21年证劵从业( 新 )每日一练6章.docx

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1、21年证劵从业( 新 )每日一练6章21年证劵从业( 新 )每日一练6章 第1章（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会答案：B解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（）。促进国际化保持货币币值的稳定促进经济增长促进证券市场发展A、B、C、D、答案：A解析：1995年3月颁布实施的中国人民银行法对“双重目标”进行了修正，确定货币政策目标是“保持货币币值的稳定，

2、并以此促进经济增长”。2022年12月27日生效的重新修订的中国人民银行法再次确认了这一目标。（ ）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所答案：A解析：中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。下列说法，正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公

3、司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。答案：C解析：考点：考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照证券法证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业

4、务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。下列属于证券服务机构的有（ ）证券投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构会计师事务所A.B.C.D.答案：D解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。系统的基金业绩评估需要从以下（ ）方面入手。计算绝对收益计算风险调整后收益计算相对收益进行业绩归因A.、B.、C.、D.、答案：B解析：系统的基金业绩评估需要从四个方面入手，包括计算绝对收益、计算风险调整后收益、计算相对收益和进行业绩归因。（2022年

5、）银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级答案：A解析：银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的答案：C解析：全国股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度。保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担

6、的刑事处罚有（ ）。情节严重的，对单位判处罚金情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑情节特别严重的，吊销营业执照A.B.C.D.答案：A解析：根据刑法第一百八十五条之一规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元

7、以上50万元以下罚金。21年证劵从业( 新 )每日一练6章 第2章可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（ ）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：B解析：欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（ ）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性答案：C解析：股票永久性的理解，股票是一种无期限的法律凭证，是在公司续存期

8、间的自有资本，只能转让而不能要求退股。按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D.合规检查包括例行检查与突击检查答案：C解析：其他相关高级管理

9、人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。依法设立的验资机构出具的验资证明发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明公司登记申请书A.、B.、C.、D.、答案：B解析：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代

10、表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.五万元以上五十万元以下B.三十万元以上六十万元以下C.擅自改变用途资金额度的百分之五D.三万元以上三十万元以

11、下答案：D解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。承销证券从事承担无限责任的投资违反规定向他人贷款或者提供担保向基金管理人、基金托管人出资A.、B.、C.、D.、答案：A解析：按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)承销证券。(2)违反规定向他人贷款或者提供担保。(3)从事承担无限责任的投资。(4)买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。(5

12、)向基金管理人、基金托管人出资。(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5答案：B解析：对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有

13、期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。A.连续竞价B.集中竞价C.规定竞价D.一次性竞价答案：B解析：集中竞价的概念。基金的主要当事人有()。监管机构基金投资者基金管理人基金托管人A.B.C.D.答案：D解析：考查证券投资基金运作中的主要当事人基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人21年证劵从业( 新 )每日一练6章 第3章按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组

14、织可以开展的投资活动是（ ）。A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接买卖股票D.投资人身保险产品答案：A解析：考点：考查社会公益基金。慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，慈善组织的财产不得直接买卖股票；不得直接购买商品及金融衍生品类产品；不得投资人身保险产品；不得以投资名义向个人、企业提供借款等等。客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。 A、证券登记结算公司 B、商业银行 C、证券交易所 D、证券公司答案：B解析：证券公司监督管理条例第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放

15、在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。协助办理开户手续提供期货行情信息代理客户进行期货交易为客户存取、划转期货保证金A.B.C.D.答案：D解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。财务状况投资资质投资经验专业知识A.B.C.D.答案：

16、B解析：针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。董事会股东会监事会总经理A.B.C.D.答案：A解析：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股

17、东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的( )个月内不得转让。A: 1B: 3C: 6D: 12答案：D解析：根据证券法第98条的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的()。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资答案：C解析：本题主要考查直接融资的概念。直接融

18、资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。 .监管谈话、重点关注 .责令进行业务学习、出具警示函 .没收违法所得、没收非法财物 .责令公开说明、认定为不适当人选 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反证券发行上市保荐业务管理办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适

19、当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 #下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。拥有表决权20的股东；设立监事会的监事；23的董事；13的董事。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据公司法第39条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表110以上表决权的股东，13以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。21年证劵从业( 新 )每日一练6章 第4章机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维

20、护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（ ）。有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展A.B.C.D.答案：C解析：机构投资者的作用。发展机构投资者有助于促进直接融资。对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。A 代销方式B 助销方式C 转销方式D 直销方式答案：A解析：根据证券法第三十三条，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（ ）。A.普通股票股东对公司

21、重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的B.股东每持有一份股份，就有一份表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权答案：D解析：D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。证券名称成交价成交量买卖双所在会员营业部的名称方A.、B.、C.、D.、答案：D解析：每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告证券名称、成交价、成交

22、量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。A.10年B.15年C.20年D.永久答案：C解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的下列（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。未按规定划分产品或者服务风险等级的未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的未按规定对专业投资者进行细化

23、分类和管理的未按规定展开适当性自查的未按规定妥善保存相关信息资料的A.B.C.D.答案：D解析：应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。债券的特征有（ ）偿还性流动性安全性收益性A.B.C.D.答案：D解析：债券具有偿还性、流动性、安全性、收益性的特征。期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4答案：A解析：期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

24、给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。只能在期权到期日执行的期权是（ ）A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：A解析：欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。21年证劵从业( 新 )每日一练6章 第5章如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（ ）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格答案：B解析：集合竞价时，如果有两个

25、以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为使未成交量最小的申报价格。在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。.宏观经济和证券市场运行状况.行业前景.政治及其他不可抗力.公司经营状况A：.B：.C：.D：.答案：D解析：宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5答案：B解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证

26、书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。1987年，我国第一家专业性证券公司，即( )成立。A:深圳特区证券公司B:上海证券公司C:大连证券公司D:北京证券公司答案：A解析：略。10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。合约上市首日起，持仓限额为1000手交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为500手交割月份第一个交易日起，持仓限额为300手某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%A、B、C、D、答案：B解析：10年期国债期货合约实行持仓限额制度，具体规定包括：进行投机交易的客户某一合约在不同阶段

27、的单边持仓限额规定包括，合约上市首日起，持仓限额为1000手；交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为600手；交割月份第一个交易日起，持仓限额为300手。进行投机交易的非期货公司会员持仓限额由交易所另行规定。某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25。进行套期保值交易和套利交易的持仓按照交易所有关规定执行。欧盟金融工具市场指令主要从（ ）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性答案：B解析：下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨

28、询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息答案：A解析：说法A错误，不符合证券投资顾问业务关键环节的规范要求。下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益违规向客户做出投资不

29、受损失或保证最低收益的承诺隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录中国证监会、协会禁止的其他行为A: . . B: . . . C: . . D: . . 答案：B解析：根据证券从业人员执业行为准则规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6

30、.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者

31、C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险答案：C解析：机构投资者的特点。机构投资者是具有独立法人地位的经济实体。一方面他们要受到一系列法律法规的约束和政府监管部门、行业自律组织的监督；另一方面，其内部通常设有董事会、监事会等组织形式，进行相应的管理和风险控制。21年证劵从业( 新 )每日一练6章 第6章我国证券市场监管体系包括（ ）。国务院证券监督管理机构证券投资者保护基金证券登记结算公司行业协会A.B.C.D.答案：B解析：我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管

32、理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。继承捐赠司法强制执行经注册登记机构认可的其他情况A.B.C.D.答案：D解析：开放式基金的非交易过户有哪些情形，继承捐赠司法强制执行经注册登记机构认可的其他情况全部都是。按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（ ）年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1答案：C解析：按照律师事务所从事证券法律业

33、务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30答案：B解析：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。下列行为中违反中国人民银行法的有（ ）发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者承销人发布虚假信息或

34、泄露非公开信息托管机构债券遗失注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的A.B.C.D.答案：D解析：考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任，都属于违反中国人民银行法的情形。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）。金融债券发行申请报告发行人近3年经审计的财务报告及审计报告金融债券发行办法承销团协议A、B、C、D、答案：C解析：政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告；发行人近三年经审计的财务报告及审计报告；金融债券发行办法；承销协议；金融债券发行登记表；中国人民银行要求的其他文件。金融债券以协议承销方式发行的，主承销商还应提交尽职调

35、查报告。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%。不含同业存单，因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。国家机关期货交易所的作人员未能提供开户证明材料的单位和个人证券、期货市场禁止进入者A.B.C.D.答案：D解析：不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人

36、国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。.交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集中撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行净额结算.交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司为一级托管人，负责为交易所开立代理总账户，中国证券登记结算公司为债券二级托管人，记录交易所投资者账户，中央结算公司与交易所投资者有直接的权责关系.交易所交易结算由中国证券登记结算公司负责.商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场A.、B.、C.、D.、答案：C解析：交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司为一级托管人，负责为交易所开立代理总账户，中国证券登记结算公司为债券二级托管人，记录交易所投资者账户，中央结算公司与交易所投资者没有直接的权责关系。