21年证券从业模拟冲刺试题集5卷.docx

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1、21年证券从业模拟冲刺试题集5卷21年证券从业模拟冲刺试题集5卷 第1卷 在现实经济中，最为少见的市场类型是( )A完全竞争B不完全竞争C寡头垄断D完全垄断正确答案：A56.A完全竞争又称纯粹竞争，是一种不受任何阻碍和干扰的市场结构，是现实经济中，最为少见的市场类型。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。（ ）正确答案： 关于企业发行短期融资券的阐述错误的是（ ）。A短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易B短期融资券不对社会公众发行C待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%D近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级

2、正确答案：C 开放式基金的特点有( )。A没有预定存续期限B没有发行规模限制C可以上市交易D基金份额可以赎回正确答案：ABD81. ABD开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间 和场所内申请申购或者赎回的基金。开放式基金一般不可以上市交易，所以C选项不正确。 关于基差，以下说法不正确的是（ ）。A期货保值的盈亏取决于基差的变动B当基差变小时，有利于卖出套期保值者C如果基差保持不变，则套期保值目标实现D基差指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。正确答案：B 网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（ ）。A市场性B安全性C连续性D

3、稳定性正确答案：AC 在下列关于圆弧形态的论述中，正确的论述有（ ）。A圆弧形态又称蝶形B在圆弧形态形成的过程中，成交量的变化呈现两头大、中间小的特征C圆弧形态预示的股价翻转幅度较大D圆弧形态形成所需时间较长正确答案：ABCD 盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。 （ ）正确答案： 盈利预测是主承销商对未来会计期间经营成果的预计和测算。 （ ）正确答案：盈利预测是指发行人对未来会计期间经营成果的预计和测算。21年证券从业模拟冲刺试题集5卷 第2卷 主营业务收入增长率是本期主营业务收入与上期主营业务收入之差与本期主营业务收入的比值。 （ ）正确答案：

4、DIF和DEA均为正值时，属多头市场。DIF向上突破DEA是买入信号；DIF向下突破DEA只能认为是回落，做获利了结。（ ）正确答案：略 证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。A确定投资目标B信息管理C资产配置D投资选择E风险管理正确答案：E 证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。 （ ）正确答案： 是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，( )则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A.基金评级机构；律师事务所B基金投资咨询公司；基金评级机构C基金评级机构；基金投资咨询公司D.律师事务所；基金评级机构正确答案：B答案为B。基金投资咨询公司是向基金投

5、资者提供基金投资咨询建议的中介机构，基金评级机构则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A1个工作日B3个工作日C10个工作日D5个工作日正确答案：D 在（ ）中，独立董事应占多数并担任召集人。A战略委员会B审计委员会C提名委员会D薪酬与考核委员会正确答案：BCD 中国证监会是证券业自办的自律性组织，按照会员大会授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监督。 （ ）正确答案：中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监督。 在长期的实

6、践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。（1分）A独立的客户资产存管制度B以净资本为核心的风险预警与监管制度C以适当性服务为重点的投资者保护制度D以自我约束为主的内部合规管理制度正确答案：ABCD69. ABCD对证券公司实施有效监管的基础性制度除ABCD四项外，还包括鼓励开拓探索的创新监管制度；配套互动的违法违规行为惩处制度。21年证券从业模拟冲刺试题集5卷 第3卷 公司减少注册资本的决议作出后，应于日内通知债权人。A.7B.10C.20D.30下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前

7、必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 关于资本市场线，下列叙述错误的是( )A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B资本市场线上的各点反映的是单项资产

8、或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合正确答案：B5B资本市场线上的各点反映的是由市场组合与无风险资产构成的资产组合的期望收益与风险程度之间的关系，不能反映单项资产的期望收益与风险程度之间的关系。 取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。 （ ）正确答案： 国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR有期为10天。置信水平通常选择（ ）。A90%99%B90%95%C95%99%D95%99.9%正确答案：C 可转

9、换债券按面值发行，每张面值为（ ）元，最小交易单位为面值（ ）元。A100，1000B100，500C500，5000D100，2000正确答案：A 相关关系是指指标变量之间( )的依存关系。A.确定B.不确定C.共生D.因果正确答案：B答案为B。相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系。相关关系就是对指标变量之间的相关关系的分析，其任务是对指标变量之间是否存在必然的联系、联系的24式、变动的方向作出符合实际的判断，并测定它们联系的密切程度，检验其有效性。 根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（ ）。A渎职罪B破坏金融管理秩序罪C金融诈骗罪D妨害对公司、企业的管理秩序罪正确答案：

10、B 中国证监会收到申请文件后，在( )个工作日内做出是否受理的决定。A3B5C10D15正确答案：B27.B申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请人按照中国证监会颁布的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。 OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易 ( )正确答案：176.BOTC

11、交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。21年证券从业模拟冲刺试题集5卷 第4卷 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买人的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。（ ）正确答案：B。根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时，应遵守下列规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出

12、，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。 计算企业经济增加值时所使用的数据包括（ ）。A资本B资本成本率CNOPDTDNOPAT正确答案：ABD经济增加值(即EVA)是指经过调整后的税后营业净利润减去资本费用的余额，其定义为：EVA税后净营业利润(NOPAT)资本资本成本率。 27在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有( )A.机构本身的情况B.影响投资者决策的因素C.监管机构对基金营销的监管D.控股公司的运营状况正确答案：ABC ( )是股票价格的基石A市场供求关系B股份公司的经营状况C宏观经济因素D政治因素正确答案：B8B股份公司的经营状况与股价密切相

13、关，是股价变动的最基础的原因。 经纪业务的技术风险主要是经营管理风险，是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B技术风险是指证券公司电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行.从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。 （ ）是金融工程的核心内容之一。A公司理财B金融工具交易C融资与投资管理D风险管理正确答案：D 基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金管理人。（ ）A正确B错误正确答案：B基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的

14、基金管理公司和“基金托管人”。 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少二个或二个以上的国家。 （ ）正确答案： 网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式 ( )正确答案：157.B客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式，当证券公司网上证券委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可采用其他委托方式下达委托指令。21年证券从业模拟冲刺试题集5卷 第5卷 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设意味着（ ）。A交易没有成本B不考虑对红利、股息及资本利得的征税C信息在市场中自由流动D市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制正确

15、答案：ABCD本题考查资本市场没有摩擦假设的内容。ABCD选项都正确。 基金各种费用的计提过程中，如基金运作发生的费用（ ）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A大于B小于C等于D小于等于正确答案：AA 如基金运作发生的费用大于基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 下面不属于单根K线应用的是（ ）。 A有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势 B一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势 C十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向 D小十字星表明窄幅盘整，交易清淡正确答案：A熟悉K线的主要形状及其

16、组合的应用。见教材第六章第二节，P272273。 股份有限公司的监事会成员不少于3人，由( )组成。A股东代表B公司职工代表C董事会代表D工会代表正确答案：AB答案为AB。监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 即使建立在全部公开信息基础上的基本分析也能创造出超额收益。 （ ）正确答案： 从经济学的角度讲，“套利”是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。 （ ）正确答案： 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托

17、人，应享有的权利包括 （ ）。A有权拒绝接受不符合规定的委托要求B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C有权按规定收取服务费用D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿正确答案：ACD 根据行为的生命周期分析，（ ）阶段有时被称为投资机会时间。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期正确答案：B在行业的成长期，行业增长非常迅猛，部分优势企业脱颖而出，投资于这些企业投资者往往获得较高的投资回报，所以这段时期被称为投资机会时期。 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（ ）。 A5% B10% C15% D20%正确答案：B熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。