2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第1篇 替他人代办资金账户开户手续，需要携带（ ）。A:本人身份证B:证券账户卡C:委托人签署的授权委托书D:委托人身份证 答案：A,B,C,D解析：操作常识。根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 （ ）答案：错解析：根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。当股票

2、的市场价格（）认购价时，认股权证仍有价值。A:高于B:低于C:等于D:近似于答案：A,B,C,D解析：当普通股的市价高于认股价格时，认股权证具有理论价值；当普通股的市价等于或低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零，但市场价格处于不断的波动之中，仍可能出现高于认购价的情况。因此不管哪种情况，认股权证都仍有价值。关于证券经纪人，以下说法错误的是()。A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C:证券经纪人是证券公司的正式员工D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询

3、机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工答案：C解析：证券经纪人不是证券公司的正式员工。在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有()。A:企业与关联企业的关系B:产品的技术特点及发展方向C:国家补贴情况D:外汇风险答案：A,B,C,D解析：调查的主要内容有：有关拟募股企业的发展历史与背景；公司发展战略；拟募股企业与关联企业的关系和结构；产品类别及市场占有率分析；技术产品的开发、销售、市场推广及售后服务；董事、管理阶层及员工；产品的技术特点及发展方向；外汇风险；同业竞争与关联交易；生产程序、企业管理与质量控制；原材料的购进渠道、采购政策、

4、订货程序；与供应商的合作情况；国家补贴情况；财务资料及业绩；中国加入世界贸易组织对企业的影响；企业知识产权、物业和各类财产权利的详细情况；企业未来的发展和募集资金的用途等等，几乎与企业发展相关的内容都要进行调查，涉及范围非常广。在市场分割理论中，如果短期资金市场供给曲线交叉点利率低于长期资金市场供需曲线交叉点利率，则利率期限结构呈现向下倾斜的趋势。()答案：错解析：利率期限结构在市场分割理论下，取决于短期资金市场供给曲线交叉点利率与长期资金市场供需曲线交叉点利率的对比。如果短期资金市场供给曲线交叉点利率低于长期资金市场供需曲线交叉点利率，则利率期限结构呈现向上倾斜的趋势。证券公司在进行自营业务

5、时的禁止行为包括（ ）。A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易答案：A,B,C,D解析：为了加强管理，证券法明确规定了禁止的交易行为，主要包括： 禁止内幕交易；禁止操纵市场；其他禁止的行为，包括将自营账户借给他人使用，将自 营业务与代理业务混合操作以及法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第2篇客户只能开立1个信用资金账户。 ( )答案：A解析：对。证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户 开立信用资金台账，同时通知商业锒行根据客户的申请，为其开立实名j言用资金账户。客 户只能开立1

6、个信用资金账户。合资或联营组建子公司属于调整型公司重组。()答案：错解析：合资或联营组建子公司属于扩张型公司重组。某拟上市公司与其技术部主管张某签订了一份借款合同，借款金额30万元，用于支付张某个人购置的住房。对此事项，下列说法正确的是（）。A:张某应辞去技术部主管职务，该公司才可以公开发行股票B:张某应立即归还借款，该公司才可以公开发行股票C:张某的借款事项应如实进行披露，该公司才可以公开发行股票D:张某应补充提供担保，该公司才可以公开发行股票答案：C解析：发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前进标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。1949年，格雷厄姆

7、出版了名著（），书中对市盈率、红利率等基本面分析指标高度重视，作者也因此被称为“价值投资之父”A:智慧的投资者B:论复利C:论赌博中的计算D:商品市场的某些问题答案：A解析：1934年，本杰明格雷厄姆和戴维多德出版了证券分析史上最著名的名著证券分析：原理与技术，倡导采用基本面数据对证券价值进行分析，并提出了对资产负债表和损益表进行分析的基本方法1949年，格雷厄姆再度出版名著智慧的投资者，对市盈率、红利率等基本面分析指标高度重视，被称为“价值投资之父”。证券公司定向资产管理合同的基本事项中，不包括()。A:各类风险揭示B:客户资产的种类和数额C:投资目标和管理期限D:管理人以自有资金参与的特别

8、约定答案：D解析：定向资产管理合同应当包括下列基本事项：客户资产的种类和数额；投资范围、投资限制和投资比例；投资目标和管理期限；客户资产的管理方式和管理权限，各类风险揭示；资产管理信息的提供及查询方式；当事人的权利与义务；客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；与资产管理有关的其他费用的提职、支付方式；？合同解除、终止的条件、程序；？客户资产的清算返还事宜；？违约责任和纠纷的解决方式；？中国证监会规定的其他事项。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 ()答案：B解析：B。股票及其他有价

9、证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。 ( )答案：A解析：A。略2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第3篇指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金()。A:投资的分散性B:高流动性C:收益率的稳定性D:低流动性答案：A,B,C解析：由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。下列关于回归模型的说法中，正确的有（ ）。A. 一元线性回归模型是用于分析一个自变量与一个因变量Y之间线性关系的数学 方程B.判定系数R2表明指标变

10、量之间的依存程度，R2越大，表明依存度越大C.在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可D.在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是不等价的答案：A,B,C,D解析：根据回归模型的相关公式可知，四 个选项全对。大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（ ）。A. 一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观的、量化的过程B.资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程C.资产配置规则能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别D.资产配置一般遵循回归均衡的原则答案：A,B,C,D解

11、析：动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。大多数动态资产配置一般具有共同特征：一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程；资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程；资产配置规则能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别；资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起()个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。A:3B

12、:4C:5D:6答案：A解析：外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。对特殊情况需要延长者，经批准，应在6个月之内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的出资比例分配收益。()首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。A:证券法B:证券投资基金法C:证券投资基金运作管理办法D:证券投资基金销售管理办法答案：C解析：随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2022年7月1日开始施行的证券投资基金运作管理办法，首次将我国的基金类别分为股票基金、债

13、券基金、货币市场、基金混合基金等基本类型。根据资产配置的不同，混合基金可分为()。A:偏股型基金B:偏债型基金C:股债平衡型基金D:灵活配置型基金答案：A,B,C,D解析：通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是()。A:口头报价B:书面报价C:电脑报价D:人工报价答案：C解析：证券交易所在股票交易中接受的报价方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第4篇在交易所进行ETF或LOF的交易时，投资者可

14、以以已知的实时价格成交。（ ）答案：对解析：A。略证券市场按交易结构可分为（ ）。 A.货币市场 B.外汇市场 C.无形市场 D.有形市场答案：C,D解析：。按证券交易活动是否在固定场所进行，即交易场所结构的不同， 证券市场可分为有形市场和无形市场。我国对基金募集申请实行的是（ ）。A.核准制 B.注册制 C.公司制 D.契约制答案：A解析：在我国，资本市场的发展具有较明显的转轨经济和新兴市场的特征。在此背景下，我国对基金募集申请实行的是核准制。下列属于自助委托形式的有（ ）。A:柜台委托B:电话委托C:磁卡委托D:网上委托答案：B,C,D解析：当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单(

15、柜台委托)或自助委托(包括电话委托、磁卡委托、网上委托等)及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。垄断竞争型行业的特点之一是生产的产品同质不同种。()答案：错解析：垄断竞争型行业的特点之一是生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异。中证指数有限公司发布的指数包括（ ）。A.中证行业指数 B.中证风格指数C.中证主题指数 D.中证海外指数答案：A,B,C,D解析：中证指数有限公司发布的指数包括中证规模指数、中证行业指数、中证风格指数、 中证主题指数、中证策略指数、中证海外指数、中证基金指数等。股份出质后，如果质权人同意，则()。A:出质人转让所得的价款不

16、需清偿所担保的债权B:出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存C:出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权D:出质转让的所得款不必清偿约定的第三方提存答案：B,C解析：如果质权人同意，出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存，出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第5篇证券交收包括（ ）。A.中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收B.中国结算公司沪深分公司与客户的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.客户与客户之间的证券交收答案：A,C解析：证券交收包含两个层面：（1）中国结算公司沪深分公

17、司与结算参与人的证券交收；（2）结算参与人与客户之间的证券交收。有（ ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。A.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%C.投资者为上市公司持股20%以上的控股股东D.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任答案：A,B,D解析：选项C应该是投资者为上市公司持股50%以上的控股股东。个体心理分析旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。（ ）答案：A解析：。略可以提前兑现的债券是（ ）。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记账式债券 D.以上

18、都不能答案：B解析：。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债 券发行人制定的标准格式的债券。在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以 到原购买网点提前兑取。提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率 档次计算，经办机构按兑付本金的2%。收取手续费。上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）事项。A.本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方B.交易价格或者价格区间C.定价方式或者定价依据D.决议的失效期答案：A,B,C解析：答案为ABC。上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括下列事项：（1）本次重大资产重组的方式、交易标

19、的和交易对方；（2）交易价格或者价格区间；（3）定价方式或者定价依据；（4）相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属；（5）相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任；（6）决议的有效期；（7）对董事办理本次重大资产重组事宜的具体授权；（8）其他需要明确的事项。一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()答案：错解析：一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍支付较高的利息；而当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券，这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担。重大关联交易指上市公司拟与关联人达成的总额高于()

20、万元或高于上市公司最近经审计净资产值()的关联交易。A:300 5%B:200 10%C:500 5%D:500 10%答案：A解析：重大关联交易指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值5%的关联交易。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第6篇针对具体产业，我国制定的产业政策包括()。A:水泥工业产业发展政策B:电解金属锰企业行业准入条件C:铜冶炼行业准入条件D:钢铁产业发展政策答案：A,B,C,D解析：选项均正确。证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。答案：对解析：证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司

21、提供的经紀业务 服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。目前， 按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经紀业务的过程中，可以代销基金产 品或开展期货中间介绍业务。客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。()答案：错解析：客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存

22、管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。套利的经济学基础是（ )。 A.MM定理 B.价值规律.C. 一价定律 D.投资组合管理理论答案：C解析：。套利的经济学原理是一价定律，即如果两个资产是相等的，他们的 市场价格应该倾向一致，一旦存在两种价格就出现了套利机会。对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的()。A:15%B:45%C:50%D:85%答案：C解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融

23、公司净资本的50%；(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市位的10%；(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。A:一般股票基金B:高风险股票基金C:专门化股票基金D:低风险股票基金答案：A,C解析：股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。前者分散投资于各种普通股票，风险较小；后者专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大。通过公开招标方式所确定的价格恰好是供求决定的市场价格。()答案：对解析：通过公开招标方式所确定的价格恰好是

24、供求决定的市场价格。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选7篇 第7篇净成本是指因持有现货金融工具所取得的收益与购买金融工具而付出的融资成本之间的差额，也称持有成本。()答案：对解析：此题考查持有成本的定义，属识记内容。特有成本即因持有现货金融工具所取得的利益与购买金融工具而付出的融资成本之间的差额，这个差额可能为正值，也可能为负值。可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转换价值之上，这意味着当可转换证券价格()。A:在转换价值之上，购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得价差收益B:在投资价值之下，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益C:在转换价值之下

25、，购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得差价收益D:在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益答案：B,C解析：可转换证券的市场价值市场价格一般保持在可转换证券投资价值和转换价值之上。如果可转换证券市场价值在投资价值之下或在转换价值之下，投资者的踊跃购买行为会使该可转换证券的价格上涨，直到可转换证券的市场价值不低于投资价值和转换价值为止。金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有()。A:金融衍生工具是表外业务B:衍生工具可以规避风险C:金融机构可以自营以扩大利润来源D:新技术革命的支持答案：A,C解析：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面

26、原因：一是在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债状况，又能带来手续费等收入；二是金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。现代风险管理强调采用以VaR为核心，辅之以敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合，下列属于这种方法优势的是（）。A:VaR的限额是动态的，不仅可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化，还可以提供当前组合和市场风险因子波动性方面的信息B:VaR易于在不同的组织层级上进行交流，便于管理层了解任何特定头寸可能发生多大的潜在损失C:VaR将杠杆效应和头寸规模效应结合在一起D:VaR考虑了不同

27、组合的风险分散效应答案：A,B,C,D解析：这是VaR方法对传统风险管理局限性的突破。1999年10月下旬，10只老基金最先经资产置换后合并改制成4只证券投资基金，随后其他老基金也被陆续改制为新基金。()答案：对解析：投资者参与股份转让的，委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主（代）办公司的股份。()答案：对解析：投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主（代）办公司的股份。证券投资基金收入的构成包括()。A:利息收入B:营业收入C:变现收入D:投资收益答案：A,D解析：证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。