2022证券经纪人试题5辑.docx

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1、2022证券经纪人试题5辑2022证券经纪人试题5辑 第1辑 政府发行债券所筹集的资金既可以用于（ ）。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C兴建政府投资的大型基础性的建设项目D实施特殊的政策正确答案：ABCD 基本分析法的优点主要有( )。A对短线投资者的指导作用比较强B分析的结论时效性较强C能够比较全面地把握证券价格的基本走势D对市场的反映比较直观正确答案：C答案 C解析 基本分析法的时效性比较弱，对长线投资者的指导作用比较强，相对于技术分析法，预测的精准度较低。 下列不属于股票收益主要来源的有( )。A股份公司B股票流通C利率的降低D法定存款准备金率的降低正确答案：CD答案 CD解析 股

2、票持有人可以从股份公司领取股息和分享公司的红利；股票流通时，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。 公司债券上市交易后，证券交易所认为证券公司的行为违反了相关规定，依法应当暂停或终止其公司债券上市交易的，应当移交中国证监会处理。( )正确答案：答案 解析 公司债券上市交易后，证券交易所有权依法就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权，无须移交中国证监会处理。 在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。（ ）正确答案： 证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )的立足点之一。A证券组合分析法B技术分

3、析方法C基本分析方法D宏观经济分析法正确答案：C答案 C解析 基本分析的理论基础在于：任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得；市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场所纠正，因此市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)机会到来之时。2022证券经纪人试题5辑 第2辑 公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能是（ ）。A购买力风险B经营风险C利率风险D财务风险正确答案：B 基本分析法的优点主要是( )。A对短线投资者的指导作用比较强B能够比较全

4、面地把握证券价格的基本走势C应用起来相对简单D预测的精确度相对较高正确答案：BC答案 BC解析 基本分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单；缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的( )。A低于该价格的买入申报的全部成交价格B集合竞价最后一分钟的平均价C使成交量最大的价格D高于该价格的卖出申报的全部成交价格正确答案：C答案 C解析 集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一

5、方全部成交的价格。 有面额股票的特点包括（ ）。A可以明确表示每一股所代表的股权比例B为股票发行价格的确定提供依据C注明在公司总股本中所占的比例D便于股票分割正确答案：AB 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A5%B10%C25%D35%正确答案：D 金融衍生工具可能存在的风险有( )。A信用风险B运作风险C流动性风险D法律风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，金融衍生工具存在的风险还包括市场风险和结算风险。2022证券经纪人试题5辑 第3辑 下列各项中，属于信息技术业的有( )。A计算机应用服务业B通信及相关设备制造业C通信服务

6、业D计算机及相关设备制造业正确答案：ABCD答案 ABCD解析 按照上市公司行业分类指引，信息技术业包括：G81通信及相关设备制造业、G83计算机及相关设备制造业、G85通信服务业、G87计算机应用服务业。 深圳成份股指数样本数为( )。A20B30C40D50正确答案：C答案 C解析 深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。 对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。A禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B证券经营机构、证券登记

7、或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚C因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任D对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理正确答案：ABC 上影线越长，下影线越短，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。( )正确答案：答案 解析 一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。 确定债券票面币种的主要方法有( )。A主要考虑投资者对币种的需要B还应考虑债券承销商对币种的需要C在国内发行的债券通常以本国本位货

8、币作为面值的计量单位D在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准正确答案：CD答案 CD解析 确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。此外，确定币种还应考虑债券发行者本身对币种的需要。 有面额股票的特点包括（ ）。A可以明确表示每一股所代表的股权比例B为股票发行价格的确定提供依据C注明在公司总股本中所占的比例D便于股票分割正确答案：AB2022证券经纪人试题5辑 第4辑 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定

9、，可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。A1B3C6D9正确答案：C答案 C解析 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。 证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。A证券从业人员自行B直接领导人C所属证券公司D证券交易所正确答案：C答案 C解析 证券法第一百四十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 流动性较低的资产不包括（ ）。A股票B银行贷款C应收账款

10、D房地产正确答案：A 是市场营销的出发点和原动力。A客户满意度B消费者需求C营销参与者D产品提供正确答案：B答案 B解析 消费者需求是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。不管这种需求是现存的或潜在的，只要是需求，从营销学角度来讲，都可以通过各种手段将消费者的需求挖掘出来，并提供相应的产品或服务满足消费者需求。 关于法律、行政法规、部门规章的效力，由大到小排列正确的是( )。A法律行政法规部门规章B法律部门规章行政法规C部门规章行政法规法律D行政法规部门规章法律正确答案：A答案 A解析 行政法规是指国务院制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范，法律效力低于国家法律。部门规章是指国务院组成部门

11、及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定并发布的法律规范，法律效力低于行政法规。 某投资者于2022年11月19日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)A11月19日B11月20日C11月21日D11月22日正确答案：B答案 B解析 根据即日买进的可转债当日可申请转股，当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在11月20日卖出。2022证券经纪人试题5辑 第5辑 各国证券市场的两大支柱类交易工具是（ ）。A债券和股票B基金和股票C基金和债券D外汇和股票正确答案：A 证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从

12、事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。（ ）正确答案： 加强证券市场监管的重要意义在于( )。A提高证券市场效率B维护市场良好秩序C保障广大投资者的权益D使得证券市场健康发展正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大：加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要；加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。 关于信用风险，下列说法正确的是( )。A信用风险是债券的主要风险B债券、优

13、先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以，不存在信用风险D信用风险又称违约风险，证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险正确答案：ABD答案 ABD解析 C项股票也有信用风险，不少优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能。 证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。A客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息B预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断C投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容D在公共场所进行投资咨询应取得相关部门批准正确答案：ABCD答案 ABCD解析 营业部及其工作人

14、员在为客户提供投资咨询时应注意：必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行情发表肯定性意见；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券；不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖；在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证管部门批准，必要时报当地公安部门批准。 根据分业经营、分业管理原则，证券公司可以同时经营下列( )业务。A银行业务B信托业务C保险业务D基金销售正确答案：D答案 D解析 根据证券法第六条规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。