21年证劵从业( 新 )考试真题及详解5辑.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试真题及详解5辑21年证劵从业( 新 )考试真题及详解5辑 第1辑将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制答案：C解析：委托的分类：（1）根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。（2）根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。（3）根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。（4）根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有( )。无民事行为能力因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年担任破产清算的公司的董事，自该公

2、司破产清算完结之日起未逾5年个人所负数额较大的债务到期未清偿A: . . B: . . C: . . . D: . . 答案：A解析：根据公司法第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，白该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的，自该公司、

3、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。有限责任公司的业务执行机关是（ ）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会答案：B解析：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。基本分析法的特征包括（ ）。

4、.以价值分析理论为基础.以统计方法为主要分析手段.使用大量数据.以现值计算方法为主要分析手段A：.B：.C：.D：.答案：C解析：基本分析法的基本特征。21年证劵从业( 新 )考试真题及详解5辑 第2辑参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A. 3B. 5C. 2D. 1答案：C解析：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。委托人身份委托内容委托卖出的实际证券数量委托买入的实际证券数量A.B.C.D.答案：A解析：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内

5、容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。关于期货交易，下列说法正确的是（ ）期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易期货合约可以不进行实物交收期货合约可以进行反向交易、平仓了结期货合约交易双方并不知道交易对手的情况?A：B：C：D：答案：D解析：期货交易实行保证金交易制度、当日无负债结算制度、强行平仓制度、涨跌停板制度、强制减仓制度、大户报告制度、套期保值交易管理制度等。1保证金交易制度任何期货投资者必须按照其所买卖的期货合约价值的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履行。期货交易所向会员收取的保证金，用于担保合约的履行和会员的交易结算，不得挪作他用。2当

6、日无负债结算制度每一交易日闭市后，期货交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。3强行平仓制度对期货投资者存在违规超仓、末按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，期货交易所可以采取强行平仓措施。4涨跌停板制度涨跌停板的幅度由期货交易所设定，期货交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。5强制减仓制度期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形，期货交易所可以采取强制减仓措施。6大户报告制度期货投资者持有某品种合约的数量达到交易所规定的持仓报告标准时，应当按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况。根据证券公司合

7、规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确().合规管理的目标、基本原则、机构设置.发生重大亏损或者重大损失的处置程序.履职保障、合规考核.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工

8、作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。不可抗力意外事故技术故障交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.B.C.D.答案：D解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他异常情况。21年证劵从业( 新 )考试真题及详解5辑 第3辑（2022年）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）。、转融通费率、转融通资

9、金率、保证金比例、担保金比例A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。中证规模指数包括（）。中证100指数中证300指数中证500指数中证600指数A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。证券公司的自营业务合规风险包括( )。从事内幕交易操纵市场投资决策失误规模失控A: 、B: . 、C: . 、D: 、答案：C解析：证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营

10、业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。在日本发行的外国债券被称为（ ）。A.东洋债券B.远东债券C.东方债券D.武士债券答案：D解析：在日本发行的外国债券称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。下列说法中，正确的是（）。 A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权 B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款 D、证券公司在

11、境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准答案：D解析：中华人民共和国证券法第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。21年证劵从业( 新 )考试真题及详解5辑 第4辑中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括集中保管商业银行的存款准备金作为商业银行的最后贷款人组织全国商业银行之间的清算管理各银行的黄金储备A.B.C.D.答案：A解析：中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金、作为商业银行的最后贷款人、组织全国商业银行之间的清算。管理各银行的黄

12、金储备是对“政府的银行”的嫁接，不正确。债券期限的影响因素包括（）。.资金使用方向.市场利率变化.债券的变现能力.筹资者的资信A:、. B:、C:、. D:、.答案：B解析：影响债券期限的主要因素包括：（1）资金使用方向。（2）市场利率变化。（3）债券的变现能力。两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具答案：C解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。（）是指公司运用自有资金，

13、按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对答案：C解析：股份回购，是指公司运用自有资金，按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。银行存款购买国债中央银行债券中央级金融机构发行的金融债券A.B.C.D.答案：D解析：考查证券投资者保护基金资金的运用。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。21年证劵从业( 新 )考试真题及详解5辑 第5辑证券公司证券投资咨询机构及其人

14、员违反法律行政法规和发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）责令改正出具警示函责令暂停发布证券研究报告责令加强业务学习?A：B：C：D：答案：D解析：个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融人的资金和证券）不存在严重的不良诚信记录不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形A.B.C.D.答案：D解析：投资者适当性管理，均属于个人投资者参与中国存托凭证交易的条件。下列说法错误的是（

15、）A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任答案：C解析：企业债券发行的一般规定，企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理。对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。A: 责令改正，给予警告B: 情节严重的，撤销相关业务许可C: 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款D:

16、 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款答案：C解析：根据证券公司监督管理条例第86条的规定有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为08，则A公司的股票价值为（ ）元。A.016B.1C.4D.5答案：C解析：每股价值=每股销售收入市销率倍数。