22年证券从业历年真题和解答6章.docx

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1、22年证券从业历年真题和解答6章22年证券从业历年真题和解答6章 第1章 凸性是价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响 ( )正确答案：163.A凸性是价格和利率的二阶导数关系，可以弥补久期的不足，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。 深圳证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为001元人民币。 A基金交易 BA股交易 C债券买断式回购交易 D债券质押式回购交易正确答案：B考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。 操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（ ）。 A明示的方式，与其

2、他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B假借他人名义或以个人名义进行自营买卖 C与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 D以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易正确答案：BB项属于除禁止内幕交易和禁止操纵市场之外的其他禁止行为。 政府对本国证券市场的发展通常有一定的规划和政策，借以指导市场的发展和加强对市场的管理。 （ ）正确答案： 在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的。 （ ）正确答案：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。 自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。A董事会B投资决策机构C股

3、东大会D自营业务部门正确答案：BB投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。 第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B最近3年内受到中国证监会行政处罚C最近1年内受到证券交易所公开谴责D涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见正确答案：ABCD本题考查在创业板上市公司首次公开发行股票对董事、监事和高级管理人员的要求。 LOF的募集分场外募集与场内募集两部分 ( )正确答案：175.ALOF的募集分场外募集

4、与场内募集两部分。场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统；场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。22年证券从业历年真题和解答6章 第2章 （ ）属于基金定期报告。A基金份额上市交易公告书B年度报告C半年度报告D基金份额发售公告正确答案：BC 历史的证券价格信息、公开的全部证券信息、可获得的所有证券信息之间存在着由大到小的包含关系。 （ ）正确答案：历史的证券价格信息、公开的全部证券信息、可获得的所有证券信息之间存在着由小到大的包含关系。 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（ ）正确答案： 在招股说明书中，发行人应披露近（ ）关联交易对其财务状

5、况和经营成果的影响。A1年B18个月C2年D3年正确答案：A略 ( )是完全体系化的分析流派A行为分析流派B技术分析流派C基本分析流派D学术分析流派正确答案：BC64. BC基本分析流派和技术分析流派是完全体系化的分析流派；而行为分析流派与学术分析流派，目前还不能据以形成完整的投资决策。 证券投资基金市场营销过程管理中，不包括（ ）。A市场营销计划B市场营销实施C市场营销分析D市场营销评估正确答案：D在证券投资基金市场营销过程管理中，为找到和实施最好的营销组合，基金管理公司要进行市场营销分析、计划、实施和控制四个步骤。 基金估值过程中可能发生的风险有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统

6、参数设置或者导人数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。（ ）正确答案： 优先股和普通股的区别在于( )。A优先股股东在股息上优先并且固定B优先股股东享有优先清偿剩余资产C优先股一般会被赎回D优先股股东享有优先认股权正确答案：ABC102. ABC优先股的优先权有以下四点：在分配公司利润时可先于普通股且以约定的比率进行分配；当股份有限公司因解散、破产等原因进行清算时，优先股股东可先于普通股股东分取公司的剩余资产；优先股股东一般不享有公司经营参与权，即优先股股票不包含表决权；优先股股票可由公司赎回。对于选项D，普通股同样享有优先认股权。22年证券从业历年真题和解答6章 第3章 上市公司在可转债

7、转换期结束的()交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的l0个交易日停止交易的事项。A.12B.15C.20D.25下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和

8、讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 在债券买断式回购交易中，债券持有人是（ ）。 A债券购买方 B逆回购方 C正回购方 D资金供给方正确答案：C熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。 某些行业进入成熟期以后可能会迎来新的增长。（ ）正确答案：中国2022年6月以观察员身份列席大会，2022年11月才正式成为ACIIA会员。 证券市场的有效性包含（ ）的要求。 A证券市场的低风险 B证券市场的高收益 C证券市场的高效率 D证券市场的低成本正确答案：CD熟悉证券交易机制的种类、目标。见

9、教材第一章第一节，P12。 目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（ ）。A基金份额本期净收益B期末可供分配基金份额收益C资产负债D基金份额累计净值增长率正确答案：D 基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。正确答案： 根据程度划分，通货膨胀可分为女nTJ1种类型：（ ）。A温和的通货膨胀B严重的通货膨胀C恶性的通货膨胀D危机性的通货膨胀正确答案：ABC 决定产品生产成本的最主要因素是( )A规模经济B专用技术C优惠的原材料D科学的管理正确答案：A15.A成本优势是决定竞争优势的关键因素，当公司达到一定的资本投入或生产 能力时，根据规模经济的理论，生产成本和管理费用将会得到

10、有效降低，因此，由资本的集中度决定的规模经济是决定产品生产成本的最主要因素。22年证券从业历年真题和解答6章 第4章 简单算术股价指数包括( )。A.相对法B.综合法C.几何法D.指数法正确答案：AB答案为AB。股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。其中，前者又有相对法和综合法之分；后者又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。 资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用。其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的物理损耗或有形损耗，也称功能性贬值。 （ ）正确答案： 如果一只股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于增长型基

11、金；反之，该股票基金则可以被归为价值型基金。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 证券发行与承销管理办法规定，无论在深交所中小企业板上市的公司，还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。（ ）正确答案：证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。 实务衡量的优点是（ ）。A简单精确B全面科学C简单全面D直观易行正确答案：D 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日

12、向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（ ）股。A1B10C100D1000正确答案：D 资产证券化过程中，以下不缴纳营业税的是（ ）。 A受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得贷款利息收入 B贷款服务机构取得的服务费收入 C受托机构取得的信托报酬 D非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入正确答案：D了解资产证券化的会计处理和税收政策。见教材第九章第九节，19374。 从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。会计日交收，即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日

13、进行交收。 （ ）正确答案：从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收；后者即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。22年证券从业历年真题和解答6章 第5章 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金串购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了( )制度A客户交易结算资金第三方存管B会员分级结算C新股发行现金申购D客户交易结算资金独立存管正确答案：C56.C2022年5月l9日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法；2022年5月20日

14、，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。 某上市公司发行股票5 000万股，总资产80 000万元经营性现金净流量为7 500万元，销售收入为18 000万元(增值税税率17%)。该公司的销售现金比率是（ ）。A0.42BO.36C0.28D0.24正确答案：A 根据目前的有关规定，与基金利润有关的指标不包括（ ）。 A本期利润 B上期已分配利润 C本期已实现收益 D期末可供分配利润正确答案：B根据目前的有关规定，与基金利润有关的指标包括：本期利润；本期已实现收益；期末可供分配利润；未分配利润。 其他条

15、件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（ ）。A围绕原值波动B变小C不变D变大正确答案：D 欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于l962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。（ ）正确答案： 2022年4月，某股份有限公司发行3500万股新股，预测2022年公司利润总额为2545万元，发行前公司注册股本为3786万股，则用加权平均法计算的2022年公司每股收益0.35元。?（ ）正确答案：每股收益=2545(3786+3500*812)=042元。 发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括( )。（1分）A设立方式B发起人C发行人成立时拥有的主要资

16、产和实际从事的主要业务D发起人出资资产的产权变更手续办理情况正确答案：ABCD81. ABCD除ABCD项外，发行人应详细披露改制重组情况还包括：在改制设立发行人之前，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务；在发行人成立之后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务；改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系；发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况。 分红派息公告内容有（ ）。A分红派息比例B股权登记日C除权除息日D红利发放日正确答案：ABCD22年证券从业历年真题和解答6章 第6章 （ ）决定公司职工的聘用和解聘。A董

17、事长B董事会C监事会D经理正确答案：D 上市公司披露的信息按照其内容可以分为( )。（1分）A证券发行信息B每日报告C定期报告D临时报告正确答案：ACD86. ACD上市公司并不需要每日提交公司披露报告，所以B选项不正确。 （ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A基金规模B基金收益率C基金资产净值D基金赎回率正确答案：C 与股市相关的避险工具有（ ）。 A股指期货 B股指期权 C股票期货 D股票期权正确答案：ABCD考点：掌握股指期货套期保值交易实务。见教材第八章第二节，P378。 同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。 （ ）正

18、确答案：同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是相同的。 根据证券经纪人管理暂行规定，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。 A接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C是证券公司的正式员工 D拓展服务范围，提供证券投资顾问服务正确答案：C考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。 基金托管人内部控制的原则是（ ）。A合法性原则与完整性原则B有效性原则与独立性原则C及时I生原则与审慎性原则D业务与信息隔离原则正确答案：ABC 当市场利率降低时，大部分债券的价格会下降。（ ）正确答案：债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动。当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降；当市场利率降低时，债券的价格通常会上升。