21年证劵从业( 新 )考试答案6辑.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试答案6辑21年证劵从业( 新 )考试答案6辑 第1辑集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。A.2B.3C.4D.5答案：D解析：考点：考查集合资产管理业务集合计划应当终止的情形。集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。按照证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报_，发生实质变化的，应当向_。（）A基金行业协会备案；基金行业协会重新提交注册申请B证券行业协会备案；国务院

2、证券监督管理机构重新提交注册申请C基金行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请D国务院证券监督管理机构备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请答案：D解析：根据证券投资基金法第五十七条，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。#丙公司是一家大型国有石油公司，2022年3月，该公司投资1亿元人股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。A.内资股B.国家股C.法人股D.政策股答

3、案：C解析：国家股定义：有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，与国有法人股投资主体不同，具有法人资格的国有企业使用法人资产向独立于自己的股份公司出资属于“国有法人股”，是“法人股”的一种。按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。财务状况风险承受水平投资目标财务需求知识和经验A.B.C.D.答案：D解析：按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性是指“中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经

4、验之间的契合度”。下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行答案：C解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。(2)具体的投资方向在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。下列说法中，错误的是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当

5、由同意保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任答案：D解析：证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：B解析：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%下列不属于

6、原始权益人的职责是（ ）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜答案：D解析：选项D属于管理人的职责。(2022年)证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.7答案：C解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。21年证劵从业( 新

7、 )考试答案6辑 第2辑与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）交易对象不同交易目的不同交易价格的含义不同交易方式不同A.B.C.D.答案：A解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：（1）交易对象不同（2）交易目的不同（3）交易价格的含义不同（4）交易方式不同（5）结算方式不同下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况答案：D解析：限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，

8、而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（ ）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10；30B.30；50C.50；30D.70；50答案：C解析：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货

9、交易所业务规则限定的持仓量50以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。A.15%B.20%C.25%D.30%答案：B解析：对基金取得的股利收人、债券的利息收人、储蓄存款利息收人，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收人时代扣代缴20%的个人所得税。按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受

10、理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12答案：B解析：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。 保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快答案：C解析：在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，

11、信托业务的融资活动更具灵活性优势。下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（ ）。A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖答案：C解析：注意审题，题目问的错误的是 时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交，C项错误。托管银行在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有

12、异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金托管人D.基金投资者答案：B解析：托管银行有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。可转换债券的要素有( )。有效期限转换比例赎回条款票面利率A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款。这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。21年证劵从业( 新 )考试答案6辑 第3辑证券委托可分为（ ）。柜台委托非柜台委托

13、线上委托线下委托A.B.C.D.答案：A解析：证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.B.C.D.答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员应当依法接受以下监督管理：1.取得执业证书的人员，连续3年不在机

14、构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业

15、协会报告。5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。6.证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。以下不属于利率衍生工具的是( )。A:远期利率协议B:利率期货C:利率期权D:信用互换答案：D解析：利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。地方政府一般债券的期限为（ ）。A.1年、2年、3年、5年B.

16、1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年答案：C解析：地方政府一般债券期限。封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。.基金份额总额达到核准规模的80%以上.基金合同期限为2年以上.基金募集金额不得低于2亿元人民币.基金份额持有人不少于1000人A:、. B:、. C:、. D:、.答案：A解析：封闭式基金上市交易的条件有：(1)基金份额总额达到核准规模的80%以上。(2)基金合同期限为5年以上。(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于1000人理财从业资格考试。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。证券业从业人员执业行

17、为准则规定的特定禁止行为包括()。接受他人委托从事证券投资与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失向委托人承诺证券投资收益中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A.B.C.D.答案：D解析：证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。应釆取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估

18、值技术确定公允价值在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值A.、B.、C.、D.、答案：A解析：对不存在活跃市场的投资品种，应釆取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可

19、行的情况下，才可以使用不可观察输入值。下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A.B.C.D.答案：D解析：证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行

20、政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。下列属于直接融资的有（ ）民间借贷租赁融资风险投资融资债券市场融资?A：B：C：D：答案：B解析：常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。证券市场融资属于典型的直接融资。21年证劵从业( 新 )考试答案6辑 第4辑按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托

21、从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告答案：A解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（ ）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发

22、起设立的经创立大会通过D.有公司住所答案：C解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。选项C错误。下列选项中，在股东会上对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形不包括（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的

23、C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而这5年公司连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的答案：A解析：考点：本题考查公司回购股权的情形。有下列情形之一的，对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而这5年公司连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的；公司合并、分立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（ ）。A.市

24、场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格答案：B解析：从市场利率方面来说，市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间，A项错误。在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入，C项错误。另外，国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价格；反之，就有可能发生亏损，D项错误。贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（

25、 ）。 A、越弱 B、无关 C、不确定 D、越强答案：D解析：系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大，证券或组合对市场指数的敏感性越强。在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。商业银行证券公司保险公司证券投资咨询公司A.B.C.D.答案：D解析：可从事基金代理销售的机构，全部都是销售渠道，目前商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道。根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百

26、分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定答案：B解析：影响股价变化的其他因素包括（ ）。.心理因素.人为操纵因素.政策及制度因素.宏观经济因素A：.B：.C：.D：.答案：A解析：影响股价变动的其他因素；战争，政治事件，重大政策的出台、发展规划的制定、重要法规的颁布，国家、地区之间政治经济的变化和不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。金融债券作为一种特殊类型的债券，具有以下（ ）特点。金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让我国金融债券的发行对象主要是个人金融债券

27、的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息A.B.C.D.答案：C解析：金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让。21年证劵从业( 新 )考试答案6辑 第5辑整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。停止批准新业务责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率限制分配红利限制业务活动A: . . B: . . C: . . . D: . . . .答案：B解析：整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：停止批准新业务；停止批准增设、收购营业性分支机构；限制分配红利；限制转让财产或在财产上设定其他权利。下列关于参与审核和核准股

28、票发行申请的人员的说法中，不正确的是( )。A: 不得公开与发行申请人进行接触B: 不得与发行申请人有利害关系C: 不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D: 不得持有所核准的发行申请的股票答案：A解析：根据证券法第23条第2款的规定，参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。（ ）=期权价值变化/波动率的变化。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：A解析：金融期权的主要风险指标。Vega值指合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期

29、权价值变化/波动率的变化。中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（ ）。中央银行股票中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券国债政府债券A.B.C.D.答案：C解析：中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。 A、甲某，年满20周岁，本科文化 B、乙某，年满18周岁，大专文化 C、丙某，年满20周岁，初中文化 D、丁某，年满20周岁，高中文化答案：C解析：证券业从业人员资格管理办法第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和

30、完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（ ）。A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具答案：B解析：货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具操作目标中介目标最终目标。根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债

31、权型证券化、股权型证券化答案：A解析：资产证券化的种类：(1)根据证券化的基础资产不同，可以把资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等。(2)根据资产证券化发起人、发行人或投资者所属地域不同，可以把资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。(3)根据证券化产品的金融属性不同，可以把资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。故选A。下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让无记名股票由股东以背书

32、方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让A.B.C.D.答案：B解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：（1）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。（6）记名股票由股东以背书方式或者法

33、律、行政法规规定的其他方式转让。下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。公司名称公司注册资本出资证明书的核发日期股东缴纳的出资额A: . . B: . . C: . . D: . . . 答案：D解析：根据公司法第31条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：公司名称；公司成立日期；公司注册资本；股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；出资证明书的编号和核发日期。21年证劵从业( 新 )考试答案6辑 第6辑证券业从业人员不得从事()。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易

34、量，误导和干扰市场从事与其履行职责有利益冲突的业务买卖法律明文禁止买卖的证券A.B.C.D.答案：D解析：证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，

35、或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（ ）。A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人B.基金发起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人答案：A解析：证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基

36、金合同的当事人，简称基金当事人。证券公司可以从事的业务包括（ ）。股票期权经济业务自营业务做市业务与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.B.C.D.答案：B解析：选项为期货公司可以从事的业务。一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）A.B.C.D.答案：B解析：国际开发

37、机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件：第一，财务稳健，资信良好，经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上；第二，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外；第三，所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。主权外债项目应列入相关国外贷款规划。证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。融资、融券的

38、额度保证金比例违约责任纠纷解决途径A: . B: . . C: . . D: . 答案：B解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。明确约定下列事项：融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式；保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；融资买人证券和融券卖出证券的权益处理；违约责任；纠纷解决途径；其他有关事项。对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易

39、，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。品种数量价格期限A、B、C、D、答案：D解析：风险对冲的目的是对冲现货价格风险。为了实现这一目的，就必须遵守下列四项操作原则：交易方向相反原则；商品种类相同或相近原则；数量相等或相近原则；月份相同或相近原则。在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本答案：D解析：本题主要考查金融市场的功能之一：降低搜寻成本和信息成本。 金融市场有以下五大功能：1资金融通2价格发现3提供流动性4风险管理5降低搜寻成本和信息成本货币

40、市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）年以内。A.1B.2C.3D.5答案：A解析：货币市场基金的期限，一般1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据等。证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。具备中国证监会核准的证券自营业务资格最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.答案：C解析：证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。