21年证劵从业( 旧 )模拟试题6卷.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )模拟试题6卷21年证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第1卷在美国，私募基金的投资人不得超过()人。A:100B:50C:150D:200答案：A解析：在美国，私募基金的投资者人数不得超过100人。故选A。发审委的职责有( )。A:根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件B:审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书C:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告D:依法对股票发行申请提出审核意见答案：A,B,C,D解析：发审委的职责有：根据有关法律、行政法规和中国证

2、监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。A:对手的产品质量B:业务的性质C:业务的客户对象D:产品或劳务的可替代性答案：B,C,D解析：对是否存在同业竞争，发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。当总需求与经济的生产能力相比很低时，使用扩张性的货币政策最合

3、适。()答案：对解析：积极的货币政策是通过提高货币供应增长速度来刺激总需求，在这种政策下，取得信贷更为容易，利息率会降低。因此，当总需求与经济的生产能力相比很低时，使用扩张性的货币政策最合适。首次公开发行股票时，单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的()。A:5B:3C:2D:1答案：D解析：发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的1。21年证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第2卷在2022年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（ ）。A.金融机构的去杠杆化 B.金融监管的改革

4、C.国际金融合作的进一步加强 D.金融风险复杂化答案：A,B,C解析：ABC三项属于金融监管合作化的 表现。2022年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行()倒闭。A:贝尔斯登B:高盛C:雷曼兄弟D:摩根斯坦利答案：A,C解析：2022年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟倒闭，其原因主要在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。本题正确答案为AC选项。下列关于久期在实践应用中的缺陷，说法正确的有()。A:久期的计算中，债券在到期期限内收益率基本保持不变，这与实际情况不符B:市

5、场的实际情况表明，价格与收益率的关系经常是非线性的，而久期测量风险时考虑了价格与收益率之间的线性关系C:只有当债券的收益率变化幅度很小时，久期所代表的线性关系才近似成立D:当债券的收益率变化幅度很小时，采用久期方法不能就债券价格对利率的敏感性予以正确的测量答案：A,B,C解析：采用久期方法对债券价格利率风险的敏感性进行测量实际上是考虑了价格与收益率之间的线性关系，而市场实际情况表明，价格与收益率的关系经常是非线性的，所以，当债券的收益率出现较大幅度变化时，采用久期方法不能就债券价格对利率的敏感性予以正确的测量，D项说法错误。与所有有价证券交易相同，期货市场上的投机者也会利用对未来期货价格走势的

6、预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。()答案：错解析：与所有有价证券交易相同，期货市场上的投机者也会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。投资组合保险策略是一大类投资策略的总称，这些策略的共性是强调投资人对最大风险损 失的保障。其中，固定比例投资组合保险策略最具代表性。 （ ）答案：对解析：投资组合保险策略是一大类投资策略的 总称，这些策略的共性是强调投资人对最大风险损 失的保障。其中，固定比例投资组合保险策略最具 代表性。21年证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第3卷我国企业改革的目的在于实现企业投资主体

7、的多元化，明晰产权关系，建立起以（ ）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。A:股东大会B:经理C:董事会D:监事会答案：A,B,C,D解析：从根本上讲，我国企业改革的目的在于明确产权，塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。通过企业股份制改组，可以实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构，将公司直接置于市场的竞争与监督之中，使公司的经营情况能够迅速地反映出来，公司经营者的业绩也直接由市场加以评价，较好地建立起公司的竞争机制、激励机制和管理结构，以促进公司的发展。在证券经纪业务中，包含的要素有()。A:委托人B:证券经纪商

8、C:证券交易所D:证券交易的对象答案：A,B,C,D解析：考查基本要素。评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，应根据（ ） 评估。A.其形成时发生的实际成本B.购入成本以及该项资产具备的获利能力C.该项资产具有的获利能力D.其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力答案：D解析：对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值：外购的无形资 产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力。自创的或者自身拥有的无形资产，根据其 形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力。自创的或者自身拥有的未单独计算成本 的无形资产，根据该项资产具有的获利能力。()证券交易所于1990年

9、推出了世界上第一只ETF指数参与份额。A:多伦多B:纽约C:芝加哥D:法兰克福答案：A解析：世界上第一只ETF是加拿大多伦多证券交易所最先推出的。下列关于封闭式基金的发售的说法不正确的是()。A:封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种B:拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立深、沪证券账户C:封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定D:投资者应以“份额”为单位提交认购申请，认购申请一经受理就不能撤单答案：B解析：封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。网上发售指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发售方

10、式。网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或者个人投资者发售基金份额的发售方式。封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户，根据自己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金，并以“份额”为单位提交认购申请。认购申请一经受理就不能撤单。21年证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第4卷证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A:1B:2C:4D:5答案：B解析：证券公司借入期限为两年以上（含两年）的次级债务为长期次级债务

11、，长期次级债务应当为定期债务。ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。（）答案：对解析：跟踪偏离度是衡量偏离程度的一个指标，跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。银行和企业集团财务公司买卖基金的差价收入不征收营业税。()答案：错解析：银行和企业集团财务公司都是金融机构，法律规定对金融机构包括银行和非银行金融机构买卖基金的差价收入征收营业税。关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（ ）。A.无形席位属于场内报盘 B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员 C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输人买卖指令答案：B,D解析：。无形席位属于场外报盘

12、，所以A选项错误；交易速度提高是无形 席位的特点，所以C选项错误。融资融券业务中的客户征信内容包括（）。A:客户身份B:风险偏好C:证券投资经验D:政治面貌答案：A,B,C解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。21年证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第5卷根据中国证监会现行规章、规范性文件目录，公开发行证券的公司信息披露规范包括()。A:编制程序B:内容与格式准则C:编报规则D:规范问答答案：B,C,D解析：根据中国证监会现行规章、规范性文件目录，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格

13、式准则；编报规则；规范问答。本题正确答案为BCD选项。交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。A:难以判断B:下跌C:上涨D:不变答案：B解析：交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。如果判断正确，可从市场上以较低的价格买人该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价格与市价的差额；如果判断失误，则放弃行权，损失期权费。委托指令的基本要素包括但不限于()。A:证券账号B:日期C:品种D:买卖方向答案：A,B,C,D解析：委托指令的基本要素包括：证券账号；日期；品种；买卖方向；数量；价格；时间；有效期；签名；其他内容。故四个选项都

14、正确。下列关于资本证券的叙述，正确的是()。A:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B:银行证券属于资本证券C:是有价证券的主要形式D:狭义的有价证券即指资本证券答案：A,C,D解析：本题考查资本证券。银行证券属于货币证券，不属于资本证券。关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有()。A:申购曰后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理B:每一有效申购单位配一个号C:当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D:当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码

15、认购一个申购单位新股答案：A,B,C,D解析：申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规定15:00前），申购资金须全部到位。16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。然后根据验资结果确认有效申购总量，并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量

16、认购股票。(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。21年证劵从业( 旧 )模拟试题6卷 第6卷国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。 A.不追溯调整 B.应追溯调整C.由交易所视回购品种决定是否调整 D.由结算参与人协商决定是否调整答案：A解析：履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的 比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与()存在着线性关系。A:标准差B:方差C:D:相关系数答案：C解析：方程E（ri

17、）=rF+E（rM）-rFi表明：单个证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率,之间存在着线性关系。资产证券化是()。A:风险管理型创新的重要成果B:增强流动型创新的重要成果C:信用创造型创新的重要成果D:股权创造型创新的重要成果答案：B解析：金融衍生工具的新发展一共有四种趋势，也是金融创新的四种原动力：风险管理型创新、增强流动型创新，信用创造型创新、股权创造型创新。20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果。证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指()等情形。A:无法正常开始交易B:无法连续交易C:交易结果异常D:交易无法正常结束答案：A,B,C,D解析：单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%0()答案：对解析：单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。