21年证券从业考试历年真题精选8辑.docx

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1、21年证券从业考试历年真题精选8辑21年证券从业考试历年真题精选8辑 第1辑 审计意见的类型有（ ）。 A同意意见 B保留意见 C否定意见 D无法表示意见正确答案：BCD 即使在有效市场，股票也存在“价值高估”或“价值低估”。（ ）正确答案： 上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（ ）。A通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决B选举和更换公司经营管理层C通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责D通过“用脚投票”影响公司的经营管理正确答案：ABCD所谓的股东“用脚投票”，是指当股东认为公司经营业绩不佳时，他们就会在证券

2、市场上抛售股票，导致股价下跌，从而影响公司在证券市场上的筹资能力，从而对管理层形成强大的压力，激励他们提高企业的经营业绩。 为提高首次公开发行股票网下收购及资金结算效率，证监会要求对网下部分通过证券交易所进行电子化操作。 （ ）正确答案： 全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为( )。A公开报价和对话报价B公开报价和秘密报价C秘密报价和对话报价D以上答案都不对正确答案：A30.A债券自主报价分为公开报价和对话报价。 封闭式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。A可进行长期投资和全额投资B可投资于流动性相对较弱的资产C更好的激励约束机制D资产流动性好正确答案：AB 当出现下列（ ）情形时，应当

3、在该情形出现后2个月内召开临时股东大会。A董事人数不足公司法规定的法定最低人数或者少于公司章程所定人数的2/3时B公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时C单独或合并持有公司有表决权股份总数的10%以上的股东书面请求时D董事会认为必要时正确答案：ABCD当出现下列情形时，应当在该情形出现后2个月内召开临时股东七套：董事人数不足公司法规定的法定最低人数或者少于公司章程所定人数的2/3时；公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时；单独或合并持有公司有表决权股份总数的10%以上的股东书面请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。 上市公司申请增发新股，要求最近三个会计年度加权平

4、均净资产收益率平均不低于（ ）。A5B6C10D9正确答案：B21年证券从业考试历年真题精选8辑 第2辑 纽约证券交易所收购了美国群岛电子交易公司，成立了纽约证券交易所集团公司，并于2022年3月8日在纽约证券交易所挂牌上市，这意昧着纽交所将结束长达213年的会员制而转为盈利性上市公司。 （ ）正确答案： 金融期货合约的基础工具可以是（ ）。 A外汇 B债券 C股票 D股价指数正确答案：ABCD熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P163。 下列哪些属于开放式基金的认购步骤?（ ）A开户B确认C赎回D认购正确答案：ABD开放式基金的认购步骤分开户、认购和确认3个

5、步骤。 我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。 （ ）正确答案： 证券公司和基金管理公司开户，除了满足一般境内法人开户要求外，还需提供工商管理部门颁发的证券经营机构营业许可证和证券账户自律管理承诺书。（ ）正确答案： 证券投资的执行成本包括（ ）。A市场冲击成本B机会成本C选择市场时机成本D持有库存的风险成本正确答案：AC 发行人在主板首次公开发行股票时，应满足最近（ ）个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。 A1 B2 C3 D4正确答案：C考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章

6、第二节，P131。 通常1年期以内的债券为零息债券。（ ）正确答案：A考点：熟悉债券估值模型。见教材第二章第二节，P33。21年证券从业考试历年真题精选8辑 第3辑 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（ ）个交易席位作为基金的专用交易席位。A一个B两个C多个D一个或多个正确答案：D金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得至少一个交易席位作为基金的专用交易席位。 证券投资基金的作用有（ ）。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B基金丰富了大投资者的投资方式C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化正确答案：ACD1、基金为中小投资者拓宽了投资渠道2、基金通过把储蓄转化为投资，有力地

7、促进了产业发展和经济增长 3、有利于证券市场的稳定和发展4、有利于证券市场的国际化 (已更正，请勿再提交！) 基金与股票的重要区别就在于（ ）。A股票反映所有权关系，基金反映信托关系（公司型基金除外）B股票是直接投资工具，基金是间接投资工具C股票的风险大于基金D股票筹集的资金主要投向有价证券，基金筹集的资金主要投向实业正确答案：ABC股票筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券，所以D选项不正确。 以下关于保本基金的说法正确的是（ ）。A投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损B保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限C保本基金抗御通货膨胀能力较强D保本基金没有利率风险正确答案：

8、AB 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （ ）正确答案：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P163。 盈余意外效应是指实际盈余小于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨。 （ ）正确答案： 证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 （ ）正确答案：对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理是中国证监会的职责。 基金税收的政策法规中明确规定了（ ）。A投资者买卖基金涉及的税收问题B基金托管人作为基金营业主体的

9、税收问题C基金管理人作为基金营业主体的税收问题D基金作为一个营业主体的税收问题正确答案：ABCDABCD基金税收的相关政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题、基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。21年证券从业考试历年真题精选8辑 第4辑 进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ）。A证券市场网络化B各种类型的个人投资者快速成长C金融机构混业化D各种类型的机构投资者快速成长正确答案：D 发行人对前次募集资金投资项目的效益做出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。（ ）正

10、确答案：略 境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。 （ ）正确答案： 证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所一般采取的措施有( )。A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。B、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。C、融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。D、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时，交易

11、所可以在当日暂停其融券卖出，并向市场公布。正确答案：ABC 影响股票价值的主要因素有（ ）。 A公司经营状况 B宏观经济因素 C政治因素 D证券主管部门限制和人为操纵因素正确答案：ABCD 市盈率指标可以用于不同行业公司的比较。 （ ）正确答案： 在6个月的封闭期内，基金不受理赎回。()正确答案： 工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果不能称之为（ ）。A工业附加值B工业增加值C工业产值D工业销售值正确答案：ACD21年证券从业考试历年真题精选8辑 第5辑 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A50B100C200D500正确答案：B此题

12、考查的是定向资产管理业务，属于历次考查重点。 是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。A风险评估B.控制活动C信息沟通D.内部监控正确答案：D答案为D。，基金资金账户的管理包括资金账户的开立、资金账户的更名、资金账户的销户。 以下有价证券能够带来基本收益的是（ ）。A普通股B附息债券C优先股D商业票据正确答案：BC 评价经营效果并非仅比较一下收益率就行了，还要衡量证券组合所承担的风险。（ ）正确答案： 上市公司应当指定（ ）授权代表负责信息披露事务。A1名B2名C3名D4名正确答案：B 以某种商品实物为本位而发行的国债是（ ）。A 实物债券B 本币国债C 外币

13、国债D 实物国债正确答案：D 如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见的审计报告，公司应当在申请文件中提供最近3年经审计的财 务会计报告及提出申请时由注册会计师就非标准无保留意见的审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见；发行申请于下半年提出的，还应当提供申请 当年经审计的中期财务会计报告；发行申请于上半年提出，预计发行时间在下半年的，应当在中期报告公布后，补充提供当年经审计的中期财务会计报告。此题为判断题(对，错)。正确答案： 大宗交易的成交申报须经证券交易所确认 ( )正确答案：127.A大宗交易的成交申报需经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变

14、更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。21年证券从业考试历年真题精选8辑 第6辑 发行人申请在创业板上市，公司股东人数应不少于（ ）。 A50人 B100人 C200人 D300人正确答案：C考点：掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P186。 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。A基金份额上市交易公告书B招募说明书C基金合同D基金成立公告正确答案：C 质押券欠库的，中国结算公司在该日E%终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 （ ）正确答案： 风险性、流动性是股票最基本的特征。

15、 ( )正确答案：股票最基本的特征是收益性。 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（ ）时，基金也无权暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B出现巨额赎回的情形C出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数正确答案：D 上市公司证券发行管理办法取消了上市公司两次发行新股融资间隔的限制。（ ）正确答案： 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者的满意程度。( )正确答案： 我国企业债券募集资金的使用不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等用途，也不强制担保，而是引入了信用评级方式。（ ）正确答案：熟

16、悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P108。21年证券从业考试历年真题精选8辑 第7辑 ETF申购、赎回清单中，T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。AT+0BT+1CT-1DT+2正确答案：BBETF申购，赎回清单中，T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（ ）。A20%B30%C50%D60%正确答案：C 投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。（ ）正确答案：B投资者参与股份转让的，必须开立非上市公司股份转让账户。

17、关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（ ）。A证券市场一体化B投资者法人化C金融机构分业化D金融风险复杂化正确答案：ABD答案为ABD。国际证券市场发展趋势的表现包括：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、证券市场网络化、金融风险复杂化和金融监管合作化。 当开放式基金管理人运做资金十分成功，取得不错的收益时，可以从基金认购人那里购回已发行的基金。 （ ）正确答案： 在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（ ）A产生最大成交量B最高买进申报与最低卖出申报价位相同C买方申报或卖方申报至少有一方全部成交D买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示

18、的最低卖出申报价位E卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位正确答案：BDE 金融期货交易结算所所实行的结算制度是一种（ ）。A每日清算的制度B逐日盯市的制度C无负债的结算制度D有负债的结算制度正确答案：ABC 某投资者投资如下的项目，在未来第十年年末将得到收入5万元，期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为（ ）。A22727.27元B19277.16元C16098.66元D20833.30元正确答案：C21年证券从业考试历年真题精选8辑 第8辑 基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。A承销证券B向他人贷款C从事承

19、担有限责任的投资D向他人提供担保正确答案：ABD 关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是（ ）。A在其他变量保持不变的情况下，股票价格与认沽权证价值反方向变化B在其他变量保持不变的情况下到期期限与认股权证价值同方向变化C在其他变量保持不变的情况下，股价的波动率与认沽权证的价值反方向变化D在其他变量保持不变的情况下，无风险利率与认沽权证价值反方向变化正确答案：C 买入并持有策略是( )的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A稳健型B激进型C消极型D积极型正确答案：C23.C买入并持有策略是指按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如35年

20、的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。买入并持有策略属于消极型的长期再平衡策略，恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略则相对较为积极。 如果开放式基金的业绩表现好，就会吸引到新的投资，基金管理人的管理费收入也会随之增加。（ ）正确答案：掌握封闭式基金与开放式基金的概念及区别。见教材第一章第四节，P9。 上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（ ）正确答案：熟悉我同证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P217。 下列股票模型中，较为接近实际情况的是（ ）。 A零增长模型 B不变增长模垂 C二元增长模型 D三元增长模垂正确答案：CD考点：熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型。见教材第二章第三节，P49。 证券交易所会员被中国证监会依法指定托管、接管的，可以不按照证券交易所要求交纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。（ ）正确答案： 政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 （ ）正确答案：