21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5节.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5节21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第1节上证行业指数系列、策略指数系列和上证风格指数系列均是上海证券交易所编制并发布的指数。（）答案：对解析：由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综合指数。上海证券交易所编制和发布的指数还有上证行业指数系列、策略指数系列、上证风格指数系列、上证主题指数系列等。股价平均数的种类有()。A:简单算术股价平均数B:加权股价平均数C:修正股价平均数D:指数平均数答案：A,B,C解析：股

2、价平均数包括简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数三种形式，没有指数平均数这种说法。投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。A.代理委托人从事证券投资B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品答案：A,B,C解析：ABC。2022年修订的证券法第一百七十一条规定，投资咨询机构及 其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人 约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提

3、供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、 行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以()。A:自出文单位盖章，以保证与原件一致B:自主承销商律师提供鉴证意见C:自出文单位负责人签字确认与原件一致D:自保荐机构提供鉴证意见答案：A解析：证券公司债券发行的申请文件目录应按照公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号证券公司发行债券申请文件的要求执行。对于公开发行的证券公司债券，发行人报连的申请文件应包括公开披露的文件和相关的资料。申请文件应为原件，如不能提供原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单

4、位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，可由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（ ）识别。A.委托人 B.密码 C.营业部 D.受托人答案：B解析：B。电话自动委托就是用电话拨通委托人开设资金账户的证券营业部 拒台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上 亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第2

5、节基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（）特殊情况，有权暂停估值。A:占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值B:基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时C:如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时答案：A,B,C,D解析：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；因不可抗力或其他情形致使基金管

6、理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；中国证监会和基金合同认定的其他情形。实际上，期权的内在价值都必然大于零或等于零，而不可能为负值。()答案：对解析：从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零。但实际上，无论是看涨期权还是看跌期权，也无论期权标的物的市场价格处于什么水平，期权的内在价值都必然大于零或等于零，而不可能为负值。本题正确。清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财

7、产转移。()答案：对解析：清算与交收的根本区别在于是否发生财产实际转移：前者不发生财产实际转移，后者发生财产实际转移。动态资产配置中的主要利润机制是回归均衡的原则。()答案：对解析：资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。发行人存在高危险、重污染情况的，应（ ）。A:披露安全生产及污染治理情况B:披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况C:披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况D:说明是否符合国家关于环境保护的要求答案：A,B,D解析：发行人存在高危险、重污染情况的，应披露安全生产及污染治理隋况、因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况、近3年相关费用成本支出及未来

8、支出情况，说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第3节下列各项中，()是对公司实力和经营能力较精确的估计。A:产品市场占有率B:企业文化特征C:质量水平D:技术水平答案：A解析：市场占有率是对公司实力和经营能力较精确的估计。市场占有率是指一个公司产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。 ( )答案：B解析：管理报酬的计算方法和支付方式属于资产管理合同中的基本事项之一。客户融资买入证券后，可通过()方式向证券公司偿还融入资金。A:买券还券B:卖券还款C:直接还款D:直接还券答案：B,C解

9、析：CBOE中国指数期货是标准化合约，代号为CX,交易时间为芝加哥时间()A:9：0015：00B:9：2515：15C:8：3015：15D:9：3015：00答案：C解析：中国指数期货是标准化合约，代号为CX，交易时间为芝加哥时间8：3015:15，交易平台为CBOEdirect电子交易平台.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点，合约结算日为到期月的第三个星期五，采用现金结算，证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的()以备支付客户的分红或退出款项。A:现金B:股票C:基金D:到期日在1年以内的政府债券答案：A,D解析：证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保

10、持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第4节以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）A:远期交易在场外市场进行，而期货交易一般在场内进行B:期货交易可以在合约到期前进行反向交易，平仓了结C:期货交易与远期都具有非标准化的特点D:远期交易多数情况不进行实物交收答案：A,B解析：C项，远期交易是非标准化的，在场外市场进行期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行D项，远期交易以通过交易获取标的物为目的而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓

11、了结。证券的流动性不能通过()方式实现。A:贴现B:记账C:交易D:承兑答案：B解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。在各个股票完全正相关的情况下，股票组合的标准差将小于各股票的标准差的加权平均值。（）答案：错解析：通常股票投资组合的方差是由组合中各股票的方差和股票之间的协方差两部分组成，组合的期望收益率是各股票的期望收益率的加权平均。除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将小于各股票标准差的加权平均。所谓的内核是指

12、会计师事务所的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（）答案：对解析：内核是指保荐机构（主承销商）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。企业最重要的三个财务报表为( )A.员工工资表 B.资产负债表 C.利润表 D.现金流量表答案：B,C,D解析：企业最重要的三个财务报表是资产负债表、利润表、现金流量表。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第5节上市公司所属企业到境外上市，所属企业的财务顾问需履行()职责。A:关注上

13、市公司核心资产与业务的持续经营能力B:关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况C:关注所属企业重大资产、财务状况变化D:报送“持续上市总结报告书”答案：A,B,C,D解析：财务顾问应当承担下列工作：持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是 管理费用高。 （ ）答案：B解析：。货币市场

14、基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收 益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。（）答案：对解析：封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，从而使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ ）等方面提出了审慎性要求。 A.风险控制指标 B.智力结构C.内部控制机制 D.经营管理能力答案：A,C,D解析：。根据证券公司设立子公司试行规定，对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。在客户（ ），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A.认知阶段 B.情感阶段C.犹豫阶段 D.最终行为阶段答案：B解析：答案为B。客户的购买决策分为认知阶段、情感阶段和最终行为阶段。其 中，在客户情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及 其产品。