21年证劵从业( 旧 )答疑精华9篇.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )答疑精华9篇21年证劵从业( 旧 )答疑精华9篇 第1篇基金财务会计报告分析可以达到的目的有()。A:评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B:通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况C:保证未来的高收益、低风险D:预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据答案：A,B,D解析：一般而言，基金财务会计报告分析可以达到以下目的：评价基金过去的经营业绩及投资管理能力；通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况；预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据。影响股票价格的政治因素一般包括()。A:国际社会政治、经济的变

2、化B:发生不可预料的自然灾害C:政权更迭D:战争答案：A,B,C,D解析：政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：(1)战争；(2)政权更迭、领袖更替等政治事件；(3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等；(4)国际社会政治、经济的变化；(5)因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿，股价会下跌。通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险的是()。A:实际估值法B:名义估值法C:局部估值法D:完全估值法答案：D解析：完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。历史模拟法和蒙特卡罗

3、模拟法是典型的完全估值法。局部估值法是通过仅在资产组合的初始状态作一次估值，并利用局部求导来推断可能的资产变化而得出风险衡量值。德尔塔一正态分布法就是典型的局部估值法。证券业协会的主要职责有()。A:提供交易场所与设施B:协助证券监管机构组织会员执行有关法律C:为会员提供信息服务D:组织培训和开展业务交流答案：B,C,D解析：证券业协会的主要职责包括：协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规。依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。搜集整理证券信息，为会员提供服务。制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员的业务交流。对会员之间、会员

4、与客户之间发生的纠纷进行调解。组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。B、C、D分别对应，A选项是证券交易所的主要职责，不是证券业协会的主要职责。下列()属于操纵市场行为。A:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B:内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C:委托其他证券公司代为买卖证券D:将自营账户借给他人使用答案：A解析：证券法明确列示的操纵证券市场的手段：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交

5、易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。从事发布证券研究报告业务的相关人员，可以从事证券资产管理业务，但是不得从事证券自营业务。()答案：错解析：从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。21年证劵从业( 旧 )答疑精华9篇 第2篇首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。A:1B:2C:3D:4答案：B解析：首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为

6、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。在股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额，界定为国有资产。()答案：对解析：有权代表国家投资的机构或部门向股份制企业投资形成的股份，其中包括在股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额，界定为国有资产。证券投资基金的发展对金融业的影响主要表现在（）。A:为中小企业拓宽了投资渠道B:有利于证券市场的稳定和健康发展C:完善金融体系D:降低金融行业系统性风险答案：A,B,C解析：证券投资基金在金融体系中的作用有：为中小投资者拓宽了投资渠道；优化金融结构，促进经济增长；有利于证券市场的稳定和健康发展；完善金融体

7、系和社会保障体系。关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是()。A:技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易B:证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会C:在交易所的交易期间，如果发生交易异常情况，中国证监会可以决定临时停市或技术性停牌D:证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告答案：C解析：交易异常情况出现后；证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。证券交易所采取这些措施，要及时报告中国证监会。对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市

8、原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易，并向市场公告。若公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的某些具体要求对发行人确实不适用，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下，作出适当修改，无需再在申报时作书面说明。()答案：错解析：若公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的某些具体要求对发行人确实不适用，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下，作出适当修改，但应在申报时作书面说明。积极型股票投资战略主要包括()。A:以基本分析为基础的投资策略B:市场异常投资策略C:以价格分析为基础的投资策略D:以技术分析为基础的投资策略答案：A,B,D

9、解析：积极型股票投资策略是投资经理人在长期的实践摸索中逐步形成的多样化投资策略的集合表现形式，在长期的发展过程中形成了各种不同的理论基础和具体的操作方法。归纳起来大致包括以下几种：在否定弱势有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论；在否定半强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略，如低市盈率法和股利贴现模型等；结合对弱势有效市场和半强势有效市场的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等。21年证劵从业( 旧 )答疑精华9篇 第3篇股份制改组的会计报表审计的计划阶段需要进行的工作有()。A:对会计报表的数据进行实质性测试B:

10、了解被审计单位的基本情况C:与被审计单位签订审计业务约定书D:分析审计风险答案：B,C,D解析：股份制改组的会计报表审计的计划阶段主要进行的工作有：调查、了解被审计单位的基本情况；与被审计单位签订审计业务约定书；执行分析程序；确定重要性水平；分析审计风险；编制审计计划。A选项属于审计实施阶段的工作。如果股价原有的趋势是向上，形成上升三角形的整理形态，股价今后的走势可能会()。A:继续整理B:向下突破C:向上突破D:出现反转答案：C解析：上升三角形是对称三角形的变形。上升三角形和对称三角形的下方支撑线同是向上发展，不同的是上升三角形的上方阻力线并非是向下倾斜，而是一条水平直线。如果股价原有的趋势

11、是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破。一方面要保持原有的趋势，另一方面形态本身就有向上的愿望。这两方面的因素使股价逆大方向而动的可能性很小。因此，C选项符合题意。技术作为生产要素的收入不包括()。A:技术劳动收入B:技术专利转让收入C:技术入股收入D:资本贡献收入答案：D解析：资本是非劳动生产要素，因此资本贡献收入属于非劳动收入，D项符合要求。按股票投资风格分类，可把股票分为价值型与成长型两类。()答案：错解析：按股票性质而非投资风格，可把股票进行题目所述分类。基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）三部分。A.前台业务系统 B.后台管理系统C.监管系统信息报送 D.应用系统的支

12、持系统答案：A,B,D解析：基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统三部分。()发行国债方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。A:行政分配B:承购包销C:公开招标D:银行发售答案：C解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价（或低利率）选起，直到达到需要发行的数额为止。21年证劵从业( 旧 )答疑精华9篇 第4篇上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过。A:临时决议B:普通决议C:特别决议D:一般决议答案：B解析：股东大会普

13、通决议通过公司年度预算方案、决算方案、公司年度报告以及董事会和监事会的工作报告等。向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）.A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券答案：C解析：。按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券 采取公示制度，私募证券不采用公示制度。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（ ）。A.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部

14、管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、 资金和证券答案：A解析：根据证券公司融资融券业务试点管理办法，证券公司申请融资融券业务 试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司；公司治 理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司信用良好， 最近两年未有违法违规经营的情形；财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以 及客户账户和风险监控的集中管理；有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备 开展业务所需的人员、技术、资金和证券。上市公司发行新股时的招股说明书与首次公开发行股票时的招股说明书相比，更强调()。A:股票增值情况

15、B:利润增加情况C:募集资金运用情况D:股东分红情况答案：C解析：上市公司发行新股时的招股说明书与首次公开发行股票时编制招股说明书的要求一致，更加强调上市公司历次募集资金的运用情况。发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情 节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严 重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A. 10% B. 20% C. 30% D. 50%答案：B解析：本题考查保荐代表人承担责任的情形c下列选项中，有关权证的说法正确的有()。A:认股权证的持有人有权买人标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券B:按权证

16、的内在价值，可将其分为平价权证、价内权证和价外权证C:美式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券D:现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算；实物交割权证行权时则涉及标的证券的实际转移答案：A,B,C,D解析：略。21年证劵从业( 旧 )答疑精华9篇 第5篇国际上经常使用的反收购策略主要有()。A:事先预防策略B:管理层防卫策略C:保持公司控制权策略D:毒丸策略答案：A,B,C,D解析：国际上经常使用的反收购策略包括事先预防策略、管理层防卫策略、保持公司控制权策略、毒丸策略、白衣骑士策略、

17、股票交易策略。根据公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。A:5%B:15%C:5%10%D:10%答案：D解析：根据公司法第一百六十七条的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。基金管理公司的基本管理制度主要包括()。A:风险控制制度、投资管理制度B:基金会计制度、信息披露制度C:监察稽核制度、信息技术管理制度D:公司财务制度、资料档案管理制度答案：A,B,C,D解析：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。其中，基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信

18、息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。 A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：。证券法第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支 机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5 %以上股权的股东、实际控制人，变更公司 章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经国务院证券监督 管理机构批准。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括()。A:上市申请书B:中国证监会核准其

19、股票首次公开发行的文件C:公司章程D:招股说明书摘要答案：A,B,C解析：发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：上市申请书；中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；营业执照复印件；公司章程；经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书

20、；发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；（11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函；（14）最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；（15）按照有关规定编制的上市公告书；（16）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；（17）律师事务所出具的法律意见书；（18）交易所要求的其他文件。为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。 （）答案：错解析：在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券

21、交易所和证券交易对象。21年证劵从业( 旧 )答疑精华9篇 第6篇特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公 司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。 ( )答案：B解析：。特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的 境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。公开募集证券说明书自（ ）内有效。A:最后签署之日起3个月B:最后签署之日起6个月C:最后签署之日起12个月D:最后签署之日起2年答案：B解析：公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。我国基金监管法规体系的核心是（ ）。A.基金管理公司管理办法B.中华人民共和国证券投资基金法 C

22、.基金运作管理办法D.中华人民共和国证券法答案：B解析：基金监管作为一种政府行政行为，必须依法开展。基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以中华人民共和国证券投资基金法为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，以下选项正确的是（ ）。A:已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金B:申购当日，由中国结算公司进行申购资金冻结处理C

23、:申购后第二个交易日(T+2日)，主承销商组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率D:尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日的前一日在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金答案：A,C解析：B项申购后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理；D项尚未开立资金账户的投资者，只能在申购日之前(含该日)开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（ ）。 A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元B.可转换公司债券的期限为1年以上C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

24、D.以上都正确答案：B,C解析：。考查可转换公司债券的上市条件。上市公司申请可转换公司债 券在证券交易所上市，应当符合的条件有：（1)可转换公司债券的期限为1年以上；（2)可 转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3)申请上市时仍符合法定的可转换 公司债券发行条件。我国汽车制造业属于（）。A:完全垄断型市场B:不完全竞争市场C:寡头垄断市场D:成熟期行业答案：C,D解析：汽车制造业属于寡头垄断市场、成熟期行业。21年证劵从业( 旧 )答疑精华9篇 第7篇新股竞价发行方式的最大缺陷是()。A:广泛的市场性B:一、二级市场的联动性C:经济高效性D:股价的被操纵性答案：D解析：新股竞价发

25、行方式具有的优点是市场性、连续性、经济性和高效性；而其最大缺陷是容易被机构大资金操纵。( )我国试行首次公开发行股票询价制度。A.20世纪90年代初期 B.2022年1月1日C.2022年9月11日 D.2022年9月19日答案：B解析：。20世纪90年代初期，公司在股票发行价格上基本由中国证券业协会确定，采取相对固定的市盈率。2022年1月1日，我国试行首次公开发行股票询价制度。2022年9月11日，中国证监会审议通过证券发行与承销管理办法，自2OO6年9月19日起施行。证券金融公司的资金不能用于购置自用不动产。()答案：错解析：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司

26、正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款；(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；(3)购置自用不动产；(4)证监会认可的其他用途。储蓄国债发行可采用包销或代销方式。()正确错误答案：对解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，储蓄国债发行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。上海证券交易所B股实行净额交收。()答案：对解析：上海市场B股交收实行净额交收和逐项交收相结合的制度。中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外）；对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收。投资者的心理变化对

27、股票市场价格变动基本不构成影响。 （）答案：错解析：投资者的心理变化对股价的影响很大。在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，而忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨；反之，在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感，甚至不顾发行公司的优良业绩大量抛售股票，致使股价下跌。21年证劵从业( 旧 )答疑精华9篇 第8篇证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司对该账户内股票数量的变动履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()答案：错解析：证券公司通过客户信

28、用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )是日常监管的重点。A.基金准入 B.公司治理监管C.内部控制监管 D.经营运作监管答案：C解析：对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。中国证监会 对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况。其中， 中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。()答案：错解

29、析：在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。()答案：错解析：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，应当已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )亿美元以上。A:5B:8C:10D:20答案：C解析：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，应当已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上。股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交

30、服务。 （ ）答案：对解析：21年证劵从业( 旧 )答疑精华9篇 第9篇我国公司法规定的发起人资格包括（ ）。A.须有过半数的发起人在中国有住所B.发起人可以是自然人C.发起人可以是法人D.须符合中华人民共和国民法通则中关于民事主体及民事行为能力的规定答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。我国公司法关于发起人资格的规定是：须有过半数的 发起人在中国有住所；发起人可以是自然人或法人，他们均须符合中华人民共和国民法通 则中关于民事主体及民事行为能力的规定。根据中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见，发行人申请材料预披露的时间应为（）。A:发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会

31、网站披露B:申请材料提交证监会之后，见面会之前C:初审会之后，发审会之前D:见面会之后，落实反馈意见之前答案：A解析：根据中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见，要推进新股市场化发行机制，进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监督。发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露。招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随意更改。宏观经济分析的基本方法有()。A:总量分析法B:结构分析法C:数量分析发D:边际分析法答案：A,B解析：宏观经济分析的基本方法有：总量分析法和结构分析法。其中，总量分析法是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析；结构分析法

32、是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。中国证监会于2022年4月发布的关于加强证券经纪业务管理的规定，明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。A:建立健全证券经纪业务管理制度B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C:建立健全客户回访制度D:建立健全客户投诉处理制度答案：A,B,C,D解析：中国证监会于2022年4月发布了关于加强证券经纪业务管理的规定，明确了证券经纪业务管理的一般要求：(1)证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之问的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。(2)证券公司从事证券经纪

33、业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。(3)证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。(4)证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。(5)证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。(6)证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。 （ ）答案：错解析：答案为B。中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参 与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立 基金公司的审核及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。上市公司在董事会秘书不能履行职责时，由（ ）行使其权利并履行其职责。A:董事长B:总经理C:证券事务代表D:股东代表答案：C解析：上市公司在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。