22年证券从业模拟冲刺试题集8辑.docx

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1、22年证券从业模拟冲刺试题集8辑22年证券从业模拟冲刺试题集8辑 第1辑 由四种证券构建的证券组合的可行域是（ ）。A均值标准差平面上的有限区域B均值标准差平面上的无限区域C可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D均值标准差平面上的一条弯曲的曲线正确答案：C 下列不属于普通股票股东的权利的是（ ）。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产正确答案：D答案为D。D选项是优先股股东的权利。 在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（ ）正确答案：掌

2、握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。 金融互换具体类型主要有（ ）。 A货币互换 B利率互换 C期货互换 D期权互换正确答案：AB 外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。A伦敦国际金融期权期货交易所B欧洲交易所C纽约交易所D芝加哥商业交易所正确答案：D （）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。A远期利率协议B利率互换协议C利率期货D利率期权远期利率协议在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练

3、习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B

4、座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 马柯威茨模型的理论假设包括（ ）。A所有投资者都具有相同的有效边界B投资者是不知足的和风险厌恶的C不允许卖空D允许卖空E投资者以

5、期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性正确答案：CE22年证券从业模拟冲刺试题集8辑 第2辑 战略投资者可以参加首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。 （ ）正确答案： （ ）不属于上市后的证券存管业务。A股东名册登录B交易过户C发放现金红利D非交易过户正确答案：A 欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲1个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。( )正确答案：答案为B。欧洲证券分析师公会总部设在德国的法兰克福。 在半强式有效市场中，证券的当前价格完全反映所有公开信息，所以基于公开

6、资料的基础分析对投资者而言毫无用处。（ ）正确答案： 目前全球的基金监管模式主要有（ ）。A基金行业自律模式B法律约束下的公司自律管理模式C政府严格监管模式D自由发放任监管模式正确答案：ABC 在证券营业部，证券经纪商可以根据自身提供的业务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。（ ）正确答案： 我国证券法第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）A正确B错误正确答案：A证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。22年证券从业模拟冲刺试题集8辑 第3辑 证券交易通常都必须遵循的交易原则包括（ ）。A价格优

7、先原则B时间优先原则C资金实力优先原则D大客户优先原则正确答案：ABAB本题考查证券交易的交易原则价格优先原则、时间优先原则。 关于凭证式债券的论述正确的是（ ）。A我国1994年开始发行凭证式国债B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息正确答案：AC 债券质押式回购交易的申报操作类似于（ ）。A股票交易B凭证式国债交易C期权交易D期货交易正确答案：A 在二级市场的净值报价上，ETF每( )发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A15秒B30秒C1分钟D1小

8、时正确答案：A25A证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数额，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、赎回基金份额时参考。 加强指数法与积极型股票投资策略之间仍然存在着显著的差别，也就是风险控制程度不同。（ ）正确答案： 客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为 所有。( )A证券公司客户B客户证券公司C证券公司证券公司D客户客户正确答案：A42A指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。 .在现实的期权交易中，各种期权通常是以高于内在

9、价值的价格买卖，即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交。（ ）正确答案：22年证券从业模拟冲刺试题集8辑 第4辑 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专翔证券账户报证券交易所备案。 A3 B5 C10 D15正确答案：A熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。 现代投资理论表明，投资收益是由（ ）驱动的。 A投资风险 B投资能力 C投资角度 D投资策正确答案：A 根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式偿还向证券公司融入的证券。A卖券还券B买券还券C直接还券D现金抵券E借券还券正确答案：BC 公司应当指派董事会秘书、证券事务

10、代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。（ ）正确答案： 套期保值是以规避现货风险为目的的期货交易行为。 （ ）正确答案： 下列各项中，体现证券投资基金“独立托管，保障安全”特点的有（ ）。A独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产B基金管理人不参与基金财产的保管C托管人对管理人的资产运作情况进行监督D基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管正确答案：ABAB基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。 依照法律、法规和国务院

11、授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是（ ）。 A国家发展和改革委员会 B国务院 C中国证券监督管理委员会 D财政部正确答案：C考点：掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P19。22年证券从业模拟冲刺试题集8辑 第5辑 我国基金监管的首要目标是保障市场的公平、效率和透明。（ ）正确答案：投资者是市场的支持者，保护和维护投资者利益是我国基金监管的首要目标。 开放式基金放开申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。（ ）正确答案：熟悉基金管理人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P192。 金融债券的发行主体是银行或非银

12、行的金融机构，金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（ ）正确答案：考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P81。 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，因此是一种真实资本。 （ ）正确答案：债券是一种虚拟资本。 从基本操作看，网上定价市值配售和网上累计投标询价发行都属于网上定价发行。 （ ）正确答案： （ ）常用于对基金过去收益率的衡量上。 A时间加权收益率 B算术平均收益率 C几何平均收益率 D简单净值收益率正确答案：C了解基金绩效收益率的衡量方法。见教材第十五章第二节，P359。 以下( )情况购买这种股票可行。A.NPV>0B.NPV<

13、;0C.内部收益率K*>同等风险水平股票的必要收益率KD.内部收益率K*<同等风险水平股票的必要收益率K正确答案：AC答案为AC。如果NPV>O，意味着所有预期的现金流入的现值之和大于投资成本，这种股票被低估，因此购买这种股票可行：反之，NPV<O，则股票被高估，不可购买这种股票。内部收益率(K*)实际上是使得未来股息流贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率，如果K*>K，则股票被低估，可以购买，反之则不能购买。22年证券从业模拟冲刺试题集8辑 第6辑 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件以外，上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内

14、。 ( )正确答案：123.A申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件以外，上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内。 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有( )A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D债券质

15、押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%正确答案：ABC78. ABC债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%、连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%，D项不正确。 基金托管费可从基金资产中扣除。（ ）正确答案：基金的托管费是基金管理人和基金托管人之间协议根据基金资产规模计提并从基金资产中扣除。 使用募集资金收购资产或者股权的，应当披露与该资产或者股权相关的（ ）事项。A资产或者股权的基本情况B交易价格C定价依据D是否与公司股东存在利害关系正确答案：

16、ABCD使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( )正确答案：解析：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券;题中描述的为货币证券的概念。 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过9个月。（ ）正确答案：B。证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。 客户从事融资交易的，证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方

17、式来偿还对证券公司所负债务。 ( )正确答案：133.B客户从事融资交易的，客户自己选择是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。22年证券从业模拟冲刺试题集8辑 第7辑 场外资金清算包括（ ）等。A申购、增发新股的资金清算B支付基金相关费用的资金清算C开放式基金申购与赎回的资金清算D股票买卖正确答案：ABC 在确定趋势时，成交价格是重要的附加信息，成交价格应在主要趋势的方向上放大。 （ ）正确答案：在确定趋势时，交易量是重要的附加信息，交易量应在主要趋势的方向上放大。 新股申购确认后，投资者可以根据实际情况撤销。（ ）正确答案：投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确

18、认不得撤销。 公司异常可表现为折价交易的封闭式基金收益率较高。（ ）正确答案： 债券的票面利率是指1个月的利息占票面金额的比例。 （ ）正确答案：经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。题中描述的是财务风险。 对于( )方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。A以券融资B以资融券C以券融券D以资融资正确答案：B35.B对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出 (S)，对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)。 实行分级结算原则主要是出于防范（ ）

19、的考虑。 A交易风险 B投资风险 C结算风险 D清算风险正确答案：C22年证券从业模拟冲刺试题集8辑 第8辑 优先置产理论认为( )。A债券市场是不可分割的B债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴C远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价D投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资正确答案：AD105. AD优先置产理论认为债券市场是不可分割的，投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资。 债券质押式回购交易实质是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A债券质押式回购交易实质是一种以债券为抵押品拆借资金的信用

20、行为，是证券市场的一种重要的融资方式。 公司向交易所申请股票上市，由12家证券业知名机构推荐有利于公司的申请得到批准，但这只是行业惯例。 （ ）正确答案： 关于中证全债指数，下列叙述错误的有（）。A指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B指数的基日为2022年12月31日，基点为100点C符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威

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