21年证券从业模拟冲刺试题集5章.docx

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1、21年证券从业模拟冲刺试题集5章21年证券从业模拟冲刺试题集5章 第1章 基金托管人的信息披露义务主要涉及（ ）环节。A基金资产保管B代理清算交割C会计核算D净值复核正确答案：ABCD 如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （ ）正确答案：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P73。 第 45 题 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额不少于（）亿元人民币。A30%，2B35%，15C35%，2D30%，15正确答案：B以募集方式设立公司，申请发

2、行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%，发起人的出资总额不少于15亿元人民币。 认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司已在市场上流；通的股票 ( )正确答案：121.B认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司增发的新股票。 基金帐册会计报表和记录由（ ）来保管：A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人正确答案：D 基金管理人应当于每个会计年度的前6个月结束后60日内编制完成中期报告，刊登在指定的全国性报刊上，同时一式五份分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。 （ ）正确答案： 垄断竞争型行业的特点之

3、一是生产的产品同质不同种。 （ ）正确答案：垄断竞争型行业的特点之一是生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异。21年证券从业模拟冲刺试题集5章 第2章 关于证券组合管理方法，下列说法正确的是（ ）。A根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D采用主动管理方法的管理者坚持“买人并长期持有”的投资策略正确答案：ABC 证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警

4、告、没收非法所得、罚款的处罚。A不按规定上报自营业务资料和情况报告B由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票C以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券D委托其他证券公司代为买卖证券正确答案：ABCD 与商业银行次级债务不同的是，按照保险公司次级定期债务管理暂行办法，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于l00%的前提下，募集人才能偿付本息。（ ）正确答案： 根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股募（ ）方式确定股票发行价格。A累计投标询价B询价C上网竞价D协商定价正确答案：B 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的

5、，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 （ ）正确答案： 在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（ ）。A招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件B招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告C招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券D招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户正确答案：ACD （ ）认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。 A资本资产定价模型 B套利定价理论 C多因素模型 D证券组合选择正确答案：B21年证券从业模拟冲刺试题集5章 第3章 （ ）是一国对外债权的总和，用

6、于偿还外债和支付进口。A外汇储备B国际储备C黄金储备D特别提款权正确答案：A 交易所交易资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。（ ）正确答案： 在实际运用中，在比较各种筹资方式时使用边际资本成本；在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。（ ）正确答案： 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险能力的强弱。 ( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 上市公司申请发行新股，最近2年及l期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。 （ ）正确答案：上市公司申请发行新股，要求最近3年及l期财务报

7、表未被注册会计师蹬具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。 反映证券市场容量的重要指标是（ ）。A证券化率B市盈率C市净率D证券交易频率正确答案：A答案为A。证券化率=证券市值/GDP。证券化率是反映证券市场容量的重要指标。 有价证券的持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币。 （ ）正确答案：有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，故持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币。21年证券从业模拟冲刺试题集5章 第4章 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。（ ）正确答案： 回拨机制就是在同一次发行中采取的两种方式见，根据认购结果在两者间的跳转发行数量的行为。

8、 （ ）正确答案： 1981年9月，我国改变“既无外债，又无内债”的计划经济思想，重新发行国债。（ ）正确答案：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P33。 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。A股东会B董事会C董事长D总经理正确答案：B 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有（ ）。A证券组合分析法B心理分析法C技术分析D基本分析正确答案：ACD 基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。 （ ）正确答案： 董事会审议下列（ ）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。A公司及基金投资运中的重大关联交易B聘请或更换会计师事务

9、所C公司管理的半年度和年度报告D法律法规及公司章程规定的其他事项正确答案：ABCDABCD四项都应当经过2/3以上的独立董事通过，基金管理公司才能执行。21年证券从业模拟冲刺试题集5章 第5章 在上市公司的收购中，财务顾问受托向中国证监会报送申请文件，应当在财务顾问报告中做出的承诺包括（ ）。 A对收购人申报文件进行核查、确信申报文件的内容与格式符合要求 B就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过 C收购人是否具有主体资格 D在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部“防火墙”制度正确答案：ABD考点：熟悉上市公司收购中财务顾问的有关规定。见教材第十一章第二节，P

10、434435。 QDII是自我国人民币实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安j。( )正确答案：答案为B。QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。 在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。A.附息债券B.浮动利率债券C.零息债券D.息票累积债券正确答案：C解析：零息债券也称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。 关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有()。A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发

11、送到证券登记结算机构B、证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则C、证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额D、证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用E、证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表正确答案：ABCDE 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A“董事会声明与发行人提示”B“风险因素”C“招股说明书概览”D“发行人的基本情况”正确答案：C答案为C。发行人应设置招股说明书概览，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。 国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。（ ）正确答案：A。略 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票帐户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。正确答案：