22年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章.docx

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1、22年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章22年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章 第1章上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得 在交易所内买卖资格的证券。 (）答案：A解析：。略法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A. 10% B115% C.20% D.25%答案：D解析：。股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有股份比例派送红 股或增加每股面值，但法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司 注册资本的25%。下列关于回归模型的说法中，正确的有（ ）。A. 一元线性回归模型是用于分析一个自变量与一个因

2、变量Y之间线性关系的数学 方程B.判定系数R2表明指标变量之间的依存程度，R2越大，表明依存度越大C.在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可D.在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是不等价的答案：A,B,C,D解析：根据回归模型的相关公式可知，四 个选项全对。客户最多可以与()家证券公司签订融资融券合同。A:2B:1C:4D:3答案：B解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。保荐办法对企业发行上市提出的“双保”要求指()。A:企业发行上市要由保荐机构进行保荐B:企业发行上市要由至少一家银行作财务保障C:企业发行上市要由一家

3、会计师事务所作技术保障D:企业发行上市要由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作答案：A,D解析：保荐办法对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要由保荐机构进行保荐，还需由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。22年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章 第2章以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为（ ）基金。A.收入型 B.平衡型 C.指数型 D.成长型答案：A解析：根据投资目标的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型 基金。其中，收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为 目的。名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的（

4、）来近似。A:到期收益率B:即期利率C:零利率D:真实无风险收益率答案：A,B,C解析：投资学中，真实无风险利率+预期通胀率=名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（ ）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。A.2% B.3% C.4% D.5%答案：D解析：答案为D。发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。有

5、价证券具有()的经济和法律特征。A:产权性、收益性、变通性、风险性B:产权性、收益性、变通性、非返还性C:产权性、收益性、流动性、风险性D:产权性、期限性、收益性、风险性答案：C解析：变通性、非返还性、期限性并不是所有有价证券的特征。弥补赤字的手段有()。A:发行国债B:增加税收C:向中央银行借款D:动用历年结余答案：A,B,C,D解析：弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中央银行借款、动用历年结余等。22年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章 第3章基金投资运作监督与处理的方式包括（ ）。A.电话提示 B.书面警示C.书面报告 D.定期报告答案：A,B,C,D解析：通常基金

6、托管人通过技术和非技术手段根据基金管理人实际运作情况采取电话提示、书面警示、书面报告及定期报告等方式来提示和处理基金管理人的违规情况。ACIIA于2022年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识，直接报名参加最终考试。()答案：对解析：本题考查CIIA考试在中国的进展。在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于2022年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（ ）。A.基本分析法与技术分析法各有所长 B.技术分析法优于基本分析法C.基本

7、分析法就是技术分析法 D.基本分析法优于技术分析法答案：A解析：。基本分析法与技术分析法各有所长。基本分析法通过对决定股票内在价值和影响股票价格的宏观经济形势、行业状况、公司经营状况等进行分析，评估股票的投资价值和合理价值，与股票市场价进行比较，相应形成买卖的建议。技术分析法是通过市场行为本身的分析来预测市场价格的变化方向，即主要是对期货市场的日常交易状态，包括价格变动、交易量与持仓量的变化等资料，按照时间顺序绘制成图形或图表，或形成一定的指标系统，然后针对这些图形、图表或指标系统进行分析研究，以预测期货价格走势的方法。债券票面金额的确定主要根据()因素综合考虑。A:债券的发行对象B:债券的到

8、期期限C:市场资金供给情况D:债券发行费用答案：A,C,D解析：债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。 （ ）答案：对解析：发行证券、进行直接融资已经是资金需求者最基本的筹资手段。市场经济 和金融体系不发达时，间接融资是主要的筹资手段。22年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章 第4章行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际 投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。 ( )答案：错解析：行为金融理论认为投资者行为是非理性的，且与理性行为不一致。国家股

9、的资金主要来源于（ ）。A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资答案：A,B,C解析：答案为ABC。企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份是法人股，所以D选项错误，债券的成本可以看做是()。A:使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率B:使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的终值与

10、目前债券的市场价格相等的一个折现率C:使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率D:使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率答案：A解析：略。可转换债券的特征包括()。A:可转换债券的形式和持有者身份随证券的转换而相应转换B:一般都规定了可转换期限C:可以在定条件下转换威普通股票D:可转换债券的市场价格在其理论价值与转换价值之间答案：A,B,C解析：可转换债券是债券的种，它可以转换为债券发行公司的股票，通常具有较低的票面利率。从本质上讲，可转换债券是在发行公司债券的基础上，附加了一份期权，并允许购买人在规定的时间

11、范围内将其购买的债券转换成指定公司的股票。转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限。绝对估值法简单易用，可以迅速获得被评估资产的价值，尤其是当金融市场上有大量“可比”资产在进行交易、且市场对这些资产的定价相对稳定的时候。( )答案：错解析：题中所述是相对估值法的特点。22年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章 第5章证券登记按性质可以划分为()。A:初始登记B:变更登记C:退出登记D:交易型开放式指数基金登记答案：A,B,C解析：证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等。从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清

12、算与交收。 A.证监会 B.证券登记结算公司 C.另一证券公司 D.上市公司答案：B解析：为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安 排。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算 公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括()。A.交易内容 B.资金结算情况C.交易产生的利润 D.占当期同类型交易的比_答案：D解析：。对关联交易相关知识的考查。对于偶发性关联交易，应披露关联交易方名称、交易时间、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、资金的结算情况、交易产生

13、的利润及对发行人当期经营成果的影响、交易对公司主营业务的影响等。某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元。买入股票100万股，均价为每股20元，申购l新股800万股，每股6元。该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算。A:800万元B:1000万元C:1200万元D:600万元答案：A解析：买股票应付资金=100*20=2000（万元），申购新股应付资金=800*6=4800（万元），应付资金总额=2000+4800=6800（万元），所以需回购融入资金=6800-6000=800（万元）。该公司标准券余额=1000*1.27=

14、1270（万元），库存国债足够用于回购融入800万元。股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股（份）。()答案：错解析：股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份）。22年证劵从业( 旧 )考试真题及详解6章 第6章中国不允许发行无面额股票。 （ ）答案：对解析：目前世界上很多国家，包括中国，不允许发行无面额股票。股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥。 （）答案：对解析：本题考查股权融资的特点。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。()答案：对解析：( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对 具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A.董事会 B.业务决策机构C.业务执行部门 D.分支机构答案：A解析：答案为A。证券公司开展融资融券业务，董事会负责融资融券业务的具体 管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的 业务操作进行审批、复核和监督。开放式基金申购价格以申购日交易结束后的基金份额净值为基准进行计算。（）答案：错解析：开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。