证券从业真题下载7卷.docx

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1、证券从业真题下载7卷证券从业真题下载7卷 第1卷 基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金持有人。 ( )正确答案：答案为B。基金托管人负责查询资金到账情况，资金来到账时要查明原因，及时通知基金管理人。 公司法>规定股份有限公司的董事会成员为5-19人。董事会成员中可以有公司职工代表。 （ ）正确答案： 国债基金的收益率与市场利率成正比。（ ）正确答案：国债基金的收益率与市场利率成反比，即当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收A基金公司B中国证券登

2、记结算有限责任公司C证券交易所D中国证监会正确答案：B （ ）可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A短期政府债券B短期金融债券C短期企业债券 (o); (_)D长期政府债券正确答案：A 期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（ ）正确答案：期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于他所支付的期权费，而他可能取得的盈利却是无限的。 第 55 题 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A1%B10%C15%D5%正确答案：B人民法院依照公司法第一百八十三条的规

3、定予以解散。当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括（ ）。A证券的期望收益率B收益率的方差C证券间的协方差D证券的值正确答案：D马柯威茨均值方差模型的应用中需要估计各单个证券的期望收益率、方差，以及每一对证券之间的协方差或相关系数。 普通股票股东享有的权利有（ ）。A优先认股权B公司盈余分配权C公司经理提名权D剩余资产分配权正确答案：ABD证券从业真题下载7卷 第2卷 市场波动的趋势有( )。A.主要趋势B.次要趋势C.长久趋势D.短

4、暂趋势正确答案：ABD 目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），起点5元。A0.05%B0.5%C0.15%D0.3%正确答案：DD按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3M，起点5元。 2022年以来，开放式基金愈来愈受到普通投资者的青睐，2022年末我国开放式基金的账户数已达到（ ）户，个人投资者持有基金的比例达到了（ ）。A1亿，90%B9 912万，80%C9 912万，87%D1亿，80%正确答案：C 上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。（ ）正确答案：

5、B上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或99999万股。 对基金表现好坏绩效衡量涉及（ ）的选择问题。A业绩计算时期B操作策略C风险水平D比较基准正确答案：D 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。 A没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D对赢接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的

6、罚款正确答案：BCD熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。 投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来属于避免后悔心理的决策方式。（ ）正确答案：投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来属于回避损失和心理会计的决策方式。 中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（ ）正确答案：如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的

7、数量，则该笔证券划转指令无效。 证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低。（ ）正确答案：证券从业真题下载7卷 第3卷 根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理办法规定，证券交易所接纳的会员应当是（ ）。A有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B有关部门批准设立的金融机构C有关部门批准设立的境内证券经营机构D有关部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构正确答案：A注意证券交易所接纳的会员的关键特征：具有法人地位、境内、证券经营机构。 基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。（ ）正确答

8、案：基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开，要为基金设立独立的账户，单独核算，分账管理。 控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。（ ）正确答案：控制权的渊源是既包括对公司的直接的股权投资关系，也包括间接的股权投资 关系。 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）正确答案： 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（ ），且不得少于董事会人数的（ ）。A1人，1/3B2人，1/4C3人，1/3D3人，1/2

9、正确答案：C 在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内（ ）等信息。 A偏离度绝对值在0.25%0.5%的次数 B偏离度的最高值和最低值 C偏离度绝对值的简单平均值 D偏离度相对值的简单平均值正确答案：ABC熟悉净值偏离度信息披露的要求。见教材第九章第六节，P207。 开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A基金管理人B商业银行C证券公司D专业基金销售机构正确答案：A 下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符?( )。A.价格需要成交量的确认B.价升量不增，价格将持续上升C.股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号D.恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束正确答案：B 按

10、照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为（ ）。A增长类股票B能源类股票C周期类股票D稳定类股票正确答案：ACD能源类股票是按照类别特征的分类。证券从业真题下载7卷 第4卷 并购重组委员会委员每届任期（ ）年，连续任期最长不超过（ ）届。A1、2B1、3C2、2D2、3正确答案：BB解析并购重组委员会委员每届任期1年，可以连任，连续任期最长不超过3届。 交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（ ）正确答案：了解一般的投资决策程序。见教材第四章第三节，P93。 2022年5月19日中国证券业协会公布的证券业从业人

11、员执业行为准则对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（ ）正确答案： 一在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本足不相同的。（ ）正确答案： 投资者应以（ ）认购发行中的转债。 A现金 B银行存款 C资产 D现金和银行存款都可正确答案：A ETF代表的是一揽子股票的组合，追踪的是实际的股价指数。（ ）正确答案： 有的债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买入以制造出较高的价格，从而提高基金的业绩，这不属于价格操纵。 （ ）正确答案： 收购

12、人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转换，将不受12个月的不得转让期的限制，但应遵守赦免申请的有关规定。（ ）正确答案： 证券投资者（ ）。 A是证券发行市场的重要组成部分 B资金的需求者和证券的供应者 C是以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人 D包括证券公司、企事业单位、社会团体等正确答案：ACD证券从业真题下载7卷 第5卷 公司的总资产周转率是（ ）。A1.76B1.62C1.84D1.94正确答案：A 证券营业部的客户管理工作包括（ ）。A客户开发B客户资料管理C客户需求调查D客户融资正确答案：ABC营业部客户管理工作包括客户开发，客户资料需求调查和

13、客户资料管理。 某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）元。 A400 000 B18 182 C13 333 D2 000 000正确答案：B掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。 多元增长模型是被最普遍使用来确定优先股票内在价值的贴现现金流模型。正确答案： 财产股息是公司用包括现金在内的财产向股东分派股息。 （ ）正确答案：财产股息是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。 14甲以75元的价格买人某企业发行的面额为1

14、00元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以10.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为( )。A.91.58元B.90.91元C.在90.83元与90.91元之间D.不能确定正确答案：C解 析（1）设定甲以l0.05%作为其卖出债券所应获得的持有期收益率，那么他的卖价就应为：75（1+10.05%）2=90.83（元）（2）设定乙以10%作为买进债券的最终收益率，那么他愿意支付的购买价格为：100（1+10%）=90.91（元），则最终成交价在90.83元与90.91元之间通过双方协定达成。 证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出

15、机构批准。 （ ）正确答案： 公司证券的形式包括（ ）。A公司债券、商业票据及政府债券B商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票、公司债券及商业票据正确答案：D 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。A欧洲债券B美洲债券C外国债券D亚洲债券正确答案：C证券从业真题下载7卷 第6卷 根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价格为成交价格。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B若集合竞价过程产生两个基准价格，则取中间价为成交价格。 一国汇率会因该国的（ ）等的变化而波动。A国际收支状况B就业率C通货膨胀率D利率E经济增长率正确答案

16、：ACDE 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。（ ）正确答案：略 企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下，强制建立的补充养老保险基金。 ( )正确答案：161.B企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 基金信息披露严格禁止使投资人对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。（ ）正确答案：熟悉对基金信息披露禁止行为的规范。见教材第九章第一节，P188。 个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。 （ ）正确答案：

17、客户交易结算资金存管合同的签署人包括（ ）。 A客户 B指定商业银行 C证券公司 D中国证券登记结算有限责任公司正确答案：ABC掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P75。 证券市场监管的意义有( )。A是保障广大投资者权益的需要B是维护市场良好秩序的需要C是发展和完善证券市场体系的需要D是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据正确答案：ABCD115. ABCD证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。具体为：加强市场监管是保障广大投资者权益的需要；是维护市场良好秩序的需要；是发展和完善证券市场体系的需要；准确和全面的信息是证券

18、市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ 阶段）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。A1%B2%C5%D10%正确答案：C证券从业真题下载7卷 第7卷 转换公司债券发行后，发行公司资产负债率不得高于50%。（ ）正确答案：发行公司资产负债率不得高于40%。 (单项选择题)我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。A证券交易所B中国人民银行C国务院D国务院证券监督管理机构我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免基础必考必过，其他任选一门，两门合格就

19、行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证

20、券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考

21、试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致( )A低估证券的实际风险，进行过度交易B对不熟悉的股票、资产敬而远之C选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D追涨杀跌正确答案：D37.D由于避免“后悔”心理，在市场土涨的时候会跟进，而下跌的时候卖出，从而助长了追涨杀跌。 市盈率又称价格收益比率，其计算公式是每

22、股收益除以每股价格。正确答案： 证券组合分析法的理论基础包括（ ）。A证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示B风险由期望收益率的方差来衡量C证券收益率服从正态分布D理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征正确答案：ABCD 招股说明书全文文本封面应标有“X X X公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。（ ）正确答案： ( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式A比例包销B代销C全额包销D余额包销正确答案：C44.C全额包销是由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险；余额包销是指当投资者实际认购总额低于预定发行额时，未出售的证券由承销商负责认购，并在约定时间向发行人支付全部证券款项。 有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。 （ ）正确答案： 根据中华人民共和国证券法的规定，以下属于财务顾问的业务主体的是( )。A.经纪类证券公司B.综合类证券公司C.会计师事务所D.律师事务所正确答案：B