22年证券从业经典例题7篇.docx
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1、22年证券从业经典例题7篇22年证券从业经典例题7篇 第1篇 证券发行信息披露的基本要求是( )。A全面性B真实性C开放性D时效性正确答案:ABD 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定,向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由( )负责。A证券交易所B外资银行C中国人民银行D商务部正确答案:D 国有企业改组为股份有限公司,净资产折股比例不得低于75%。( )正确答案:国有资产控股时,不得低估作价折股,一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。但在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,但折股比率不得低于65%。 简单收益率由于没有考虑分红的时间价值,因此只是一种近似计算
2、。( )正确答案:简单收益率(净值)由于没有考虑分红的时间价值,因此只是一种近似算;时间加权收益率由于考虑到了分红再投资,能更准确地对基金的真实投资表现作出衡量。 关于股票性质描述正确的是( )。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式正确答案:D 建业股息是对公司未来赢利的预分,实质上是一种负债分配。 ( )正确答案: 可转换公司债券发行,在上海证券交易所上网定价发行方式下,( )日中签率公告见报。AT+2BT+3CT+4DT+5正确答案:B答案为B。可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发
3、行程序为:(1) T一5日,所有材料报上海证券交易所,准备刊登债券募集说明书摘要和发行公告;(2)T一 4日,刊登债券募集说明书摘要和发行公告;(3)T日,上网定价发行日;(4)T+1日,冻结申购资金;(5)T+2日,验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号;(6)T+3日,中签率公告见报,摇号;(7)T+4日,摇号结果公告见报;(8) T-4日以后,做好上市前准备工作。 波浪理论考虑的三个方面因素中,股价的形态是最重要的。 ( )正确答案:波浪理论考虑的三个方面因素中,股价的形态是最重要的。22年证券从业经典例题7篇 第2篇 公司的速动比率是( )。A2.78B2.53C2
4、.20D1.56正确答案:C 尽职调查是指中介机构在企业的协助和配合下,对拟募股企业( )进行现场调查和资料分析的一系列活动。 A一切与本次发行有关的事项 B与本次发行有关的特殊事项 C所有特殊事项 D所有重要事项正确答案:A ( )就是基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具。 A业绩评估指数 B特雷诺指数 C夏普指数 D道?琼斯指数正确答案:A考点:熟悉证券组合业绩评估原则,熟悉业绩评估应注意的事项。见教材第七章第五节,P356。 基金的成立、运作涉及到的托管人、会计师事务所、基金管理人等产生的运作上的风险是( )。A流动性风险B基金投资风险C机构管理风险D国际政治风险正确
5、答案:B开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定,并在招募说明书上予以公布说明。 在证券经纪业务中每日交易结束后,由( )根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出股票、债券及回购等清算数据。 A清算员 B报单员 C中国结算公司 D证券公司正确答案:A清算交割包括根据成交单与委托单配对,为客户办理交割,打印交割单,应客户要求查询交易结果、证券及资金余额,打印对账单等。每日交易结束后,由清算员根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出股票、债券及回购等清算数据。 最低结算备付金可用于完成交收,但不能划出。如果用于交收,次日必须补足。( )正确答案: 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素
6、。宏观经济因素包括( )。A.经济增长B.经济周期循环C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D.货币政策正确答案:ABD解析:宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,主要包括:(1)经济增长;(2)经济周期循环;(3)货币政策;(4)财政政策;(5)市场利率;(6)通货膨胀;(7)汇率变化;(8)国际收支状况。C选项属于政治因素。 当可转换证券的理论价值低于市场价格时,称为 ( )。 A转换平价 B转换升水 C转换贴水 D转换等价正确答案:B22年证券从业经典例题7篇 第3篇 从市场经验来看,证券组合受行业政策和基本面的影响较大,相应的收益波动往往也很大。(
7、)正确答案:B考点:了解股票投资组合的目的。见教材第十三章第一节,P313。 公司发行境内上市外资股,应当委托经( )认可的( )证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。A国务院;境内B中国证监会;境内C国务院;境外D中国证监会;境外正确答案:B 证券账户管理规则规定,一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。 ( )正确答案: 外商投资企业作为公司发起人时,其在公司中所占股本的比例按照( )规定执行。A属于国家鼓励外商直接投资的行业,外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)B属于国家限制外商直接投资的行业,公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例,不得超过注册资本的
8、25%C属于国家限制外商直接投资的行业,公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例,不得超过注册资本的30%D外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人正确答案:ABD68. ABD除了ABD三项外,外商投资企业作为公司发起人时,其在公司中所占股本的比例还应符合的条件有:以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资时,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。 上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在 ( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股公告日后一天C配
9、股登记日D配股登记日后一天正确答案:C 股利收益率又称获利率,是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。 ( )正确答案: 下列说法错误的是( )A股利支付率越高,表明企业的盈利能力越高B资产净利率越高,表明资产的利用效率越高C销售净利率反映每1元营业收入带来的净利润,表示营业收入的收益水平D主营业务毛利率和主营业务净利率之间存在一定的正相关关系正确答案:A39.AA项股利支付率是投资收益的分析指标之一,其值越高,表明企业的股利分配政策和支付股利的能力越强,并不能表明企业的盈利能力越高。 证券投资组合管理的基本步骤依次是:确定投资政策进行证券投资分析构建证券投资组合投资组合业绩评估。
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