构成托管人内部控制的基础。（ ）正确答案：内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。其中，环境控制构成托管人内部控制的基础。21年证券从业考试试题题库8卷 第4卷 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。A股东大会董事会投资决策机构B股东大会投资决策机构自营业务部门C董事会投资决策机构自营业务部门D监事会投资决策机构自营业务部门

9、正确答案：C证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制设立。故C选项正确。 投资者在资金账户中的存款必须提前3天预约，方可提取。 （ ）正确答案： 股票投资风格指数就是对股票投资风格进行（ ）的指数。 A风险评估 B风险控制 C业绩评估 D业绩管理正确答案：C考点：熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。见教材第十三章第三节，P318。 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。 （ ）正确答案：在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进

10、行。 股份有限公司的有限责任表现为（ ）。A股东以其认购的股份对公司承担有限责任B股东以其自身的财产对公司承担有限责任C公司以其全部资产对公司债务承担责任D公司以其未分配利润对公司债务承担责任正确答案：AC股份有限公司的有限责任表现为两个方面：第一，股东以其认购的股份对公司承担有限责任。比如，某人向公司投资1万元，计1万股，若公司破产，此人所承担的责任仅限于投资数额，不承担任何连带责任；第二，公司以其全部资产对公司债务承担责任，若公司亏损破产，公司仅以其实际所剩的全部资产偿还所欠债务。 投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（ ）。 A上涨 B下跌 C不变 D不确定正确答

11、案：A 关于套利，以下说法正确的是（ ）。A套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化B套利获得利润的关键是价差的变动C套利和期货投机是截然不同的交易方式D套利属于单向投机正确答案：B21年证券从业考试试题题库8卷 第5卷 财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。（ ）正确答案： 指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格，区别在于处理利率暴露风险的方式不同。（ ）正确答案： 在计算失业率时，所指的劳动力是指（ ）。A年龄在18岁以上的人的全体B年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体C年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全

12、体D年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体正确答案：C这里需要注意，计算失业率时，所指的劳动力与通常所说“18岁成年”不是一个概念。这里的劳动力指的是在16岁以上，有劳动能力的人的全体。 下列说法中，符合有面额股票的特点的是( )（1分）A为股票发行价格的确定提供依据B计算红利的依据C确定股票交易价格的依据D可以明确表示每一股所代表的股权比例正确答案：AD91. AD所谓有面额股票，是指在股票票面上记载一定金额的股票，具有如下特点：可以明确表示每一股所代表的股权比例；为股票发行价格的确定提供依据。B项中股份公司在派发红利时，以份为单位确定红利的金额，与股票面值无关；C项中股票发行之后，其交易

13、价格不再受股票面值的限制。 在马柯威茨均值方差模型中，每一种证券或证券组合可由均值方差坐标系中的点来表示。（ ）正确答案： 依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为（ ）。A主动型基金和被动型基金B公司型基金和契约型基金C开放式基金和封闭式基金D公募基金和私募基金正确答案：A 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统和互联网进行投票。（ ）正确答案：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。中国结算公司的网络投票基于互联网。21年证券从业考试

14、试题题库8卷 第6卷 （ ）对基金业实行行业自律管理。 A中国证监会 B中国人民银行 C中国银监会 D中国证券业协会正确答案：D 在一个有效的股票市场上（ ）。A存在价值高估B既没价值高估，也没价值低估C存在价值低估D既有价值高估，也有价值低估正确答案：B 套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。A检验资本市场线的有效性B分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C检验证券市场线的有效性D明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益正确答案：BD84. BDBD项属于套利定价模型在实践中的应用；AC项不属于套利定价模型在实践中的应用。 （ ）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制

15、的组织构架已经基本形成。A中央证券登记结算有限责任公司B深圳证券登记结算公司C上海证券登记结算公司D中国证券登记结算有限责任公司正确答案：D 通过对低市盈率股票的观察可发现（ ）。A这类股票的价值常常被高估B这类股票的市场价格更接近于价值C这类股票往往是投资者关注较少的股票D这类股票往往不是短期内的热点正确答案：BCD低市盈率效应，是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要优于由高市盈率股票组成的投资组合的表现。通过对低市盈率股票的观察可以发现：这类股票的市场价格更接近于价值，或者出现价值被低估的情况；这类股票往往是市场投资者关注较少的股票，或者不是短期内的热点。 同时在股票市场上，可以用资本收

16、益率引导的供求关系的变化来确定股价变动的轨迹，这种供求是由资本收益率所引导的供求关系，因此我国股票市场的供求关系由资本收益率引导的供求关系来决定。（ ）正确答案：我国股票市场作为新兴市场，在很大程度上由一定时间内股票和资金总量的对比力量来决定 资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。 ( )正确答案：171.B资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000 万元，且每年不少于500万元。21年证券从业考试试题题库8卷 第7卷 对于（ ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。 A 益类证券大宗

17、交易 B债券大宗交易(除公司债券外) C公司债券大宗交易 D专项资产管理计划协议交易正确答案：AB掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。 见教材第三章第一节，P54。 中国证券登记结算有限公司成立的意义有( )A消除市场分割B减少资金占用C提高市场结算效率D降低交易成本正确答案：ABCD115. ABCD2022年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。其意义主要在于：方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置

18、等问题，从而减少资金占用，降低交易成本；新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率；新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。 ( )正确答案： 目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证。 发行可转换公司债券的上市公司涉及（ ）事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。A交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息B行使可转换公

19、司债券赎回、回售权C减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项D提供担保的，担保人或担保物发生重大变化正确答案：ABCD 技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。正确答案： 企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件( )。（1分）A具备良好的公司治理机制B资本充足率不低于10%C风险监管指标符合监管机构的有关规定D最近3年没有重大违法、违规行为正确答案：ABCD83. ABCD企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：有良好的公司治理机制；资本充足率不低于10%；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法，违规行为；中国人民银

20、行需要的其他条件。 分离交易的可转换债务的期限（ ）。A最短期限为1年，无最长期限限制B最短期限为1年，最长期限为6年C最短期限为2年，无最长期限限制D最短期限为2年，最长期限为6年正确答案：A考查可分离转换债的期限，最短期限为1年，无最长期限限制。21年证券从业考试试题题库8卷 第8卷 买人注销是指发行人在债券未到期前按（ ）购回并注销债务。A发行价格B承销价格C市场价格D一次偿还正确答案：C买入注销是指发行人在债券未到期是按市场价格购回并且注销业务。 与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）。A交易对象不同B交易目的不同C结算方式不同D交易价格的含义不同正确答案：ABCD 资本资

21、产定价模型中，投资者投资于由无风险证券和风险证券组成的投资组合，所有投资者拥有各不相同的有效边界。（ ）正确答案： 衡量公司行业竞争地位的主要指标是()。A.行业综合排序B.公司利润水平C.产品的市场占有率D.产品在消费者当中的认知度A.行业综合排序C.产品的市场占有率衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导

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24、2513511的知识店铺点击 一股票持有者作为股份公司的股东，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。 （ ）正确答案：股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征，因此其不是物权证券。 开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 ( )正确答案：165.A证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服

25、务。 金融期权的主要特征有()。A交换的是买卖权利B买方无需交纳保证金C买卖双方均无须支付标的物的全部价格D只有买入方才支付期权费A交换的是买卖权利B买方无需交纳保证金C买卖双方均无须支付标的物的全部价格D只有买入方才支付期权费金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利，即在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件履

26、行合约规定的义务，而没有选择的权利。基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺

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