证券从业考试历年真题精选6辑.docx

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1、证券从业考试历年真题精选6辑证券从业考试历年真题精选6辑 第1辑 （ ）的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况。 A普通缺口 B突破缺口 C持续性缺口 D消耗性缺口正确答案：B考点：熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。见教材第六章第二节，P297。 我国基金管理公司可以采取的组织形式包括( )。（1分）A无限责任公司B有限合伙企业C有限责任公司D股份有限公司正确答案：CD75. CD我国基金管理公司可以采取有限责任公司和股份有限公司。 按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ ）。A同业拆借市场B国债市场C股票市场D金融期货市场正确答案：ABCD 基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下

2、哪一项?（ ）A揭示基金内部运作中潜在的风险B评价公司内部控制的合法性和有效性C维护基金持有者的利益D评价基金经理的工作业绩正确答案：D工作业绩评价是基金经理薪酬的决定因素之一，但并不是内部核查的内容。 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )。A股票股息B财产股息C负债股息D建业股息正确答案：A现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式；股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息，代替现金分派给股东。 境内上市外资股又称（ ），是指在中国境内注册的股份有限公司向境外投资者发行并在（ ）证券交易所上市交

3、易的股票。 AH股，中国境内 BB股，境外 CN股，境外 DB股，中国境内正确答案：D证券从业考试历年真题精选6辑 第2辑 特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有或者控制的股份比例超过30%或者在30%以上继续增加，且上市公司股东大会同意其免于发出要约的，可以在上市公司向中国证监会报送发行股份申请的同时，提出豁免要约义务的申请。（ ）正确答案： 各试点证券公司还可以根据具体情况在本公司制定的融资融券交易风险揭示书中提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，并对此存在的风险作进一步的说明。（ ）正确答案： 发行日交收方式适用于( )。A上市公司分割股份并通知原股东更换新股B上市公

4、司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权C无法进行例行日交收的客户D证券买卖双方在交易达成后正确答案：AB116. AB发行日交收方式适用于：上市公司分割股份并通知原股东更换新股，或上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权。特约日交收方式适用于无法进行例行日交收的客户。次日交收方式适用于证券买卖双方在交易达成后进行。本题的最佳答案是AB选项。 参数较小的移动平均线比参数较大的移动平均线具有更好的稳定性。( )正确答案： 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 （ ）正确答案：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教

5、材第八章第三节，P253。 关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是（ ）。 A申请文件一经受理未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换 B如原出文单位不再存续，可不再证明文件的真实性 C申请文件可以单面印刷也可以双面印刷 D发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案正确答案：AD首次公开发行股票申请文件的要求。见教材第四章第一节，P1 12。证券从业考试历年真题精选6辑 第3辑 从长期来看，小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。A更低B更高C一样D二者回报率没有可比性正确答案：B鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型

6、资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更高。因此本题选B。 私募基金的特点有（ ）。 A不能进行公开的发售和宣传 B只能采取非公开的方式发行 C监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制 D投资范围广泛正确答案：ABCD考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。 特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 中国人民银行从l998年开始建立公开市场业务一级交易商制度，选择了一批能够承担大额债券交易的（ ）作为公开市场业务的交易对象。 A商业银行 B政策性银行 C外汇银行 D证券公司正确答案：A考

7、点：货币政策和货币政策工具。见教材第三章第二节，P102。 在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（ ）为限。A回购交易额加利息B回购交易额C支付履约金给守约方D支付履约金加罚息正确答案：C买断式回购交易中，违约责任以支付履约金给守约方为限。 （ ）不符合在涨跌停板制度下价量分析的基本判断。A跌停量小，将继续下跌B跌停途中被打开的次数越多、成交量越大，反转的可能性越大C封跌停时，卖盘数量越大，后续跌幅也越大D封涨停时，卖盘数量越大，继续当前走势的概率越大正确答案：D证券从业考试历年真题精选6辑 第4辑 在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许

8、制C核准制D注册制正确答案：D47.D证券的发行制度包括：注册制，实行公开管理原则，要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行本身有关的一切信息，实质上是一种发行公司的财务公布制度； 核准制，实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构的若干适合于发行的实质条件。 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。（ ）A正确B错误正确答案：B证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 2022年南昌证券从业资格考试一年考几次?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里

9、2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考

10、试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（ ）正确答案：20世纪70年代以来 深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍

11、，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 46.依据2022年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成：第一层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构；第二层面是国有产权经营机构，即国资控股公司；第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。 （ ）正确答案：我国各级国有资产管理体系由行政监管机构、国有产权经营机构和国有生产经营机构三个基本层面构成。证券从业考试历年真题精选6辑 第5辑 对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保，而对专项债券，地方政府往往以项目建成后

12、取得的收入作保证。 （ ）正确答案：对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保，而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 在我国证券交易所中，根据交易席位使用的业务种类的不同，交易席位可以分为代理席位和自营席位。（ ）正确答案： 有限责任公司要发行公司债券，其净资产额必须不低于人民币（ ）元。A3000万B5000万C6000万D8000万正确答案：C 第 93 题 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。A上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票B发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序C可转换公司债券的具体

13、转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定D对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权正确答案：ABCD本题考查可转换公司债券转股期或行权期的相关介绍。 在宏观经济分析中，总量分析法是( )。A动态分析B静态分析C主要是动态分析，也包括静态分析D主要是静态分析，也包括动态分析正确答案：C20.C总量分析主要研究总量指标的变动规律，所以主要是一种动态分析，同时总量分析包括同一时间内总量指标的相互关系，所以也包括静态分析。 网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。（ ）正确答案：A考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流

14、程。见教材第五章第一节，P149。证券从业考试历年真题精选6辑 第6辑 根据上海证券交易所公司债券上市规则规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有（ ）。A经有权部门批准并发行B债券的期限为1年以上C债券的实际发行额不少于人民币5000万元D申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件正确答案：ACD 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。A以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B指定专人向客户讲解融资融券的业务规则C告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码正确答案：

15、ABCD72. ABCD证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。 收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问，财务顾问的职责有（ ）。A对收购人的相关情况进行尽职调查B接收收购人委托，向中国证监会报送申报材料C持续督导D向收购人提供专业化服务E对收购人进行证券市场规范化运作的辅导正确答案：ABCDE 国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。 （ ）正确答案：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。 p系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大。 （ ）正确答案： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（ ）正确答案：