21年证劵从业( 新 )考试题库精选6节.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试题库精选6节21年证劵从业( 新 )考试题库精选6节 第1节证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动泄露利用作便利获取的内幕信息或其他未公开信息或明示、暗示他人从事内幕交易活动损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A.B.C.D.答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，

2、扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会禁止的其他行为。公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（ ）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额

3、的5%B.收购股份不必经股东大会决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在1年内转给职工答案：B解析：公司因将股份奖励给本公司职工收购股份的，应当经股东大会决议。下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算账户的设立答案：B解析：证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。公布证券交易即时行情属于证券

4、交易所的职能。下列哪些属于国际资本流动的原因?()利率原因金融原因贸易原因制度原因A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国际资本流动的原因有实体经济原因、金融原因、制度原因和技术及其他原因。下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定答案：D解析：公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发

5、行人确定。21年证劵从业( 新 )考试题库精选6节 第2节假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率(Y)为：A.9%B.10%C.11%D.12%答案：C解析：在投资学中，当期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率。其计算公式为：式中：Y当期收益率；C每年利息收益；P债券价格。因此Y=100010940100=11金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动答案：C解析：金融资产的持有者为了资金安全

6、而进行资金调拨所形成的短期资金流动是保值性资金的流动。下列不属于公司解散事由的是（）。A.章程规定的解散事由出现B.依法被吊销营业执照C.公司合并或分立需要解散D.公司董事会决议解散答案：D解析：根据规定，公司因下列原因解散：（1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（2）股东会或者股东大会决议解散；（3）因公司合并或者分立需要解散；（4）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（5）人民法院依照本法第一百八十三条的规定予以解散。下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。避免利益冲突分散管理集中统一管理利益最大化A.B.C.D.答案：A解析：证券公司代

7、销金融产品的基本原则。在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银监会答案：C解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核通过后，报国务院同意。21年证劵从业( 新 )考试题库精选6节 第3节证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作,包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理属于（ ）风险管理机制。A.事前审

8、查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查答案：C解析：属于事后评估审计风险管理机制。证券公司柜台市场产品账户代码由（ ）为字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（ ）位由阿拉伯数字和英文字母组成。A.12；2；10B.12；3；9C.12；4；8D.12；5；7答案：B解析：证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成，前3位为机构代码，由报价系统自动分配；后9位由阿拉伯数字和英文字母组成，优先使用阿拉伯数字，由报价系统、证券公司或者中国证监会认可的其他登记机构分配并管理。关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。应披露持有发行人1以上股份

9、的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等A.、B.、C.、D.、答案：C解析：项，发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录B: 最近24个月内因执业行

10、为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查答案：D解析：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第9条的规定证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的不得担任财务顾问：最近24个月内存在违反诚信的不良记录；最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。从事期货投资咨询业务的人员应（）。 .取得证券投资咨询从业资格 .取得期货投资咨询从业资格

11、.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 .加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 A、. B、. C、. D、.答案：A解析：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。21年证劵从业( 新 )考试题库精选6节 第4节（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换答案：B解析：金融期权的基本概念。证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。利率政策信贷政策罚款公开

12、市场业务A.B.C.D.答案：B解析：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风

13、险，将合适的产品销售给适当的客户A.B.C.D.答案：C解析：考查“荐股软件”的主要监管要求，都属于。（ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权.土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现金流的基础资产D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权答案：D解析：有下列情形之一的与不动产相关的基础资产属于负面清单。(1)因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权；(2)待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工

14、建设的项目除外。风险转移可以分为（ ）。保险转移非保险转移承保人转移担保转移?A：B：C：D：答案：A解析：投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体，被称为风险转移。风险转移可分为保险转移和非保险转移。21年证劵从业( 新 )考试题库精选6节 第5节证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。A.10B.15C.20D.25答案：C解析：证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十一条、第十二条，未按规定进

15、行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下的罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1答案：C解析：经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；违反证券期货投资者适当性管理办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；违反证券期货投资者适当性管理办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；违反证券期货投资者适当性管理办法第十五条，

16、未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；违反证券期货投资者适当性管理办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；违反证券期货投资者适当性管理办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；违反证券期货投资者适当性管理办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；违反证券期货投资者适当性管理办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；违反证券期货投资者适当性管理办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；违反证券期货投资者适当性管理办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成证券投资基金法第

17、一百三十五条、第一百三十七条，证券公司监督管理条例第八十三条、第八十四条，期货交易管理条例第六十六条、第六十七条规定情形的。根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益答案：A解析：根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资

18、运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在()个工作日内向基金业协会报告。A.7B.10C.14D.20答案：B解析：考点：考查私募基金投资运作中的信息报送。私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国基金业协会报告。交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是（ ）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立1个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一

19、个交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行答案：A解析：按照规定，每个会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立1个或多个交易单元，选项A错误。21年证劵从业( 新 )考试题库精选6节 第6节按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业

20、整顿或者吊销期货业务许可证；3;50答案：C解析：期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。 影响股票投资价值的内部因素是()。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动 答案：B解析：影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。其余选项属于影响股票投资价值的外部因素。关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的

21、，证券公司承担全部法律责任证券公司应建立健全融出方资质审查制度融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查股票质押式回购的相关规则。证券公司应建立健全融人方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。?A：股票是有价证券、要式证券B：股票是证权证券、资本证券C：股票是综合权利证券D：股票是债权证券、物权证券答案：D解析：股票不属于

22、物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利。换言之，当公司股东将出资交给公司后，股东对其出资财产的所有权就转化为股东权（股权）了。股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征，所以股票不是物权证券。另外，一旦投资者购买了公司股票，即成为公司部分财产的所有人，但该所有人在性质上是公司内部的构成分子，而不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（ ）。保护投资人及相关当事人合法权益保证市场的公平、效率和透明降低系统风险规范基金活动A.B.C.D.答案：D解析：我国基金监管的目标，选D。