证券从业考试真题及答案5辑.docx

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1、证券从业考试真题及答案5辑证券从业考试真题及答案5辑 第1辑 股指期货买进套期保值主要有下列（ ）情况。A机构大户手中持有大量股票，但看空后币B长期持股的大股东C交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权D机构投资者现在拥有大量资金，计划按现行价格买进一组股票正确答案：CD 基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时，中国证监会依法对相关高皱管理人员出具警示函、进行监管谈话。（ ）正确答案：了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。见教材第十章第五节，P243。 货币市场基金以（ ）为投资对象。A股票B货币市场工具C债券D其他证券投资基金正确答案：B 在应用道氏理论时

2、应该注意的问题有（ ）。A道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对每日每时的小波动线的无能为力B道氏理论更注重对每日每时的小波动的分析C道氏理论的可操作性较差D道氏理论的结论落后于价格变化，信号太迟E道氏理论对次要趋势的判断作用不大正确答案：ACDE 目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括( )天国债回购A3B5C7D91正确答案：B24.B深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有1天、2天、 3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。 封闭式基金的价格主要受基金份额净值的影响，开放式基金的价格则主要取决于市场供求关

3、系的大小。 （ ）正确答案： 在任一时点上，以下（ ）影响利率期限结构的现状。A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中可能存在的流动性溢价C市场效率低下D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍正确答案：ABCD 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（ ）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（ ）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。A100，50B200，100C200，50D300，100正确答案：B证券从业考试真题及答案5辑 第2辑 使用技术分析方法应注意( )A结合多种技术分析方法综合研判B不要与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C不同时期选择不同的理论D资本资产定价模型产

4、生的历史背景正确答案：A45.A技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应该注意以下问题：技术分析必须与基本分析结合起来使用；多种技术分析方法综合研判；理论与实践相结合。 托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督、内部风险控制。 （ ）正确答案：了解基金托管人的机梅设置与技术系统。见教材第五章第二节，P117。 关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（ ）。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C目前印花税暂免征收。D对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税正确答案：AC 信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于货币市场

5、型证券组合 （ ）正确答案：指数化型证券组合模拟某种市场指数，信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合，以求获得市场平均的收益水平 分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。A最短为1年，无最长期限限制B最短为1年，最长期限为6年C最短为2年，无最长期限限制D最短为2年，最长期限为6年正确答案：A分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。 首次公开发行股票的发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ）正确答案：略 可转换证券的要素包

6、括（ ）。A转换比例B转换期限C转换价格D转换数量正确答案：ABC 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（ ）以上。 A3亿美元 B5亿美元 C8亿美元 D10亿美元正确答案：D考点：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。见教材第九章第十节，P376。证券从业考试真题及答案5辑 第3辑 股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（ ）发布延期通知。A4个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日

7、正确答案：C 下列关于认股权证杠杆作用的说法，正确的是（ ）。A杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多B杠杆作用可以用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示C杠杆作用可以用考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示D杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍正确答案：ABCD 用以反映短期偿债能力的指标是( )A应收账款周转率B流动资产周转率C利息保障倍数D流动比率正确答案：D14.D流动比率是考察企业短期偿债能力的指标，

8、应收账款周转率和流动资产周 转率是考察营运能力的指标，利息保障倍数是考察长期偿债能力的指标。 宏观经济分析的意义是( )。A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D.了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因正确答案：ABCD 因股权融资无需支付利息，所以，股权融资成本一般比债务融资成本低。（ ）正确答案： 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度，控制自营业务运作风险。（ ）此题为判断

9、题(对，错)。正确答案：略 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时。应当符合的条件有（ ）。A公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好B公司净资产总值不低于1亿元人民币C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算正确答案：ACD 为加强对证券服务机构的管理，我国证券法还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（ ）正确答案：熟悉证券服务机构的法律责任和市场准人。见教材第七章第四节，P304。证券从业考试真题及答案5辑

10、 第4辑 根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是( )。A公司净资产总值不低于15亿元人民币B符合国家有关风险资产投资立项的规定C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利正确答案：D56.D根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合以下条件：所筹资金用途符合国家产业政策； 符合国家有关固定资产投资立项的规定；符合国家有关利用外资的规定；发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%；发起人的出资总额不

11、少于1.5亿元人民币； 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上；改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内没有重大违法行为；改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内连续盈利。 下列选项中属于衍生金融工具的有( )。A期货B互换交易C远期D期权正确答案：ABCD75. ABCD衍生金融工具是从传统工具中派生出来的新型金融工具。期货、互换交易、远期、期权都属于衍生金融工具。 证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（ ）正确答案： 基金财务

12、报表复核的报表不包括下列（ ）。A资产负债表B基金经营业绩表C基金收益分配表D所有者权益变动表正确答案：D前三项都是基金财务报表复核的内容，此外基金净值变动表也是基金财务报表复核的内容。所有者权益变动表不属于基金财务报表复核内容。 下列( )属于封闭式基金的价格。A发行价格和交易价格B申购价格和交易价格C发行价格和赎回价格D申购价格和赎回价格正确答案：A22.A封闭式基金不能够申购、赎回，只能够在证券交易所的交易系统土交易，因此只有发行价格和交易价格，没有申购价格和赎回价格。 最优证券组合为（ ）。A所有有效组合中预期收益最高的组合B无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合C最小方差组合D所有有

13、效组合中获得最大的满意程度的组合正确答案：D 证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。A买入交易B回购交易C初始交易D卖出交易E反向交易正确答案：BC 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C以低于成本的销售费率销售基金D在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为正确答案：ABCD证券从业考试真题及答案5辑 第5辑 股权投资风险属于（ ）。A财务风险B政策性风险C管理风险D募股资金投向风险正确答案：D 保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获

14、得投资本金和一定回报的投资基金。（ ）正确答案：保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金，其投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。 企业募集资金不可以大量补充流动资金，且不能超过募集资金的10%。（ ）正确答案： 发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。 ( )正确答案：136.B发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事以外的职务。 公司董事

15、或者其他高级管理人员不得兼任公司董事会秘书。（ ）正确答案：董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理 人员可以兼任公司董事会秘书。 完全垄断市场可以分为（ ）。A自然完全垄断类型B政府完全垄断类型C机构完全垄断类型D私人完全垄断类型正确答案：BD 基金投资决策过程涉及的部门有( )。A.研究发展部B.投资决策委员会C基金投资部D.风险控制委员会正确答案：ABCD答案为ABCD。我国基金管理公司一般的决策程序是：(1)公司研究发展部提出研究报告；(2)投资决策委员会决定基金的总体投资计划；(3)基金投资部制定投资组合的具体方案；(4)风险控制委员会提出风险控制建议；(5)交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。 收益公司债的利息只在公司盈利的时候才支付，如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。（ ）正确答案：