2022证劵从业( 新 )模拟试题5章.docx

《2022证劵从业( 新 )模拟试题5章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证劵从业( 新 )模拟试题5章.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022证劵从业( 新 )模拟试题5章2022证劵从业( 新 )模拟试题5章 第1章下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。具有符合规定的高级管理人员不少于5人具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形具有完善的业务制度A.、B.、C.、D.、答案：D解析：申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查

2、的情形。2022年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（ ）。国内生产总值经济周期财政政策国际资本流动A.B.C.D.答案：B解析：影响我国金融市场运行的主要因素包括经济因素。经济因素包括宏观经济环境、宏观经济政策和国际经济因素。宏观经济变量包括国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。财政政策属于宏观经济政策，选择不包括的选项。(2022年)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回答案：A解析：

3、封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券

4、公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：B解析：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。回购交易通常在（）交易中运用。A:远期B:现货C:债券D:股票答案：C解析：回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。2022证劵从业( 新 )模

5、拟试题5章 第2章记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写（）的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。应急投标书应急招标书应急申请书应急意见书A.、B.、C.、D.、答案：B解析：记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写“应急投标书”“应急申请书”的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。我国政策性银行不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行答案：D解析：中国人民银行不属于政策性银行，是“银行的银行”。可交换债券与

6、可转换公司债券的相同之处有（ ）。发行要素相似投资价值与上市公司价值无关在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等A.B.C.D.答案：C解析：对投资者来说，可交换债券与持有标的上市公司的可转换公司债券相同，投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可以以约定的价格交换为标的的股票。(2022年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）.保荐代表人应当维护发行人的合法利益.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.、B.、C.、D.、

7、答案：B解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场答案：D解析：创业板市场又被称为二

8、板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；IV招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：题中四项内容均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。2022证劵从业( 新 )模拟试题5章 第3章证券市场的监管机构包括( )。国务院证券监督管理机构；国务院证券监督管理机构的派出机构；证券登

9、记结算公司；行业协会。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。证券法规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之五以上股份

10、的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化答案：A,B,C,D解析：证券法第七十五条规定，证券法第六十七条第二款所列重大事件属于内幕信息。而根据证券法第六十七条第二款的规定可知，ABCD四项均属于内幕信息的范围。#依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元答案：B解析：集合票据相关规则。依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（ ）。A.股票期货B.股票指数期

11、权C.远期外汇合约D.利率互换答案：C解析：货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换，以及上述合约的混合交易合约。A、B两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是( )。A: 公司净资产不少于人民币3000万元B: 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C: 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D: 公司最近3年无重大违法行为答案：A解析：根据证券法第50条的规定股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准

12、已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定答案：B解析：可续期企业债券，是指在约定的计息周期（一般35年）到期时，发行人可按约定的利率调整机制调整利率后，继续延长一个周期的企业债券，理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回、可充当资本

13、金等诸多优势。可续期企业债券的管理规定同普通企业债券相同，国家发改委并未对该类债券制定专门的规定。2022证劵从业( 新 )模拟试题5章 第4章上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（ ）。A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件答案：D解析：上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的其他规范性文件。A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。A.335B.365C.375D.405答案：C解析：FCFE=净利润+折旧+摊销-营运资金的增

14、加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿=500+20-50-15-80=375万元。有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元答案：D解析：公开发行公司债券，应符合的条件之一：股份有限公司净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。故本题选择 D 选项。剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。市盈率倍数法企业价值/息税前利润倍数法企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.D.答案：C解析：股票的相对估值法中各方法的优缺点。个人进行证券投资应

15、当具备的基本条件有（ ）。国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定一定的经济实力对于部分高风险产品，具有一定的产品知识对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书A.B.C.D.答案：D解析：个人投资者的基本条件。申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。2022证劵从业( 新 )模拟试题5章 第5章除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以

16、用于()。银行存款购买国债中央银行债券中央级金融机构发行的金融债券A.B.C.D.答案：D解析：考查证券投资者保护基金资金的运用。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。基金托管人应当履行的职责有（ ）。安全保管基金财产对所托管的不同基金财产分别设置账户持有基金管理人的股份对基金财产投资信息和相关资料负保密义务A.B.C.D.答案：A解析：基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定履行下列职责：（1）为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户，确保基金

17、财产的独立与完整。（2）建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据。（3）对基金财产投资信息和相关资料负保密义务。证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）进行投资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金答案：A解析：另类子公司只能以自有资金进行投资。ETF（交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金，开放式基金B.主动型基金，被动型基金C.公募基金，私募基金D.股权投资基金，风险投资基金答案：A解析：ETF（交易所交易基金）结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

18、，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括()。证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚A.B.C.D.答案：A解析：中华人民共和国证券法没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A.基金份额持有人B.基金销售人员C.基金托管人D.基金投资顾问答案：A解析：按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式。