证劵从业( 新 )考试题免费下载9章.docx

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1、证劵从业( 新 )考试题免费下载9章证劵从业( 新 )考试题免费下载9章 第1章证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A.50B.40C.30D.20答案：D解析：本题考查证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：A解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融

2、资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。官方教材136页基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。反洗钱义务履行及责任划分销售费用分配的比例和方式对基金持有人的持续服务责任基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A.、B.、C.、D.、答案：C解析：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金

3、销售信息交换及资金交收权利义务。下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。发行人的董事；持有公司1以上股份的股东；发行人控股的公司的财务负责人；保荐人。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据证券法第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算

4、机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。下列关于证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。.暂停或撤销相关业务许可.没收违法所得.处以非法融资融券等值以上的罚款.对直接负责的主管人员撤销任职资格A：.B：.C：.D：.答案：A解析：根据证券法第二百零五条规定，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。股权类资产的远期合约不包括（ ）。A.单个

5、股票的远期合约B.多个股票的远期合约C.一篮子股票的远期合约D.股票价格指数的远期合约答案：B解析：股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个子类。证劵从业( 新 )考试题免费下载9章 第2章政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷答案：B解析：本题主要考查债券市场融资的概念。债券市场融资，是政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式。政府发行债券筹集的资金形成国家财政的债务收入，用于弥补公共投资的不足。金融机构与企业符合债券发行条

6、件，经过金融、证券监督管理部门的批准、核准或许可，也可以通过举债筹措资金。举债融资的政府、金融机构或企业需要按约定的资金使用期限和商定的利率支付给债权人资金使用的报酬，即支付利息，并按期返还本金。在风险管理中，风险识别的主要内容包括（ ）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险答案：A解析：风险管理者首先要分析投资项目的风险暴露,风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。债券的特征有（ ）偿还性流动性安全性收益性A.B.C.D.答案：D解析：债券具有偿还性、流动性、安全性、收益性的特征。股票是一种资本证券，属于（）。A:真实资本B:实物资本C:虚

7、拟资本D:风险资本答案：C解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。股价指数的主要功能包括（ ）。综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析作为指数衍生产品和其他金融创新的基础作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报A.B.C.D.答案：A解析：股价指数的主要功能。 股价指数是反映股票市场行情变动的重要指标，也是观测经

8、济形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。股价指数主要有以下功能： 第一，综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度。 第二，为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析。 第三，作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报。 第四，作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。当事人的名称代销证券的种类、数量、金额及发行价格包销的期限及起止日期违约责任A.B.C.D.答案：D解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法

9、定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。证劵从业( 新 )考试题免费下载9章 第3章关于金融期权下列说法中错误的是（ ）。A.金融期权交易双方的权利与义务存在明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说

10、，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的答案：D解析：金融期权相关知识。从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员答案：B解析：选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。场外交易市场的功能不包括

11、（ ）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道答案：C解析：A、B、D均是场外市场的功能，场外市场不是对场内市场的替代，C 说法错误。在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低可能出现的情形有( )。证券公司相应降低对其的授信额度证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险可能会给客户造成经济损失担保物被证券公司强制平仓A: . . B: . . C: . . . D: . . 答案：C解析：在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或

12、者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。.一级市场中的虚假陈述.二级市场中的虚假陈述.新三板市场中的虚假陈述.面向社会公众的虚假陈述A：.B：.C：.D：.答案：A解析：虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。股票是一种（ ）。A.受益凭证B.债权凭证C.收益凭证D.所有权凭证答案：D解析：股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项

13、的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。证劵从业( 新 )考试题免费下载9章 第4章证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查委托人身份委托内容委托卖出的实际证券数量委托买入的实际证券数量A.B.C.D.答案：A解析：证券经纪商在受到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。A.500B.300C.200D.100答案：C解析：按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评

14、估机构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（ ）。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员有100万元人民币以上的注册资本有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施有公司章程和健全的内部管理制度A.B.C.D.答案：D解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件：（1）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的

15、机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）健全的内部管理制度；（6）具备中国证监会要求的其他条件。按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所答案：C解析：按照证券公司私募投

16、资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。下列关于国际债券的说法，有误的是（ ）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险答案：D解析：发行国内债券，筹集和还本付息的资金都是本国货币，所以不存在汇率风险。发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险。私募基金子公司及其下

17、设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ）。A.国债B.央行票据C.对外贷款D.投资级公司债答案：C解析：私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于公开发行的国债、央行票据、短期融资券。投资级公司债等。证劵从业( 新 )考试题免费下载9章 第5章发行证券公司次级债券，每期债券的机构投资者合计不得超过（ ）人。A.100B.200C.300D.400答案：B解析：证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机

18、构投资者合计不得超过200人。根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正确的，不可以是负面的答案：B解析：现行国际标准化组织文件(IS031000)和中国国家标准风险管理术语所采用的风险定义基本一致，均为“不确定性对目标的影响”。（影响是指偏离预期，可以是正面的和或负面的。）关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得

19、设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产答案：C解析：资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集，证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产，视为同一非标准化资产。任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格

20、投资者标准或人数限制证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%答案：B解析：证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计人净资本。当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况答案：C解析：对于选项A、B、D，对期货

21、投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，交易所可以采取强行平仓措施。证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。.业务规模、性质、复杂程度.流动性风险偏好.外部市场发展变化.监管要求A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。证劵从业( 新 )考试题免费下载9章 第6章在投资者准入方

22、面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。财务状况投资资质投资经验专业知识A.B.C.D.答案：B解析：针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（

23、 ）万元。A.310B.340C.400D.440答案：A解析：企业自由现金流的计算。FCFF=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出=500-90+20-50-15-55=310万元。下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。公司名称公司成立日期股票种类股票编号A.B.C.D.答案：D解析：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。证券公司承销或者

24、销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下答案：A解析：根据2022年3月1日起实施的新证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务

25、许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。证券发行市场的作用表现在( )。 为资金需求者提供筹措资金的渠道为资金供应者提供投资的机会形成资金流动的收益导向机制促进资源配置的不断优化 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化；形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。证券金融公司应当

26、建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。A.20年B.10年C.5年D.3年答案：A解析：证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。证劵从业( 新 )考试题免费下载9章 第7章私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5答案

27、：B解析：私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。（2022年）根据公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）、A.记名股票B.优先股票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票答案：A解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。以任何方式向客户承诺或者保证投资收益向客户提供建议服务向他人泄露客户的投资决策计划信息以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

28、A.B.C.D.答案：C解析：向客户提供适当的建议服务属于证券投资顾问执业行为准则。擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款答案：B解析：根据2022年3月1日起实施的新证券法第二百零二条规定，违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动

29、的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。 证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()

30、。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场答案：A解析：QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：发行人最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。证劵从业( 新 )考试题免费下载9章 第8章擅自变更持有5%以上股权的股东、实际

31、控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下答案：A解析：证券投资基金法第一百一十九条规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确

32、认意见。 A、业务负责人 B、财务负责人 C、经营管理的主要负责人 D、董事、高级管理人员答案：D解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15答案：D解析：内幕交易、泄露内幕信息案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追溯：（1）证券交易成交额累计

33、在50万元以上的；（2）期货交易占有保证金额累计在30万元以上的；（3）获利或者避免损失金额累计在15万元以上的；（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；（5）其他情节严重的情形。根据中华人民共和国公司法，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司答案：D解析：证券的发行主体。只有股份有限公司才能发行股票。证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.董事、监事B.董事、高级管理人员C.董

34、事、首席风险官D.董事、合规负责人答案：B解析：考点：考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。A.2B.3C.4D.5答案：B解析：中华人民共和国公司法第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。证劵从业( 新 )考试题免费下载9章 第9章证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的

35、名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户答案：A解析：按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。认股权证备兑权证认购权证认沽权证A.B.C.D.答案：A解析：按基础资产的来源分类，权证分为认股权证和备兑权证。按照持有人的权利划分，权证可分为认购权证和认沽权证。中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。证券、期货投资咨询管理暂行办法证券分析师执业行为准则证券登记结算管理办法证券经纪人管理暂行规定A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询业务监管措施的相

36、关法律文件。除上述两项外，还有发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定发布证券研究报告执业规范等。上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。高级管理人员；实际控制人；董事；控股股东。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则答案：D解析：证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；（4）有效性原则；（5）差异性原则。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。独立原则客观原则效率原则审慎原则A.B.C.D.答案：B解析：本题考查发布证券研究报告暂行规定发布证券研究报告执业规范的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。