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1、21年证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章21年证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第1章证券投资分析师离开岗位( )个月内不可以从事咨询工作。A. 1 B. 3 C. 6 D. 12答案:C解析:证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业 人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行问债券市场进行交易的( )。 A政府债券 B中央银行债券 C企业债券 D金融债券答案:A,B,D解析:。据全国银行间债券市场债券交易管理办法的规定,全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批
2、准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件,其主要职责有()。A:保荐机构负责向中国证监会推荐,出具推荐意见B:负责报送发行申请文件C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查D:针对可转换公司债券发行的特点,对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证,明确发表意见答案:A,B,C解析:保荐机构(主承销商)负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件。保荐机构(主承销商)还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应
3、参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构(主承销商)应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构(主承销商)还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度,自上市之日算起。D项属于律师的职责。证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。 A. 45 B. 60 C. 30 D. 15答案:B解析:证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内,将集合资 产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备
4、案。证券公司应当在每个 年度结束之日起60日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产 管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。 ()答案:A解析:。略英国金融时报指数包括()。A:30种股票指数B:50种股票指数C:FT-100指数D:综合精算股票指数答案:A,C,D解析:英国金融时报证券交易所指数一共包括三种:一是金融时报工业股票指数,又称30种股票指数;二是100种股票交易指数,又称FT-100指数;三是综合精算股票指数。关于证券投
5、资者,以下说法错误的是()。A:投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B:投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C:投资者是买卖证券的主体D:投资者是买卖证券的客体答案:D解析:投资者是买卖证券的主体,既可以直接进入交易场所自行买卖证券,也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。21年证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第2章定向发行债券的()应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登记结算公司申报。A:发行人B:主承销商C:副承销商D:提供转让服务的证券公司答案:A,B,D解析:定向发行债券的发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司应
6、当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登记结算公司申报,并办理证券账户的开立、注册手续。合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动,并填制债券的认购表或受让表。熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息 的、以外币计价的债券。 ( )答案:B解析:。熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定 期限内还本付息的、以人民币计价的债券。时间数列的一个重要任务是根据现象的发展变化规律进行外推预测,最常见的时间数列预测方法有()。A:趋势外推法B:移动平均预测法C:指数平滑法D:线性回归法答案:A,B,C解析:数理统计法
7、包括相关分析、一元线性回归和时间数列。其中时间数列的预测方法包括ABC项所述三种。公开募集证券说明书自( )内有效。A.最后签署之日起3个月 B.最后签署之日起6个月C.最后签署之日起12个月 D.最后签署之日起2年答案:B解析:答案为B。公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少两名有从业资格的人员签署。公开募集证券说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少两名经办律师签署。公开暮集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效c公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。上市公司发
8、行配股时,应在T-2日刊登配股明书、发行公告及网上路演公告。( )答案:对解析:首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元。A:3000B:4000C:5000D:6000答案:C解析:首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。关于上海证券交易所B股交易的交收,下列说法正确的是()。A:结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B:结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C:结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收
9、”(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D:结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外),对境内结算参与人的实行“逐项交收”答案:C解析:结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。21年证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第3章中国不允许发行无面额股票。()答案:对解析:目前世界上很多国家,包括中国,不允许发行无面额股票。全国银行间市场质押式回购中,非金融机构应委托结算代理人进
10、行债券交易和结算,且 只能委托开展( )。A.现券买卖 B.逆回购业务C.正回购业务 D.国库券买卖答案:A,B解析:答案为AB。全国银行间市场质押式回购中,非金融机构应委托结算代理 人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。下列各项中,属于证券交易的有( )。A.房屋交易 债券交易 C.存货单交易 D.基金交易答案:B,D解析:BD。证券交易的种类主要有股票,交易、债券交易、基金交易以及其他 金融衍生工具的交易等。房屋交易和存货单交易不属于证券交易。下列不属于我国证券公司的营销渠道的是( )。A网络证券营销 B期货公司C证券公司营业部 D投资公司答案:B,D解析:。我国证券公
11、司的营销渠道主要分为直接营销渠道(证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员)和间接营销渠道(经纪人、独立财务顾问)。2022年7月4日,中国证券业协会证券投资基金委员会成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。()答案:错解析:中国证券业协会证券投资基金业委员会是在2022年12月4日成立的。公司董事会和管理层应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向任何一方股东。 ()答案:对解析:公司治理的基本原则中的公平对待原则:公司董事会和管理层应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
12、,不得偏向任何一方股东。美式权证仅可以在权证失效日当日行权。()答案:错解析:按照权证持有人行权的时间不同,可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权;欧式权证仅可以在失效日当日行权;百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。21年证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第4章为了进一步提高上市公司质量,中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行( )。A.先发行上市,后改制运行 B.先改制运行,后发行上市C.改制发行上市同时进行 D.部分改制运行,部分发行上市答案:B解析:答案为B。为了进一步提高上市公司质量,中国证监会长期以来要求在
13、股票发行工作中实行“先改制运行,后发行上市”。关于证券期货投资咨询人员,下列说法错误的是()。A:不得篡改有关信息和资料B:公开发表的关于证券分析的文章中可以采用笔名C:向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名D:引用信息应当注明出处答案:B解析:证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。故B项错误。ETF的投资目标是( )。A.拟合某一指数而获利 B.超越指数C.提供尽可能多的套利机会 D.使ETF的规模扩大答案:A解析:答案为A。交易型开放式指数基金,通
14、常又被称为交易所交易基金(ETF ), 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。ETF基金最早产生于加拿 大,但其发展与成熟主要是在美国。ETF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数 为目标,从而获得收益。( )通常需要买入某个看好的资产或资产组合,同时卖空另外一个看淡的资产或资产 组合,试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。A.交易型策略 B.多一空组合策略C.事件驱动型策略 D.投资组合保险策略答案:B解析:答案为B。多一空组合策略,也称为“成对交易策略”,通常需要买入某个 看好的资产或资产组合,同时卖空另一个看淡的资产或资产组合,试图抵消市场风险而获 取单个
15、证券的阿尔法收益差额。上市公司所属企业申请到境外上市,应当按照( )的要求编制并报送申请文件及相关材料。A.中国证券业协会 B.中国证监会C.商务部 D.国家工商行政管理总局答案:B解析:答案为B。上市公司所属企业申请到境外上市,应当按照中国证监会的要求编制并报送申请文件及相关材料。在我国,根据证券投资基金运作管理办法的规定,()以上的基金资产投资于债券的,为债券基金A:80%B:70%C:50%D:60%答案:A解析:在我国,根据证券投资基金运作管理办法的规定,80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金60%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金关于上海证券交易所A股送股日程,下列说法错误
16、的是()。A:申请材料送交日为T-4日前B:提交公告申请日为T-1日前C:公告刊登日为T日D:股权登记日为T+3日答案:A解析:上海证券交易所市场A股送股日程安排如下:申请材料送交日为T-5日前;结算公司核准答复日为T-3日前;向证券交易所提交公告申请日为T-1日前;公告刊登日为T日;股权登记日为T+3日。21年证劵从业( 旧 )历年真题和解答5章 第5章在证券交易过程中,投资者的交易行为所产生的结果是不确定的,它与投资者预期收益目标发生偏离,这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。()答案:错解析:在证券交易过程中,投资者的交易行为所产生的结果是不确定的,它与投资者预期收益目标
17、发生偏离,这种偏离可能是负的,也可能为正。基金的主要来源包括利息收入和投资收益。()答案:错解析:利息收入、投资收益及其他收入是基金的主要利润来源。根据证券投资基金管理暂行办法的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的( )。A. 50% B. 60% C. 80% D. 90%答案:D解析:D。根据证券投资基金管理暂行办法有关条文的规定,基金收益分配应当采用现金形式,每年至少一次,基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。某公司预计明年每股股息为0.8元,预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前无风险利率为0.02,市场组合收益为0.1,公司股票系数
18、为1.2,如果股息免交所得税,那么该公司股票当前的合理价格为()元。A:15B:50C:10D:55答案:B解析:根据资本资产定价模型E(rp)=rF+pE(rm)-rF可知,该股票的期望收益率E(rp)=0.02+1.2*(0.1-0.02)=0.116。根据股票估值的不变增长模型可得该股票的价值P=0.8/(0.116-0.1)=50(元)。在申报价格最小变动单位方面,不符合上海证券交易所交易规则规定的为()。A:A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B:基金、权证交易为0.001元人民币C:B股交易为0.01港元D:债券质押式回购交易为0.005元人民
19、币答案:C解析:在申报价格最小变动单位方面,上海证券交易所交易规则规定:A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金、权证交易为0.001元人民币,B股交易为0.001美元,债券质押式回购交易为0.005元人民币。故C选项符合题意。B股交易为0.01港元是深圳证券交易所交易规则的规定。()是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A:投资主体B:投资信息C:投资分析D:投资收益答案:B解析:证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为,因此投资信息是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。首次公开发行人募集资金的运用包括( )。A:原则上应当用于主营业务B:应当用于扩张新业务C:投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律、法规的规定D:投资项目实施后,不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响答案:A,C,D解析:募集资金应当有明确的使用方向.原则上应当用于主营业务。募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定。募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。故A、C、D项正确。
限制150内