2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇 第1篇下列事项中，属于内幕信息的是()。A:公司的经营方针和经营范围的重大变化B:公司涉及的重大诉讼C:公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%D:公司的监事、1/3以上董事或者经理发生变动答案：A,B,C解析：D项应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（）答案：错解析：管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。外商直接投资采取的形式有()。A:通过购买国内企业的股票，获得一定的控制权B:通

2、过投入资本或技术与国内投资者建立合资企业C:收购或兼并国内的企业D:外商在国内独自开办新企业或建立独资子公司答案：A,B,C,D解析：外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人（包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业）按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商投资收益的再投资）以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金等。附认股权证的公司债券的购买者可以()。A:按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B:按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买

3、权C:按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D:按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权答案：A解析：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。作为公司的员工，公司业务人员应该具有的素质包括()。A:专业技术能力B:对企业的忠诚度C:团队合作精神D:人际关系协调能力答案：A,B,C解析：作为公司的员工，公司业务人员应该具有如下素质：专业技术能力、对企业的忠诚度、责任感、团队合作精神和创新能力等。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载

4、9篇 第2篇验证笔录结构中的确认人包括()。A:中国证监会B:主承销商C:发行人的董事D:其他与发行、上市有关的中介机构答案：A,B,C,D解析：题中的四个选项均属于验证笔录结构中的确认人。参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ )。A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.外汇交易所答案：A,B,C解析：。参与美国存托凭证（ADR）发行与交易的中介机构包括存券银 行（发行ADR）、托管银行（保管ADR的基础证券）、中央存托公司（保管ADR并清算）。证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。A:风险预警指标B:风险监控阀值C:敏感性指标D:风险测量

5、阀值答案：B解析：证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。()答案：对解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（）答案：对解析：股票股息通常

6、是由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东，新增发的股票可以继续获得股息，因此，股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇 第3篇宏观经济因素是影响证券市场长期走势的()。A:非决定因素B:一般因素C:非主要因素D:唯一因素答案：D解析：宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素，其他因素可以暂时改变证券市场的中期和短期走势，但改变不了证券市场的长期走势。投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。A.诱使客户进行不必要的证券买卖B.介绍技术分析软件使用方法C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷D.对证券市场走势发表肯定性意见答案：A,D

7、解析：AD。B、C.选项为投资咨询服务的服务内容。与财政政策和货币政策相比，()具有更高层次的调节功能。A:投资政策B:收入政策C:消费政策D:产业政策答案：B解析：与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现通过对公司现金流量表的分析，可以了解()。A:公司资本结构B:公司盈利状况C:公司偿债能力D:公司资本化程度答案：C解析：现金流量表通过单独反映经营活动产生的现金流量，可以了解企业在不动用企业外部筹得资金的情况下，凭借经营活动产生的现金流量是否足以偿还负债、支付股利和对外投资。

8、市盈率等于每股价格与()的比值。A:每股股息B:每股收益C:每股净值D:每股现金流答案：B解析：市盈率又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率，其计算公式为：市盈率=每股价格/每股利益。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇 第4篇债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险属于（ ）。A.信用风险 B.提前赎回风险C.违约风险 D.申购风险答案：B解析：答案为B。提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。证券组合管理的特点有（ ）。 A.投资的分散性 B.风险与收益的

9、匹配性C.投资的集中性 D.成本与收益的统一性答案：A,B解析：证券组合管理特点主要表现在两个 方面：（1)投资的分散性；（2)风险与收益的匹 配性。资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A:是否配股B:证券的流通性C:证券的风险与收益D:是否分红派息答案：C解析：资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下3项假设：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，选择最优证券组合；投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；资本市场没有摩擦。从历史上看，小盘股票的总体表现要好于大盘股票的表

10、现，但投资风险也较高。()答案：对解析：研究表明，小盘股票的表现与大盘股票的表现显著不同，而且从历史上看，小盘股票的总体表现要好于大盘股票的表现，但投资风险也较高。证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。A:公平公正、诚实守信B:健全内控C:投资风险客户自担D:规范运作答案：A,B,C,D解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇 第5篇引入无风险借贷后，()。A:所有投资者对风险资产的选择是相同的B:所有投资者选择的最优证券组合是相同的C:线性有效边界对所有投资者来说是相同的D:所有投资者对证券协方差的估计变得不同了答案：A,

11、C解析：引入无风险借贷后，所有投资者对风险资产的选择是相同的，线性有效边界对所有投资者来说是相同的。营业部提供的咨询服务不包括()。A:向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B:及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息C:向投资者推荐业绩优良的股票D:简单介绍技术分析软件使用方法答案：C解析：除ABD二项外，营业部提供的咨询服务还包括：记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；介绍网上交易、自助交易的使用方法；调解投资者在交易过程中发生的纠纷。监察稽核部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设

12、立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。()答案：错解析：机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。对于分离交易的可转换公司债券，发行后()。A:累计公司债券余额不得超过最近一期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B:累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%C:累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额D:

13、累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%答案：C解析：对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。()答案：对解析：通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个

14、上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。向中国证监会、证券交易所提交书面报告。抄报派出机构，通知该上市公司，并予公告。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇 第6篇在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。()答案：对解析：无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。采用无差异市场营销策略针对的是所有投资者的共同需求，而不是各细分市场投资者群体的特殊需求。在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。关于公司型基金和契约型基金，下列表述正确的有()。A:我国的证券投资基

15、金主要是公司型基金B:契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会行使股东权利C:契约型基金的投资者是基金契约的当事人D:契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益答案：C,D解析：公司型基金和契约型基金的划分依据是基金组织形式不同。前者有法人资格，后者没有法人资格。前者的投资者既是基金份额持有人，又是公司股东，可以参加股东大会行使股东权利，并以股息形式获取投资收益；后者的投资者是基金契约的当事人，通过购买受益凭证获取投资收益。我国目前设立的基金为契约型基金。故选CD。申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验， 熟悉证券法律业务。 （

16、）答案：A解析：A。略()行业对于经济周期性的波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段。A:增长型B:周期性C:防守型D:成熟型答案：A解析：增长型行业的运动状态与经济周期并不紧密相关，经济高涨时增长型行业的发展速度高于平均水平，经济衰退时增长型行业所受的负面影响也较小，所以起到了套期保值的作用。()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。A:客户信用证券账户B:客户信用资金台账C:客户信用交易担保资金账户D:客户信用资金账户答案：A解析：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇 第7篇优先股票的特征不包括()。A

17、:股息率固定B:股息分派优先C:剩余资产分配优先D:具有优先认股权答案：D解析：优先股票的特征包括：(1)股息率固定；(2)股息分派优先；(3)剩余资产分配优先；(4)一般无表决权。而优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。 （ )答案：A解析：A。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（）答案：错解析：为了防范管理风险，应该严格执行经纪业务操作规程，出现业务差错说明管理风险

18、已经发生，提高差错的处理效率只是将管理风险的损失尽可能降低，只能防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。关于业绩评估原则，下列说法正确的有()。A:资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现其原则的多条途径B:业绩评估需要考虑组合收益的高低C:业绩评估需要考虑组合承担的风险大小D:收益水平越高的组合越是优秀的组合答案：A,B,C解析：评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。而资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现这基本原则的多种途径。下面属于金融期货的主要交易制度是（）。A:集中交易制度B:标准化的期货合约和对冲机制C:结算所和无负债结算制度

19、D:每日价格波动限制及断路器规则答案：A,B,C,D解析：考查金融期货交易制度。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇 第8篇证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，受自营清单的限制。()答案：错解析：证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。市场利率的变化会影响到债券价格的变化，即利率上升，债券价格会下跌；反之，会上升。()答案：对解析：略。根据公司法的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的()以上的股东的提案。A:1%B:3%C:5%D:10%答案：B解析：股东大会审议的事项，一般由董事会提出。但是单独或

20、者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并以书面形式提交董事会；董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。开放式基金的分红方式包括()。A:派发股利B:分红再投资转换为基金份额C:现金分红方式D:分红派息答案：B,C解析：开放式基金的分红方式有两种：现金分红方式和分红再投资转换为基金份额。在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括()。A:向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比B:向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比C:如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露

21、其名称及采购或销售的比例D:对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比答案：B,C,D解析：在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比；如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例；对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇 第9篇在K线理论中，十字星的出现表明（ ），如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整， 交易清淡。 A.多头双方获利 B.多头止损C.多空双方力量暂时平衡 D.空头回补答案：C解析：在K线理论中，十字星

22、的出现表明多空双方力量暂时平衡，如果上下影线 较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。()答案：对解析：下列关于恒定混合策略的描述，正确的有()。A:当资产价格下降时卖出，上涨时买入B:当资产价格下降时买入，上涨时卖出C:当市场处于强烈上升阶段时，恒定混合策略的表现一般劣于买入并持有策略D:当市场处于强烈上升阶段时，恒定混合策略的表现一般优于买入并持有策略答案：B,C解析：恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定，在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置应当

23、进行相应的调整，以保持各类资产的投资比例不变。当股票市场下降从而增加股票持有比例以保持资产配置比例不变；当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于买入并持有策略。债券的净价报价是指()。A:累计应付利息股价B:现金流贴现报价C:买卖双方实际支付价格D:扣除累计应付利息后的报价答案：D解析：债券的净价报价是扣除累积应付利息后的报价。净价报价的优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度，缺点是双方需要计算实际支付价格。关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有()。A:贷款服务机构不能是资产支持证券的发起机构B:贷款服务机构应当制定详细的政策和程序C:贷款服务机构服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定D:中国银监会对资产支持证券实行风险检查答案：B,C,D解析：A项贷款服务机构可以是资产支持证券的发起机构。