2022证劵从业( 新 )考试试题及答案7篇.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试试题及答案7篇2022证劵从业( 新 )考试试题及答案7篇 第1篇个人投资者投资行为的特点不包括（ ）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性答案：B解析：个人投资者的特点。个人投资者的投资行为具有随意性、分散性和短期性，专业知识相对匮乏。按照公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。订立章程发起人认购股份募集程序召开创立大会A.B.C.D.答案：A解析：按照公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（ ）。A.股票B.公司债券C.政府债券D.

2、可转换债券答案：C解析：政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。下列不属于期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的答案：B解析：期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（1）违反规定接纳会员的；（2）违反规定收取手续费的；（3）违反规定使用、分配收益的；（4）不按照规定公

3、布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（5）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（6）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（7）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（8）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（9）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（10）限制会员实物交割总量的；（11）任用不具备资格的期货从业人员的；（12）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。询价交易方式下，报价包括（ ）。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：C解析：询价交易方式下报价方式，选C。以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从

4、事的工作是（ ）?A：营销B：客户账户存管C：客户资金存管D：合规资格审查答案：D解析：2022证劵从业( 新 )考试试题及答案7篇 第2篇保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：考点：考查参与保荐工作的保荐代表人数量。李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（ ）资格。A.证券从业B.法律从业C.市场营销D.会计从业答案：A解析：证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守

5、证券从业人员的管理规定。下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。前一次公开发行的公司债券尚未募足连续5年亏损改变公开发行公司债券所募资金的用途有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A.B.C.D.答案：A解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。担保协议担保人资信情况说明无违法违规证明资产证明A.B.C.D.答案：A解析：除政策性银行

6、外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，还应提供担保协议及担保人资信情况说明。中国证监会先后在2022年和2022年两次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法（以下简称风控办法）进行了修订，2022年修订的风控办法通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。资本杠杆率流动性覆盖率风险覆盖率净稳定资金率A.B.C.D.答案：A解析：2022年修订的证券公司风险控制指标管理办法通过资本杠杆率、风险覆盖率、流动性覆盖率及净稳定资金率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从风

7、险覆盖率、核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。证券市场中介机构是指（ ）A.从事证券的发行于交易的机构B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门答案：B解析：证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。2022证劵从业( 新 )考试试题及答案7篇 第3篇法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%答案：B解析：募集设立时，发起人认购的股份

8、不得少于公司股份总数的35%。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。根据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份答案：B解析：根据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.答案：D

9、解析：证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）A.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务B.投资主办人不得进行内幕交易.操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务C.同一投

10、资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务D.投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告答案：C解析：同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法公司法证券交易管理条例A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法证券投资顾业务暂行规定等法律法规和中国证监

11、会的有关规定。国家股的资金来源有（ ）。现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资国有资产管理部门所拥有的净资产A.B.C.D.答案：A解析：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。2022证劵从业( 新 )考试试题及答案7篇 第4篇以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（

12、）。技术系统准备就绪业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.B.C.D.答案：A解析：本题考查科创板转融通业务的借入人条件，正确，是科创板证券出借业务的条件。期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。国家机关期货交易所的作人员未能提供开户证明材料的单位和个人证券、期货市场禁止进入者A.B.C.D.答案：D解析：不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机

13、构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。从事内幕交易买卖法律明文禁止买卖的证券接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.B.C.D.答案：C解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，、四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导

14、和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )。自主报价格式化询价确认成交格式化报价A: . . B: . . . C: . . D: . . 答案：B解析：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交=三个交易步骤。财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

15、B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告答案：D解析：财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。A选项

16、错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺，B选项错误。C选项应该加盖财务顾问单位公章。下列关于流通国债的特征，说法错误的是（ ）。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求答案：C解析：流通国债的特征有：投资者可以自由认购、自由转让、通常不记名、转让价格取决于对该国债的供给与需求2022证劵从业( 新 )考试试题及答案7篇 第5篇国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（ ）。资金来源

17、广、发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作为计量货币A.B.C.D.答案：B解析：这种特殊性表现在资金来源广、发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作为计量货币。公司营业执照必须载明的内容有（ ）。公司名称；公司住所；公司经营范围；公司法定代表人姓名。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。我国对合

18、格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入A.、B.、C.、D.、答案：D解析：考点：考查合格境外机构投资者。合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出书面解释。下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。证券交易所的从业人员期货经纪公司的从业人员证券业协会的工作人员证券、期货监督管理部门的工作

19、人员A.B.C.D.答案：A解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于20年在资本市场上占有重要地位的国债是()。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债答案：B解析：长期国债是指偿还期限在10年或10

20、年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要的地位。2022证劵从业( 新 )考试试题及答案7篇 第6篇债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）。A.公募债和私募债B.固定利率债券.浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和信用债D.短期债券.中期债券和长期债券答案：B解析：债券种类很多，依据不同的标准有不同分类。按利率是否固定，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券；按发行方式，债券可以分为公募债和私募债；按信用状况，债券可以分为利率债和信用债；按期限长短，债券可以分为短期

21、债券、中期债券和长期债券。证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。法人集中清算制度客户交易结算资金集中管理制度高级管理人员分工制度交易数据安全备份制度交易清算差错的处理程序和审批制度重大交易差错的报告制度A.B.C.D.答案：D解析：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。A.个人投资

22、者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者答案：B解析：证券投资基金对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用，其他选项不符合题意。（ ）是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45%。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡答案：A解析：美国是全球第一大基金市场。为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。A.30B.60C.90D.120答案：C解析：为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于90天。资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非

23、标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A：.B：.C：.D：.答案：C解析：公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。2022证劵从业( 新 )考试试题及答案7篇 第7篇公司违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿

24、责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（ ）。A.公司可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金答案：B解析：违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.证券.期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例答案：C解析：证券市场的行政法规主要包括证券公司监督管理条例证券公司风险处置条例证券、期货投资咨询管理暂行办法企业债券管理条例等，证券公司风险控制指标管理办法属于部门规章。证券公司从事证券资产管理

25、业务，不得有的行为包括( )。贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额A: . B: . . C: . . . D: . .答案：A解析：根据证券公司监督管理条例第16条的规定证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；使

26、用客户资产进行不必要的证券交易；在证券A营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性答案：C解析：融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。(2022年)证券投资咨询业务的界定包括（ ）。举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

27、；在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；中国证券业协会认定的其他形式。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。（所以错）商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）具有良好的公司治理机制核心资本充足率不低于3最近3年连续盈利最近3年没有重大违法、违规行为A.B.C.D.答案：B解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。