21年基金从业资格模拟试题6节.docx

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1、21年基金从业资格模拟试题6节21年基金从业资格模拟试题6节 第1节下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（ ）。A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查答案：D解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是

2、（ ）。.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究.公司章程或者董事会确定的其他要求A.B.C.D.答案：D解析：基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:1.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。3.公司章程或者董事会确定的其他要求。(2022年)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本

3、机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。A.家庭住址B.从业资质证明C.所在营业网点D.从业资质证明编号答案：A解析：基金销售机构应通过网络或其它方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别，以下表述错误的是（ ）。A.两者发生巨额赎回时的处理方法类似B.投资者同时赎回QDII基金和普通开放式基金，一般情况下QDII基金的赎回款先翻C.两者申购和赎回一般都可以通过直销和代销渠道进行D.QDII基金申购和赎回的币种可以是人民币或其他币种，普通开

4、放式基金通常只能是人民币答案：B解析：普通开贼基金的偉兄是，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日(包括该印内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理。关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。A.道德规范一般没有明确的制裁措施B.法律要求权利义务对等C.法律规范的结构是假定、处理和制裁D.道德要求权利义务对等答案：D解析：法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不

5、要求有对等的权利。(2022年)下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题（ ）A.基金产品结构不合理B.同质化严重C.基金业人才流失D.基金管理公司分化加剧答案：D解析：D项属于我国基金业快速发展阶段的特点。基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是（ ）。A.承诺或约定利益分成或亏损分担B.揭示投资风险C.预测所推介基金的未来业绩D.提供基金未公开的信息答案：B解析：在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当

6、的承诺或者保证。下列不属于基金托管人职责的是（ ）。A.基金资产的投资运作B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算答案：A解析：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。 股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是()A.公司依法设立且存续满一年B.公司治理机制健全,合法规范经营C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形 答案：B解析：股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于

7、高新技术企业，但应当符合下列条件：1依法设立且存续满两年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2业务明确，具有持续经营能力；3公司治理机制健全，合法规范经营；4股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；5主办券商推荐并持续督导；6全国股转系统要求的其他条件。21年基金从业资格模拟试题6节 第2节对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.6个月B.30日C.3个月D.10日答案：A解析：对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改

8、正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。投资决策委员会一般由基金管理公司的（ ）及其他相关人员组成。.总经理、分管投资的副总经理.投资总监.研究部经理.风控部经理?A.B.C.D.答案：A解析：投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。A.印花税B.审计费C.过户费D.交易佣金答案：B解析：目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。被动投资和主动投资UCITS基金持有人以(

9、)进行申购和赎回。 A、基金单位净值B、基金累计份额净值C、基金所有者权益D、基金资产总值答案：A解析：UCITS基金是指那些从公众募集资金，以风险分散为原则，只投资于可转让证券的基金。持有人以基金单位净值进行申购和赎回。基金形式可以是共同基金、契约式单位信托基金或公司型基金。对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（ ）的投资模式。A.承担低风险、追求低收益B.承担低风险、追求高收益C.承担高风险、追求低收益D.承担高风险、追求高收益答案：D解析：对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险

10、，追求高收益的投资模式。在股份公司解散或破产清算时，普通股股东在（ ）等都得到赔偿后，有权对公司的剩余财产请求分配。 税务机构 信贷机构 债券持有人与其他债权人 职工A.、B.、C.、D.、答案：D解析：在股份公司解散或破产清算时，普通股股东在其他索赔人（如税务机构、信贷机构、债券持有人与其他债权人、职工等）都得到赔偿后，有权对公司的剩余财产请求分配。知识点：理解普通股和优先股的区别：(2022年)监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害

11、公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能答案：D解析：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：检查公司的财务。对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督。当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正。提议召开临时股东会。列席董事会会议。公司章程规定的其他职权。（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.客观性原则C.规范性原则D.专业性原则答案：A解析：协调性原则是指合规人员应当

12、正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。基金N与基金M具有相同的贝塔值基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺比率（ ）。A.大于基金M的两倍B.等于基金M的特雷诺指数C.小于基金M的两倍D.是基金M的两倍答案：A解析：特雷诺比率=(基金的平均收益率-平均无风险收益率）/系统风险。21年基金从业资格模拟试题6节 第3节（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“对一”专人服务答案：D解析：“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化

13、的服务。关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是()A.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券B.浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通胀风险C.大多数种类的债券都是面临通胀风险D.随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降答案：B解析：浮动利息债券因其利息是浮动的而在一定程度上降低了通货膨胀风险，但其本金可能遭受的购买力下降而带来的损失无法避免，因此仍面临一定的通货膨胀风险。故选项B错误当经济周期处于收缩期时,财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于熨平”经济周期波动是()A.扩张性财政政策、扩张性货币政策B.紧缩性财政政策、紧缩性货币政策C.扩张性财政政策、紧缩性

14、货币政策D.缩性财政政策、扩张性货币政策答案：B解析：在市场经济体制下，财政政策和货币政策是政府宏观经济调控的最重要的两大政策工具。政府通过运用财政政策和货币政策“熨平”经济周期波动对经济运行的负面冲击，促进国民生产总值稳定增长，从而实现充分就业和物价稳定的宏观经济目标。 当经济处于收缩期，实际国民生产总值低于长期正常增长率，这个时段要刺激经济，所以要采用宽松的政策，所以最不利的是B下列选项不属于常用的货币市场工具的是（ ）。A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据答案：B解析：货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商

15、业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。关于私募基金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（ ）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动答案：A解析：非公开募集基金的基金管理人登记制度，目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动。故A项说法正确私募基金管理人完成登记后，还要网站进行公示。故B项说法错误非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，降

16、低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本。故C项说法错误建立健全私募基金“发行监管制度”，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。故D项说法错误GIPS输入数据相关规定包括自2022年1月1日起，组合必须以（ ）进行实际估值。A.历史成本B.预期价值C.平均价值D.公允价值答案：D解析：GIPS输入数据自2022年1月1日起，组合必须以公允价值进行实际估值。知识点：理解全球投资业绩标准（GIPS）的目的、作用和要求；(2022年)投资组合A、B的主动比重分别为30、60，且A、B的基准指数相同，可以得出以下结论（）。A.投资组合A与基准的相关性较投资组合B与基准

17、的相关性要低B.市场上涨时，投资组合B一定会跑赢投资组合AC.投资组合B与基准的表现可能比投资组合A与基准的表现差别大D.市场上涨时，投资组合A一定会跑赢投资组合B答案：C解析：主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度。主动比重为0意味着该投资组合实质上是一个指数基金，主动比重为100则意味着该投资组合与基准完全不同。较高的主动比重意味着投资组合的表现可能会与基准差别较大。关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（ ）。A.反映了积极管理的风险B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，说明基金经理单位跟踪

18、误差所获得的超额收益越高答案：C解析：信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益。信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小。（ ）是合规管理的关键性原则。A.惩罚性原则B.隔离性原则C.独立性原则D.分离性原则答案：C解析：独立性原则是合规管理的关键性原则。21年基金从业资格模拟试题6节 第4节从投资角度来看，本国基金投资于国际证券市场的目的是（ ）。 自由地选择投资地域和投资标的 把握不同区域的投资机会 最大化基金投资者利益 资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益A.、B.、C.、D.、答案：D解析：从

19、投资角度来看，本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的，把握不同区域的投资机会，最大化基金投资者利益；同时资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益。知识点：了解投资基金国际化投资概况；以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（ ）。A.交易场所B.信用风险C.投资方式D.执行方式答案：C解析：远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别有：交易场所；损益特性；信用风险；执行方式；杠杆。下列关于证券交易所的说法，错误的是( )。 A、证券交易所的设立和解散，由国务院决定B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C、我国

20、上交所和深交所都采用会员制D、证券交易所的总经理由财政部任免答案：D解析：在我国，根据证券法的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖， 当然更不能决定证券交易的价格。 证券交易所应当创造公开、 公平、 公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易

21、所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免(2022年)随机变量X的期望是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值答案：A解析：随机变量X的期望衡量了X取值的平均水平；它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的平均值。在推介基金时，不得宣传（ ）相关内容。.预期收益.预计收益.预测投资.过往业绩 A.B.C.D.答案：A解析：在推介基金时，不得宣传预期收益、预计收益、预测投资等相关内容。（ ）是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。A.投资决策教育B.权益保护教育C.资产配置教育D.投

22、资实践教育答案：B解析：权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。这不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现。投资者权益保护是营造一个公正的政治、经济、法律环境。 本题考察投资者教育的基本原则与内容关于经理层人员，说法正确的有（ ）。维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送A.B.、C

23、.、D.、答案：C解析：合规管理相关部门的合规责任；基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。公司章程或者董事会确定的其他要求。经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理

24、权让渡给股东或者其他机构和人员。经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况。下列（ ）情形不可以暂停基金估值。A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报答案：D解析：当基金有以下情形时可以暂停估值：1基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。2因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。3占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变而基金管理人为保障投资人的利益已决定

25、延迟估值。4如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。中国证证监会和基金合同认定的其他情形。下列关于零息债券的表述，错误的是（）。A零息债券折价发行B零息债券在存续期内按期向债券持有人支付利息C零息债券有固定到期日D零息债券到期日的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益答案：B解析：零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。21年基金从业资格模拟试题6节 第5节在垃圾债券中，（ ）债券是由重

26、大重组如杠杆收购组合的公司发行的债券。A.20B.25C.30D.50答案：D解析：垃圾债券市场中大约25的债券曾经是投资级，但后来被降到BB+级或以下。另25的债券是那些原本信用级别就不高的公司发行的债券。此外的50债券则是由进行重大重组如杠杆收购的公司发行的债券。知识点：掌握投资债券的风险；新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为()，而筹资活动产生的现金流量可能为()。A.正;正B.负;正C.正;负D.负;负答案：B解析：新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为负，而筹资活动产生的现金流量可能为正。而随着企业的成长，依赖

27、外部融资的程度会逐渐减低。财务报表分析某基金公司的监察稽核控制如下： 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 经由公司总经理聘任设立督察长一名 督察长设立后，报中国证监会批准 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负

28、责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。()，中国金融期货交易所正式成立。A.2022年9月B.2022年5月C.2022年9月D.2022年6月答案：A解析：我国的期货市场开始于20世纪90年代。2022年9月，中国金融期货交易所正式成立。远期合约和期货合约一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定答案：B解析：一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。私募股权基金作为一种市场()力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。A.支持B.约束C.推动答案：B解析

29、：私募股权基金作为一种市场约束力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为今后企业上市提升内部控制水平创造良好条件对员工来说，忠诚敬业首先要忠诚敬业于（ ）。A.自己B.自己所在的机构C.基金行业D.客户答案：B解析：对员工来说，首先要忠诚敬业于自己所在的机构。企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。不属于基金客户服务特点的是（ ）。A.专业性B.持续性C.时效性D.全面性答案：D解析：基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动，具有以下四个特点：专业性；规范性；持续性；时效性。若ij等=-1，则表示Ri和Rj（ ）。A.零相关B

30、.不确定C.完全正相关D.完全负相关答案：D解析：若ij等=-1，则表示ri和rj完全负相关。21年基金从业资格模拟试题6节 第6节基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站答案：B解析：基金管理人是基金估值的第一责任主体。根据证券投资基金法第19条和第36条的规定，基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购、赎回价格;托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。A.基金募集申请报告B.招募说明书草案C.基金合同草

31、案D.主要股东或者合伙人名单答案：D解析：我国基金管理人进行基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告招募说明书草案基金合同草案基金托管协议草案律师事务所出具的法律意见书等。中国证监会规定提交的其他文件等。以下（ ）不属于投资债券的风险。 A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险答案：C解析：一般来说，债券的主要风险形式有利率风险、通货膨胀风险、政策风险、违约风险和流动性风险，前三者属于系统风险，而后两种属于非系统风险。基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。A、股票价差收入B、股票股利C、现金股利D

32、、存款利息收入答案：D解析：投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。选项D属于基金利润中利息收入的内容。（ ），根据合伙企业法可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。A.合伙型基金B.公司型基金C.契约型基金D.有限合伙基金答案：A解析：合伙型基金，根据合伙企业法可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。(2022年)某股份制商业银行，

33、在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，手续费先收再返C.买基金，送保险D.网银申购基金，手续费8折优惠答案：D解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（5）其他违反法律、行政法规的规定，扰

34、乱行业竞争秩序的行为。（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A、1997年11月27日B、2000年10月8日C、1998年3月27日D、2022年10月28日答案：C解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。利润表的构成部分不包括（ ）。A.营业收入B.利润C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D.营业费用答案：D解析：利润表由三个主要部分构成。第一部分是营业收入；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（ ）人。A.50B.100C.150D.200答案：A解析：我国股权投资基金投资者人数的限制之一是，在合伙型基金中，不超过50人。