22年基金从业考试题库精选9辑.docx

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1、22年基金从业考试题库精选9辑22年基金从业考试题库精选9辑 第1辑 法人治理结构的基本问题是机构设置及制衡机制问题。（）答案：正确 私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。A.100B.200C.300D.500正确答案：B(P280)私募基金的投资产品面向不超过200人的特定投资者发行。私募基金的投资者通常是机构投资者或投资经验和技巧较为丰富的个人投资者，且投资者数量较少，因而私募基金所受的法律约束较少，投资渠道、投资策略都会更为多样化。 在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出（ ）的特点。A.向上游走B.随机游走C.向下游走D.S

2、形游走正确答案：B(P160)在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从正态分布。 关于期货市场的作用，以下表述错误的是( )。A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D.期货交易所形成的未来价格信号能反应多种生产要素在未来一定时期的变化趋势正确答案：C 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（ ）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资

3、金账户和证券账户C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜正确答案：D(P87)A、B、C三项都是基金托管人的职责。 我们公司法规定，()属于董事会可以行使的职权。A.决定公司的经营计划和投资方案B.决定公司内部管理机构的设置C.制定公司的基本管理制度D.决定监事会人选正确答案：ABC 以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是( )A.对基金公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000

4、万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上B.主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5亿元人民币C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近5年没有违法记录D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本答案：D 基金会计核算的主要内容有( )。A.证券交易及其清算的核算B.持有证券的上市公司行为的核算C.各类资产的利息核算D.基金费用的核算答案：ABCD 系列基金中的子基金完全独立运作。（）此题为判断题(对，错)。正确答案：考核系列基金的特点。22年

5、基金从业考试题库精选9辑 第2辑 基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中人佣金。()此题为判断题(对，错)。正确答案：基金管理公司、基金代销机构在销售基金时可以给予投资人折扣，可以给予中间人佣金，但应当予以明示。给予投资人的折扣及给予中间人的佣金必须如实记账。 公正原则指基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利。此题为判断题(对，错)。正确答案：考28;见基金销售教材P46 以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（ ）。A.从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税B.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人

6、所得税C.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税D.申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税正确答案：D 在基金营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A.微观环境B.宏观环境C.政治环境D.法律环境正确答案:A解题思路：通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成。微观环境是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、营销渠道、投资者、竞争对手及公众;宏观环境是指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。 ( )给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系

7、。A.证券市场线B.资本市场线C.投资组合D.资本资产定价模型参考答案：B 有关基金评级的特点表述，不正确的有（）。A.基金评级必须针对同一类型的基金来进行B.基金评级是基于历史业绩的评价C.五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差D.五星级基金在被评级时收益率必须为正值正确答案：D 下列不属于可转换债券持有人权利的是()。A.可以在任何时间内按规定的转换比例转换成股票B.可以自行选择是否转股C.可以持有到期获得债券本金和利息D.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让正确答案：A 申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。基金合同期限为5年以上基金募集金额不低于5亿元人民币基金份额持

8、有人不少于2000人基金的募集符合证券投资基金法规定A.、B.、C.、D.、正确答案：AA解析申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：基金的募集符合证券投资基金法的规定；基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。 在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内答案：A解析：在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。 22年基金从业考试题库精选9辑 第3辑 商业银行申请合格境外机构投资者(QFII)时，其资

9、产规模应具备的条件不包括( )。A、经营银行业务10年以上B、一级资本不少于3亿美元C、二级资本不少于10亿美元D、最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元正确答案:C 现行中华人民共和国证券投资基金法为( )年修正。A、2022B、2022C、214D、2022答案：B解析：现行中华人民共和国证券投资基金法为2022年修正。 基金客户个性化服务的基础是（ ）。A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案：A(JP164)基金客户个性化服务包括：做好客户的动态分析；通过加强客户沟通了解客户深度需求；做好客户的参谋。其中，深度挖掘客户需

10、求是基金公司提供个性化服务的基础。 在股权投资基金的项目退出阶段，律师提供的服务包括( )。.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审.按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益A、B、C、D、正确答案：D答案解析：本题考查律师事务所。在股权投资基金的项目退出阶段，律师提供的服务包括：按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式;根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件，参与谈判，协

11、助基金管理人最大限度地获取合法投资收益。 公司外部资金的来源不包括（ ）。A.发行公司股票B.发行公司债券C.公司留存收益D.银行贷款正确答案：C公司可以通过发行权益证券或债权证券来筹集外部资本，支持公司运营。C项属于公司内部资金。 下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是()。A.币种不同B.申购和赎回登记不同C.申购与赎回渠道不同D.拒绝或暂停申购的情形不同正确答案：CQDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的区别为：币种不同;申购和赎回登记不同;拒绝或暂停申购的情形不同。 证券投资基金是基于信托原理的基础上组建起来的，我国契约型基金的( )是基金

12、资产的名义持有人和保管人。A、基金管理人B、基金发起人C、基金持有人D、基金托管人答案：D 创业投资的考察重点为( )和产品服务部分。A、公司所处行业B、管理团队C、职业经理人D、公司战略正确答案：B解析：不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。 下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（ ）。A.资金结算分清算和交收两个环节B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各

13、方应收应付资金数额的行为C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的正确答案：D(JP32)基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。22年基金从业考试题库精选9辑 第4辑 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少()的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A、10秒钟B、1分钟C、30秒钟D、5秒钟参考答案：D解析：电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示

14、投资人注意风险并参考该基金的销售文件。 下列哪项不属于间接上市的操作流程( )。A、收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购B、提交项目申请文件与后续递补资料C、换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作 D、收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成正确答案：B解析：借壳上市操作流程。一般要经过两个步骤:(1)收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购(2)换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最

15、主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。这些工作必须在重组之前完成。 2022年1月3日的35远期利率指的是( )的利率。A.2022年4月3日至2022年6月3日B.2022年1月3日至2022年4月3日C.2022年4月3日至2022年7月3日D.2022年1月3日至2022年9月3日正确答案：A 下列关于销售策略的说法，不正确的是()A.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一B.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和

16、券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销正确答案：A解析：在价格策方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同，持有期限不同，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。 审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是( )。A.对内容的真实与否进行检查B.对程序的合法性进行检查C.对形式的合法性进行检查D.不对内容的真实性与否进行检查答案：A B C 上市开放式基金的中报价格最小变动单位为()人民币。A、0.1元B、0.001元C、0.01元D、0.0001元正确答案：B解析：上市开放式基金的申报价格最小变动单位0.001为元人民

17、币。 中国证券投资基金业协会在( )等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。.基金管理人登记.基金备案.投资情况报告要求.会员管理A. 、B.、C.、D.、正确答案：D 以下不属于证券投资基金特点有( )。组合投资、分散风险集合了理财、专业管理投入较少、回报较高独立托管，保障安全答案：C解析：C另外还有利益共享、风险共担，严格监管、信息透明等。 ()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则D、公正性原则正确答案：A解析：专业性原则是指合规人员应当

18、熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理和把握法律法规的规定和变动趋势。22年基金从业考试题库精选9辑 第5辑 关于并购基金的说法，错误的是( )。A、并购基金更侧重于通过投资于价值被高估的企业，获取被投资企业的控制权，进而对被投资企业进行重整B、并购基金的投资后管理与创业投资基金也有很大区别，其主要是通过重整来实现产业转型升级和价值提C、越来越多的大企业通过设立和管理并购基金，帮助其实现产业转型和升级D、并购基金对投资对象的整合主要通过管理的提升及产业和技术的整合正确答案：A解析：本题考查并购基金对产业转型和升级的贡献。并购基金更侧重于通过投资于价值被低估的企业，获取被投资企

19、业的控制权，进而对被投资企业进行重整。 基金销售机构内部控制应履行()原则。A、合规性B、健全性C、真实性D、连续性正确答案：B解析：基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。 下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（ ）。A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调

20、查正确答案：DD项，申请QDII资格的机构投资者要求最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 基金产品风险评价结果以基金产品的(a)来具体反映A、风险系数B、 风险性质C、 风险因素D 风险等级答案：A 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。A. 具有5年以上证券投资管理经历B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C. 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D. 取得基金从业资格答案：A解析：选项A应为“具有3年以上证券投资管理经历”。 我国基金管理费按()支付。A.日B.周C

21、.月D.季正确答案：C考19;见销售基础教材P112 与商品期货不同，股指期货的主力合约往往是近月合约。( )正确答案：错 合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由( )合伙人担任。A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、全体正确答案：D解析：根据合伙企业法合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任。 下列有关国债基金的表述正确的是()A.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者B.当市场利率下调时，国债基金的收益会上升C.当市场利率上调时，国债基金的收益会下降D.汇率不会影响国债基金的收益正确答案：ABC22年基金从业考试题库

22、精选9辑 第6辑 （）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性B.客观性C.公正性D.专业性正确答案：C公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用答案：A解析：基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从基金管理费中支付的客户维护费总额。 下列关于私募基金的说法错误的是（ ）

23、。A.是一类特殊的机构投资者B.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多D.可以投资公募基金公司的产品正确答案：CC项，私募基金的投资者通常是机构投资者或投资经验和技巧较为丰富的个人投资者，且投资者数量较少，因而私募基金所受的法律约束较少，投资渠道、投资策都会更为多样化。 以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是( )。A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险B.B.股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种C.基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高D.银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本

24、金的风险正确答案：B解析：通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。 基金投资活动中的核心环节是（）。A.基金的募集B.基金的登记C.基金的托管D.基金的交易正确答案：D 若封闭式基金上一年度亏损，基金当年收益可以不弥补亏损而直接进行当年收益分配。A.正确B.错误正确答案：B解析封闭式基金当年利润应该先弥补上一年度亏损，然后

25、有剩余的才可进行当年利润分配。 下列不属于期货市场功能的是( )。A、价格发现B、投机C、风险管理D、套现正确答案：D解析：一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。 关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。A.住房按揭交付证券B.银行存款C.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券D.所有的公募基金正确答案：D 投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对()的承认和接受，此时基金合同成立。A.基金托管协议B.基金合同C.基金招募说明书D.基金临时公告正确答案：B解析：基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金

26、份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。22年基金从业考试题库精选9辑 第7辑 ( )是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。A、基金账户B、银行存款账户C、结算备付金账户D、基金销售结算专用账户正确答案：D解析：基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。 任何金融工具都可能出现由资产价格或指数变动导致损失的可能性，这是（ ）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险正确答案：B衍生工具的价值与合约标的资产紧密相关，合约标的资产的价格变化会导致衍生工具的价

27、格变动。而且衍生工具通常存在较大的杠杆，所以常常会有比较大的风险。除了这几种风险，衍生工具还可能有以下风险：交易双方中的某方违约的信用风险；因为资产价格或指数变动导致损失的市场风险；因为缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险；因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险；因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险；因为合约不符合所在国法律带来的法律风险。 股票基金在2022年12月31日，其净值为1亿元，2022年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2022年4月15日客户申购2 000万元，2022年9月1日基金净值为1.4亿元;2022年9月1日，基金分红1

28、000万元，2022年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计算该基金的时间加权收益率是( )%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9答案：B考点：绝对收益与相对收益。解析：股票基金在2022年12月31日2022年4月15日，区间收益率为(9 500-10 000)10 000=-5%;投资者在2022年4月15日2022年9月1日，区间收益为14 000-(9 500+2 000)(9 500+2 000)= 21.7%;2022年9月1日2022年12月31日区间收益为12 000-(14 000-1 000)(14 000-1 000)=- 7.7%;该基金的时间加权收益率用数学公

29、式表达为：R=(1+R1)(1+R2)(1+R3)-1=(1-5%)(1+ 21.7%)(1- 7.7%)-1 6.7%。 基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。A. 控制环境B. 内部监控C. 控制活动D. 信息沟通答案：D解析：基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中信息沟通的重要性。 ( )是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。A、下行风险B、风险敞口C、贝塔系数D、最大回撤正确答案：A本题考查下行风险。下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。 下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较，正确的是（

30、）。A.增长型基金的风险大、收益高，收入型基金风险小、收益较低B.增长型基金的风险大、收益低，收入型基金风险小、收益较高C.收入型基金的风险大、收益高，增长型基金风险小、收益较低D.收入型基金的风险大、收益低，增长型基金风险小、收益较高正确答案：A(P39)一般而言，增长型基金风险大、收益高，收入型基金风险小、收益较低，平衡型基金的风险、收益则介于增长型基金和收入型基金之间。 关于公司型基金，以下表述错误的是()A.基金投资者是基金公司的股东B.依据基金合同成立C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权答案：B解析：关于公司型基金，以下表述错误的是依

31、据基金合同成立。 某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为-100000元。当期已实现利润为-10000元，未实现利润为-20000元。则期末可供分配利润为( )A.190000元B.90000元C.70000元D.100000元(2022年9月基金从业基金基础真题)正确答案：C 有关现金流量表叙述不正确的有（）。A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。正

32、确答案：B现金流量表的编制基础是权责发生制。22年基金从业考试题库精选9辑 第8辑 证券投资基金的特点不包括( )。A.集合理财、专业管理B.分散投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全答案B 某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为5.37%;固定收益证券的收益率为1.3%，债券指数收益率为1.12%，股票资产比重为70%，债券资产比重为7%，那么该基金行业和证券选择带来的贡献是()A、1.52%B、3.97%C、0.31%D、1.45%答案：A 下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合

33、规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送正确答案：DD解析经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控

34、制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。选项D说法错误，符合题意。 对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额( )的赎回费用。A.1.0%B.1.5%C.2%D.0.75%正确答案：B对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费。基金的交易、申购和赎回 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（）。A.不必予以特别说明B.

35、可以予以特别说明C.应当予以特别说明D.不得予以特别说明正确答案：C基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策发生改变的，应当予以特别说明。 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）月内选任新基金托管人。A.3个B.6个C.12个D.24个正确答案：B基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。 （ ）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。A.特雷诺比率B.夏普比率C.詹森aD.道氏指数正确答案：B夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差，是针对总波动性权衡后的回报率，即

36、单位总风险下的超额回报率。夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好。 股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）。A.长期负债B.应付账款C.资本公积D.自有资本正确答案：D关于房地产权益基金,以下表述错误的是( )A.房地产权益基金可以通过在非公开市场上出售其所持的资产退出关于房地产权益基金，以下表述错误的是( )2022年9月基金法规法规真题A.房地产权益基金可以通过在非公开市场上出售其所持的资产退出，也可以通过打包上市后退出B.房地产权益基金可以股份公司，有限合伙公司或契约型基金的形式存在C.房地产权益基金相比房地产有限合伙流动性要差D.房地产权益基金通常以开放式基金形

37、式发行，定期开放申购和赎回答案：C解析：赎回款通常从日常运营现金流中获取，所以流动性好于房地产有限合伙 22年基金从业考试题库精选9辑 第9辑 根据现行中国金融期货交易所规则，2022年1月15日(1月第三个周五)上市交易的合约有IF1601、IF1602、IF1603、IF1606，则2022年1月20日(周一)的上市交易的合约有( )。A.IF1601B.IF1602C.IF1603D.IF1609正确答案：BCD 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。A、100B、300C、500D、1000正确答案：A解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力的风险承担

38、能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。 设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。A.1年B.3年C.5年D.10年正确答案：B主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。 我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。A、中国证券交易委员会B、中国证券登记结算有限责任公司C、中国证券监督管理委员会D、中国证券投资基金业协会参考答案D 以下关于债券基金和债券区别的说法中，错误的是( )。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利

39、率风险会上升B.债券基金的平均到期日常常会相对固定C.债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日D.单一债券的信用风险比较集中正确答案：A 下列哪项不属于间接上市的操作流程( )。A、收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购B、提交项目申请文件与后续递补资料C、换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作 D、收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成正确答案：B解析：借壳上市操作流程。一般要经过两个步骤:(1)

40、收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购(2)换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。这些工作必须在重组之前完成。 关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是( )A.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产C.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的 25%计入基金资产答案：A （）9月，中国金融期货交易所正式成立。A.2022年B.2022年C.2022年D.2022年正确答案：D2022年9月，中国金融期货交易所正式成立。 （ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。A.财务比率分析法B.财务报表分析法C.杜邦分析法D.杜邦恒等式正确答案：C(P147)杜邦分析法是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况。