21年证券从业经典例题7辑.docx

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1、21年证券从业经典例题7辑21年证券从业经典例题7辑 第1辑 收入政策的目标包括（ ）。 A长期收入目标 B收入总量目标 C短期收入目标 D收入结构目标正确答案：BD熟悉收入政策的目标及其传导机制。见教材第三章第二节，Pl08。 考虑到政策因素、系统的灵活性、方便对客户资料的运用等因素，我国现有基金管理公司普遍采用内置型注册登记模式。()正确答案： ()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、收入情况信息D、收入情况信息下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案都是由2022网校权威名师编写

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3、成产业的三个特点是：(1)规模性：(2)职业化；(3)社会功能性。 下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述中，正确的有（ ）。A封闭式基金的募集是一次性的B一般由证券公司作为承销机构C在交易所上市交易D通过证券公司进行委托买卖正确答案：ABCD封闭式基金一次性募集，由证券公司承销，基金份额可以在依法设立的交易所上市交易，但不得申请赎回。 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）正确答案：21年证券从业经典例题7辑 第2辑证券从业资格证有助于进银行工作吗?帮助有的，都是金融行业，有些相关知识的

4、，想了解详细情况可以下载我的资料库的文件 在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。A账外自营B使用他人名义自营C建立专用账户自营D自营账户转让正确答案：C 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率正确答案：B买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售，由于此时债券并未到期，也没有赎回，所以是持有期收益率。 对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。（ ）正确答案：考点：熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P130。 股份设质应当订立书面合同，并在证

5、券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（ ）正确答案：B考点：熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设置和注销的有关规定。见教材的第二章第二节，P49。 目前，我国封闭式基金发行时，发行价格主要由（ ）构成。A基金面值和基金认购费用B基金面值和基金管理费用C基金面值和注册登记费用D基金面值和销售代理费用正确答案：A 上市公司计划公开发行新股前，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并且报国务院证券监督管理机构核准。（ ）正确答案：21年证券从业经典例题7辑 第3辑 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（ ）正确答案： 发行人应在发行前（ ）将招

6、股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。A一至三个工作日B二至五个工作日C三至五个工作D三至六个工作日正确答案：C 债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。（ ）正确答案： 用技术分析预测股票的价格走势时，超买超卖指标是一个重要的参考指标。（ ）正确答案： 证券组合管理的特点包括（ ）。A投资的分散性B投资的集中性C风险与收益的匹配性D风险的最小化正确答案：AC 收入型基金可分为（ ）。 A固定收入型基金 B浮动收人型基金 C债券收人型基金 D股票收入型基金正确答案：AD熟悉证券投资基金的

7、分类方法。见教材第四章第一节，P126。 上市公司最近（ ）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A6B12C24D36正确答案：B21年证券从业经典例题7辑 第4辑 对股东大会职权的论述，正确的是（ ）。A决定公司的经营方针和投资计划B选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项C审议批准董事会报告；审议批准监事会或监事报告D审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案正确答案：ABCD 套期保值效果的好坏取决于差价的变化。（ ）正确答案：套期保值效果的好坏取决于基差的变化。 与财政政策和货币政策相比，收入政策的调节层次更高。（ ）正确答案：收入政策是国家为

8、实现宏观调控总目标和总任务所制定的政策，它比财政政策和货币政策具有更高一层次的调节功能。 经验证明，ADL对多头市场的应用比对空头市场的应用效果好。 （ ）正确答案： （ ）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。A基本分析流派B技术分析流派C行为分析流派D学术分析流派正确答案：B 第 117 题 外部融资的成本主要是机会成本。（）A正确B错误正确答案：应该是内部融资的成本主要是机会成本。而不是外部融资。 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应持深圳市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 （ ）正确答案：21年证券从业经典例题7辑 第5辑 外国债券的特点是债券发行者

9、、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。 （ ）正确答案： 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，分别负责对（ ）实施监管。 A证券业 B银行业 C保险业 D金融市场交易活动正确答案：BCD考点：了解国外投资银行业的发展历史。见教材第一章第一节，P6。 熊猫债券是由( )依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。A国际投资银行B国际商业银行C国际开发机构D国际金融组织正确答案：C1C熊猫债券是指国际多边金融机构在华发行的人民币债券。这些金融机构包括国际开发机

10、构、世界银行、国际金融公司等。 远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（ ）正确答案：掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P159。 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 （ ）。A受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C交割失误引起的风险D无权或越权代理而造成的风险正确答案：C 深圳证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为001元人民币。 A基金交易 BA股交易 C债券买断式回购交易 D债券质押式回购交易正确答案：B考点：掌握委托指令的内容。见教材第

11、二章第三节，P33。 证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ）等。A新闻出版业B为他人提供担保C以营利为目的的业务D履行对会员进行监管的职能正确答案：ABC21年证券从业经典例题7辑 第6辑 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地保留的（ ）具有持续经营能力。 A全部资产与业务 B核心资产与业务 C流动资产与业务 D核心资产与主营业务正确答案：B熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。见教材第十章第四节，P395。2022年下半年证券从业资格考试报名时间是?具体报名时间可下载我的资料库的发布的文件中查阅 （ ）不是金融期货与

12、金融期权的区别。A履约保证不同B交易者权利与义务的对称性不同C盈亏特点不同D基本功能不同正确答案：D答案为D。金融期权与金融期货的区别在于：基础资产不同；交易者权利与义务的对称性不同；履约保证不同；现金流转不同；盈亏特点不同；套期保值的作用和效果不同。金融期权与金融期货有着类似的功能，因此，D选项不正确。 根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（ ）。A买入并持有策略B恒定分散策略C投资组合保险策略D动态资产配置策略正确答案：B 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。A自由转让B通常记名C通常在证券市场交易D自由认购正确答案：

13、ACD流通国债通常不记名，这样才便于流通，所以B选项不正确。 证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 （ ）正确答案：我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。 证券公司不受理8股客户外币的直接存取，客户外币存取只能通过银行办理。 （ ）正确答案：21年证券从业经典例题7辑 第7辑 （ ）指已发行的证券在证券

14、交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。 A初始登记 B退出登记 C变更登记 D债券登记正确答案：A熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P28。 上市公司完成重大资产重组后申请发行新股不受“一个完整会计年度”限制的条件是（ ）。 A注册会计师为公司本次交易完成后的年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告 B注册会计师为公司本次交易完成后的中期财务报告和年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告 C本次交易前上市公司符合新股发行条件 D上市公司购买、出售和置换人的资产总额、资产净额和主营业务收入等

15、指标介于5070之间正确答案：BCD 社会融资总额是一个存量概念，为期末、期初余额的差额。 （ ）正确答案：B考点：熟悉社会融资总量的含义与构成。见教材第三章第一节，P82。 我国证券公司的组织形式为（ ）。 A私营合伙企业 B私营独资企业 C有限责任公司或股份有限公司 D非法人组织形式正确答案：C掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。 开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。 （ ）正确答案： 对所披露的风险必须做定量分析。 （ ）正确答案：对披露的风险因素应作定量分析；无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述 集合计划终止之日起一个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以实物形式分派给委托人。（ ）正确答案：