21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解5辑.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解5辑21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解5辑 第1辑我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港 币存款。 ( )答案：B解析：错。我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行 .的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标 准券库。 ( )答案：B解析：错。目前，沪、深证券交易所企业债券回购设置单独的标准券库，与现 行的国债回购标准券库并行。在进行会计报表审计时，审计风险中的()是假定没有内部控制的情况下，可能产生错报

2、的可能性。A:控制风险B:固有风险C:检查风险D:疏忽风险答案：B解析：固有风险是假定没有内部控制的情况下，可能产生错报的可能性。证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。一方面，它通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资金；另一方面，将募集的资金，通过专业理财、分散投资的方式投资于资本市场。()答案：对解析：投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括()。A:T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额B:T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证

3、券账户中C:T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部D:T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额答案：B解析：B项中T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中。证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。答案：错解析：我国证券法规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管及结算服务，不以营利为目的的法人。股份制改组的法律审查的内容包括()。A:发起人资格及发起协议的合法性B:发起人投资行为

4、和资产状况的合法性C:无形资产权利的有效性和处理的合法性D:原企业重大变更的合法性和有效性答案：A,B,C,D解析：企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的合法性进行审查。律师一般从以下几个方面进行审查，出具法律意见书：企业申请进行股份制改组的可行性和合法性。发起人资格及发起协议的合法性。发起人投资行为和资产状况的合法性。无形资产权利的有效性和处理的合法性。原企业重大变更的合法性和有效性。原企业重大合同及其他债权、债务的合法性。诉讼、仲裁或其他争议的解决。其他应当审查的事项。下列关于市场占有率的说法中，错误的是()。A:市场占有率反映公司

5、产品的高技术含量B:市场占有率是指某公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C:公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D:公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率答案：A解析：市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。该指标是对公司的实力和经营能力的较精确的估计，其值越高，表示公司的经营能力和竞争力越强，公司的销售和利润水平越好、越稳定。A项市场占有率高并不代表其产品的技术含量高，这种技术优势主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解5辑 第2辑下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A:被采取

6、证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B:构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C:涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚答案：A解析：B项，构成犯罪的，可以采取终身市场禁人措施；C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关或者人民检察院，并可同时采取证券市场禁人措施；D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。 A.同业拆借市场 B.回购协议市场C.证券流通市场 D.证券发行市场答案：D

7、解析：。政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金，证 券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（ ）。A.中国证券业协会B.证券公司注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所答案：B,C解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料（以下简称“申报材料”），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一 式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出

8、机构一份。商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率称为()。A:贴现率B:再贴现率C:正回购利率D:同业拆借率答案：B解析：再贴现率是商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率。故选B。某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15、6元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股，即时揭示的买入申报价格的数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股.若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）A:15.35元成交50

9、0股，15.50元成交100股B:15.35元成交200股，15.50元成交400股C:15.35元成交300股，15.50元成交100股D:15.35元成交100股，15.50元成交500股答案：D解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。收入型证券组合追求基本收益的最大化，主要投资于()。A:蓝筹股B:附息债券C:普通股D:优先股答案：B,D解析：收入型证券组合追求基本收益

10、（即利息、股息收益）的最大化。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。（）答案：对解析：证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。()是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。A:首次公开发行B:上市公司增资发行C:向原股东配售股份D:向不特定对象公开募集股份答案：A解析：首次公开发行是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。通常，首次公开发行是发行人在满

11、足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解5辑 第3辑导致债券不能收回投资的风险主要有（ )。A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B.恶性通货膨胀导致货币的贬值 C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.债权人的意外死亡答案：A,C解析：。债券靠两种途径收回投资：（1)债务人履行约定给付利息或偿还 本金；（2)通过流通市场转让债券。()是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A:麦考莱久期B:基点价格值C:

12、价格变动收益率值D:修正久期答案：B解析：测算债券价格波动性的方法一般包括基点价格值、价格变动收益率和久期。其中，基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额；价格变动收益率值是新的收益率与初始收益率（价格变动前的收益率）的差额；久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括()。A:选择经纪商的权利B:要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C:要求经纪商承诺保证最低收益的权利D:对证券交易过程的知情权答案：C解析：在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，主要有：选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地

13、为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权；对证券交易过程的知情权；寻求司法保护权；享受经纪商按规定提供其他服务的权利。董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2% B.5% C.10% D.-20%答案：B解析：答案为B。董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。“五缘”法中，（ ）通常是指通过各种商业活动认识的人。A.地缘 B.业缘C.神缘 D.物缘答案：D解析：“五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘

14、、物缘。“亲缘”指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系认识的人；“神缘”指通过宗教信仰认识的人；“物缘”通常指通过各种商业活动认识的人。股份有限公司监事的职权有()。A:报酬请求权B:出席监事会和董事会，并行使表决权C:签字权D:提议召开临时监事会会议权答案：A,C,D解析：股份有限公司监事的职权：出席监事会，并行使表决权；报酬请求权；签字权；列席董事会的权力，并对董事会决议事项提出质询或者建议；提议召开临时监事会会议权。问卷调查的主要过程包括（ ）。A.问卷的设计B.问卷的分发C.问卷的回收D.问卷的整理答案：A,B,C,D解

15、析：。问卷讽查调查的主要过程包括问卷的设计、分发、回收和整理。经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委员会委员的情形，中国证监会应于其届满后予以解聘。()答案：错解析：并购重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解5辑 第4辑国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。 A.不追溯调整 B.应追溯调整C.由交易所视回购品种决定是否调整 D.由结算参与人协商决定是否调整答案：A解析：履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的 比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。金融工程作为金融创新的手段，

16、其运作可分为()等步骤。A:诊断B:生产C:修正D:商品化答案：A,B,C,D解析：金融工程作为金融创新的手段，其运作可分为诊断、分析、生产、定价、修正、商品化六个步骤。记账式国债承销团成员总数原则上不能超过()家。A:40B:50C:60D:70答案：C解析：凭证式国债承销团成员原则上不超过40家；记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。有担保的存托凭证的存券协议的内容包括()。A:协议三方的权利义务B:存托凭证持有者的权利C:存托凭证的转让、清偿和红利的支付D:存托凭证与基础证券的关系答案：A,B,C,D解析：有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商、存券银行和托

17、管银行三方签署存券协议。协议内容包括存托凭证与基础证券的关系，存托凭证持有者的权利，存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付以及协议三方的权利义务等。证券法明确列示操纵证券市场的手段包括()。A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D:利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动答案：A,B,C解析：证券法明确列示操纵证券市场的手段包

18、括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应（ ）进行利润分配。A.每日B.每周 C.每月 D.每季答案：A解析：。货币市场基金管理暂行规定第九条规定：“对于每日按照面值进 行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当 每日进行收益分配。”债券的发行价格可以分为：平价发行、

19、折价发行和溢价发行。()答案：对解析：债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。平价发行，即债券的发行价格与面值相等；折价发行，即债券以低于面值的价格发行；溢价发行，即债券以高于面值的价格发行。以下关于股份流通受限与否的说法错误的是（）A:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或者按承诺有转让限制的股份B:未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通的股份C:无限售条件是指流通转让不受限制的股份D:未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市的股份答案：B解析：已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件

20、股份和无限售条件股份未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份21年证劵从业( 旧 )考试真题及详解5辑 第5辑首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()答案：错解析：首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。发审委审核上市公司发行新股时，可以视情况采用()。A:特殊程序B:普通程序C:一般程序D:特别程序答案：B,D解析：发行审核委员会审核上市公司发行新股申请时，可视情况采取普通程序或特别程序。发

21、审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请，适用特别程序。发审委委员应当符合的条件有()。A:坚持原则，遵守国家法律B:熟悉证券、会计业务C:在所从事的领域内有较高声誉D:没有违法、违纪记录答案：A,B,C,D解析：发审委委员应当符合下列条件：坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；没有违法、违纪记录；中国证监会认为需要符合的其他条件。按照我国现行有关证券交易规则，()不可能是证券交易竞价的结果。A:全部成交B:部分成交

22、C:不成交D:推迟成交答案：D解析：竞价的结果有三种可能：全部成交，即委托买卖全部成交；部分成交，即证券公司在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束；不成交，即对委托人失效的委托，证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻。以市净率法确定股票市场价格的计算公式是：股票市场价格()。A:每股净资产乘以市盈率B:每股净资产乘以溢价倍率C:每股净资产乘以净资产收益率D:每股净资产乘以市净率答案：D解析：市净率等于股票市场价格除以每股净资产，则股票市场价格等于市净率乘以发行公司的每股净资产。公开报价包括（ ）。A:单边报价B:对话报价C:双边报价D:反向报价答案：A,C解析：公开报价包括单边报价和双边报价。

23、下列选项中，属于上市公司股东大会可以审议批准的担保事项的有()。A:单笔担保额超过最近1期经审计净资产20%的担保B:为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保C:对股东、实际控制人及其关联方提供的担保D:公司的对外担保总额达到最近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保答案：B,C解析：上市公司的股东大会可以审议批准如下担保事项：本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保；对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。A:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%B:任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C:中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D:中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让答案：B解析：根据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。故B项错误。