21年证券从业经典例题8辑.docx

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1、21年证券从业经典例题8辑21年证券从业经典例题8辑 第1辑 以下关于交易席位的使用，不正确的是（ ）。A与他人共用一个席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员席位转让时受让方应当是证券交易所会员正确答案：ABC 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为加，则转换价格为（ ）元。A5B25C50D100正确答案：B 中国证监会于1998年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行），从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A管理体系、硬件设施、软件环境B硬件设施、软件环境、数据管理C人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D管理体系、硬件设施

2、、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理正确答案：D 关于喇叭形的说法，错误的是（ ）。A喇叭形大多出现在顶部，是一种较可靠的看跌形态B喇叭形的跌幅是不可量度的，一般来说，跌幅会很大C在投资意愿不强、气氛低沉的市道中，不太可能形成喇叭形态D在成交量上，整个喇叭形态形成期间都会保持有规律的大成交量正确答案：D答案为D。在成交量上，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，所以D选项的说法错误。 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。A半B1C1.5D3正确答案：D 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到3票的，可以对该股票发

3、行申请暂缓表决。（ ）正确答案：21年证券从业经典例题8辑 第2辑 回购是指资金融入方(逆回购方)将债券抵押给资金融入方(正回购方)融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按某一约定利率计算的资金额向主逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原抵押债券的融资行为。（ ）正确答案： 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()年和()年正式开业。A、19901991B、19911990C、19911992D、1992199正确答案：A 行业股票基金一般包括( )A房地产基金B科技股基金C资源类股票基金D金融服务基金正确答案：ABCD98. ABCD同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走

4、势。以某一特定行业或板块为投资对象的基金是行业股票基金，如基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等。 市净率的计算公式为（ ）。 A每股市价每股净资产(倍)B每股市价每股净资产(倍)C每股市价每股总资产(倍)D每股市价每股总资产(倍)根据以下材料，完成第13-20题：某公司2022年度，经营现金净流量3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。正确答案：B掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P220。 下列哪项不属于上证分类指

5、数（ ）。A工业类指数B金融类指数C公用事业类指数D综合类指数正确答案：B 第 104 题 发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，但是，也可以聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（）A正确B错误正确答案：发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，但是，也可以聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。21年证券从业经典例题8辑 第3辑 39 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )正确答案：39 A 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司

6、的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 ， 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 ， 发现代理推广机构违反 证券公司证券资产管理业务试行办法 规定的 ， 应当予以制止 ； 情节严重的 ， 应当按约定解除代理推广协议 ， 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。 股票这种有价证券从性质来看有（ ）的性质。A 要式证券B 设权证券C 证权证券D 资本证券正确答案：ACD 当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是（ ）。A无需支付银行同期存款利息B应该支付银行

7、同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减C同时支付银行同期存款利息D由基金契约规定正确答案：C 证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。 A证券经纪商电脑系统 B交易所电脑系统 C证券经纪商终端处理机 D场内交易员正确答案：D掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。 货币期权又被称为外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（ ）正确答案：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P178。 对于货币市场基金来说，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超

8、过0. 25%时，基金管理人应该进行临时报告。 ( )正确答案：149.B对于货币市场基金来说，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过0. 5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。21年证券从业经典例题8辑 第4辑 如果市场不是有效市场，基金管理人（ ）。A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票B卖出“价值低估”的股票和“价值高高估”的股票C买人“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票正确答案：C如果市场不是有效市场，基金管理人买人“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票。 ( )是股票价

9、格的基石A市场供求关系B股份公司的经营状况C宏观经济因素D政治因素正确答案：B8B股份公司的经营状况与股价密切相关，是股价变动的最基础的原因。 用股票购买资产进行支付的并购方式，通常来说，收购公司同意承担目标公司的责任，但在某些情况下，收购公司只在选择的基础上承担目标公司的一部分责任。此题为判断题(对，错)。正确答案： 证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有 （ ）。 A按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取 B按照服务期限、客户资产规模收取 C采用差别佣金 D按客户收益水平高低收取正确答案：ABC熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二

10、节，P115。 招股说明书应披露董事( )。A曾经担任的重要职务B在发行人的现任职务C在其他单位的兼职D主要业务简历正确答案：ABCD100. ABCD招股说明书应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的情况，包括姓名及国籍、性别、年龄，学历、职称，主要业务简历，曾担任的重要职务及任期，在发行人担任的现任职务，兼任其他单位的职务。 我国基金监管机构主要包括（ ）。A中国证监会及其派出机构B证券交易所C中国人民银行D基金业委员会正确答案：ABD21年证券从业经典例题8辑 第5辑 从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。 （ ）正确答案：现货价格与期货价格在走势上

11、具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同 股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）A. 无记名股票 B. 记名股票C. 普通股票 D.优先股票正确答案：B 上市公司的区位分析包括：（ ）。A区位内的自然和基础条件B区位内的消费水平C区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持D区位内的消费习惯E区位内的比较优势和特色正确答案：ACE 证券交易委托代理协议书对于客户和证券经纪商来说是( )。（1分）A基本约定B基本协议C基本法则D基本法律文书正确答案：AD116. AD证券交易委托代理协议书是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双

12、方权益的基本法律文书。 境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项是（ ）。A境外上市是否符合证监会的规定B境外上市方案C持续盈利能力的说明D上市公司维持独立上市地位承诺的说明E持续盈利能力和上市公司维持独立上市地位的前景正确答案：ABCDE 在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先原则主要有（ ）。A价格优先原则B按比例分配原则C客户优先原则D经纪商优先原则正确答案：ABCD这是各国证券市场的主要匹配原则。21年证券从业经典例题8辑 第6辑 发行人盈利预测数据包含了（ ）的，应特别说明。A特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B经常性损益项目C境外收益D未审

13、实现数正确答案：A 根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。A1/5B1/4C1/3D1/2正确答案：C 证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（ ）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A证券出售者B证券持有者C融资者D资金需求者正确答案：BCD 判定系数r2表明指标变量之间的依存程度，r2越大表明依存度越小。 （ ）正确答案：B考点：掌握一元线性回归方程的应用。见教材第四章第四节，P174。 证券公司以包销方式承销股票时，包销总金额不得超过净

14、资本的（ ）。A30%B50%C60%D80%正确答案：C 当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。 （ ）正确答案：21年证券从业经典例题8辑 第7辑 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ ）。A具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元B具有完善的业务制度C最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形正确答案：BCD 基金资产估值程序包括（ ）。A基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基

15、金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B基金日常估值由基金管理人进行C基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人；基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人D基金日常估值由基金托管人进行正确答案：ABC基金日常估值由基金管理人进行。基金资产净值由基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核；基金托管人复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

16、估值程序基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入 基金的募集与销售是基金管理公司最核心的一项业务。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。 债券和股票的相同点在于（ ）。A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段正确答案：D答案为D。债券与股票的相同点在于：二者都属于有价证券；二者都是筹措资金的手段。其区别在于：二者权利不同；二者目的不同；二者期限不同；二者收益不同；二者风险不同。 证券发行市场的基本功能（ ）。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为资金供应者提供

17、投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D为企业和投资者提供规避风险的途径正确答案：ABC 认股权证的认股期限一般为（ ）。 A2-10年 B3-10年 C两周到30天 D两周到60天正确答案：B21年证券从业经典例题8辑 第8辑 （ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。 A固定资产 B流动资产 C递延资产 D无形资产正确答案：D考点：熟悉国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置。见教材第三章第二节，P88。 我国股票的发行需由保荐人推荐和辅导，由

18、发行审核委员会审核，中国证监会核准。 （ ）正确答案： 对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是（ ）。A中国证监会B基金全体发起人C基金托管人D基金代销机构正确答案：B A股账户按持有人可以分为（ ）。A自然人证券账户B一般机构证券账户C证券公司自营证券账户D境内投资者证券账户正确答案：ABCA股账户按持有人，可以分为上述三类。 预受要约的股东有权在要约期满前撤回预受要约，证券登记结算机构根据预受要约股东的撤回申请解除对预受要约股票的临时保管。 （ ）正确答案： 客户申请证券账户注销，应填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡及其他相关材料。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A客户申请证券账户注销，应填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡及有效证件原件和复印件。