基金从业每日一练5卷.docx

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1、基金从业每日一练5卷基金从业每日一练5卷 第1卷 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。A.对基金托管人职责终止的监管措施B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任C.取消托管资格措施D.责令整改措施答案：B解析：中国证监会对基金托管人的监管措施有：(1)责令整改措施。(2)取消托管资格措施。(3)对基金托管人职责终止的监管措施。 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前( )通知其他合伙人。A、15日B、20日C、30日D、45日正确答案：C解析：有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提

2、前三十日通知其他合伙人。 违反证券投资基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施( )。.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：D解析：证券投资基金法第一百二十七条规定，违反本法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

3、警告，并处五万元以上五十万元以下罚款。 Brinson模型将股票型基金的超额收益归因于( )、行业与证券选择和交叉效应。A.资产配置B.运气因素C.随机因素D.市场因素正确答案：A 关于股权投资基金生命周期中的关键要素，下列说法不正确的是( )。A.项目投资周期是指股权投资基金对某个投资项目从投资进入到投资退出所花的时间B.基金管理人在投资期与管理退出期内所收取的基金管理费可能实行不同的费率C.基金存续达到约定的期限，应该进行基金的清算，若存在项目尚未退出情况，也应按规定进行清算D.多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制，比较多见的是限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资答案：C解析：C项

4、说法错误，通常情况下，基金存续达到了约定的期限，就应该进行基金的清算。在实践中，各方投资者和基金管理人可能会约定，虽然基金达到了存续期限，但是基金所投资的项目仍有一些尚未实现退出时，基金的存限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过一年;项目投资周期是指股权投资基金对某个投资项目从投资进入到投资退出所花的时间;基金管理人在投资期与管理退出期内所收取的基金管理费可能实行不同的费率;多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制，比较多见的是限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资。基金从业每日一练5卷 第2卷 基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入的投资项目，( )对项目资金具有一票否决权。A、基

5、金托管人B、基金管理机构C、基金管理人D、财务总监正确答案：D解析：基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入的投资项目，财务总监对项目资金具有一票否决权。 ( )年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A：1995B：1997C：1998D：1999参考答案：B解析：1997 年 11 月，当时的国务院证券委员会颁布了证券投资基金管理暂行办法，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。 下述各项中( )不是职业道德的作用。A、调整职业关系B、提高职业薪酬C、提升职业素质D、促进行业发展答案：B解析： 本题考查职业道德的作用。职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职

6、业素质、促进行业发展的作用。 以下关于开放式基金利润分配错误的是( )。A.开放式基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损C.开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资两种D.基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人当将红利再投资答案：D解析 基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金。 下列不属于投资者需求的影响因素的是( )。A、投资期限B、收益要求C、风险容忍度D、股市行情变化D本题考查投资者需求。投资者需求的影响因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度。除此以外，投资者还可能因为流动性、税收、监管要求

7、等因素而产生一些特别的投资需求。 基金从业每日一练5卷 第3卷 符合内部控制要求的投资决策应该( ).遵守法律法规规定.符合基金契约要求.有充分的投资依据.在设定的风险权限额度内进行决策A.、B.、C.、D.、答案：B 基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人正确答案：AA解析基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。 溢价交易时，基金份额净值（ ）基金二级市场价格。A.高于B.低于C.等于D.不确定正确答案：B(JP14)当基金二级市场价格高于

8、基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。 下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（ ）。A.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主B.场内交易的回购协议对国债种类、期限、合约金额、清算方式都有极其严格的规定C.场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构D.货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方正确答案：DD项，货币基金在银行间回购市场兼有资金需求方和资金供给方的角色。货币基金使用回购协议作为其资金的来源有两方面原因：基金的资产中存在大量的政府债券，可以作为回

9、购协议的抵押品；回购协议市场交易量大，可以方便地获得资金。同时基金会将部分资金配置在短期回购协议，以保持基金有适当的流动性和收益。 下列关于机构投资者的说法正确的是（ ）。A.机构投资者有相同的投资约束B.基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业C.规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越高D.根据内部专家意见来选择投资经理正确答案：BA项，机构投资者具有很多不同的类型，它们具有各不相同的投资要求及投资约束；C项，规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越低；D项，机构投资者可能根据内部专家意见来选择投资经理，也可能寻求外部顾问的意见。基金从业每日一练

10、5卷 第4卷 ()是指细分市场在今后的一段时间内，市场规模会不断扩大，市场容量会稳步增长，并且有可能引申出更多的营销机会。A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则正确答案：C本题考验成长原则的定义。 在银行间债券市场中，用于回购的债券包括( )。A.国债B.企业短期票据C.中央银行票据D.政策性金融证券正确答案:ACD解题思路：银行间债券市场的成员主要是各类金融机构。人民币债券交易的交易方式有现券买卖与回购交易。现券交易品种为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券;用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。 资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（ ）。

11、A.长期股权投资B.资本公积C.股本D.未分配利润正确答案：A资产负债表中，所有者权益包括以下四部分：股本，即按照面值计算的股本金；资本公积，包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等；盈余公积，又分为法定盈余公积和任意盈余公积；未分配利润，指企业留待以后年度分配的利润或待分配利润。A项属于企业的资产。 非上市股权转让基本流程包括( )股权转让基本流程.有限责任公司的股权转让.股份转让.期权转让A、.B、.C、.D、.正确答案：B解析：非上市股权转让基本流程包括：(1)有限责任公司的股权转让(2)股份转让流程 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )内，通

12、过网站公告私募基金管理人名单及其基 本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A、60日B、20个工作日C、20日D、60个工作日正确答案：B解析：基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基 金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。基金从业每日一练5卷 第5卷 基金的募集一般要经过()四个步骤。A.申请、注册、发售、基金验资B.申请、审批、发售、基金合同生效C.申请、注册、发售、基金合同生效D.申请、审批、注册、基金验资正确答案：C基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金

13、的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。 以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是( )A、合伙企业法B、私募投资基金募集行为管理办法C、公司法D、证券法正确答案：B解析：私募投资基金募集行为管理办法由中国基金业协会制定。 目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。A.90B.150C.180D.360参考答案：C解析：目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天。 基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度正确答案：C分析：一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：在设置内部控制机构上;在建立内部控制制度上;在执行内部控制制度上;在监督内部控制上。 在招募说明书的显著位置，管理者一般会做出（ ）等风险提示。A.特定基金品种B.特定投资方法C.特定投资对象D.基金过往不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益正确答案：D(JP107)在招募说明书的显著位置，管理者一般会做出“基金过往不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。